人员档案不完善。审核内容：人员
原因分析：
办公室存在人员档案不完善问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
完善人员档案。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
人员档案齐全，按计划对人员进行培训。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合人员档案要求
验证部门： 日期：
纠正和预防措施记录表
编号：03—2011 实施日期：2011年8月2日完成日期：2011年8月3日
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合抽样和样品处置要求
验证部门： 日期：
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
实验室内有试验后的废渣。审核内容：抽样和样品处置
原因分析：
各个试验检测科室存在试验后的（除了保留样品外）废渣未及时处理的问题。
拟采取的纠正（预防）措施：
对实验室内试验后的废弃物进行处理。
实施纠正负责人：日期：
完成情况：
对抽样就抽样后的运输、处置、保护、储存、保留况：
对所有有关文件档案员进行管理，借阅经档案员登记，对文件进行控制。
制定纠正负责人：日期：
验证结果：
符合文件控制要求
验证部门：日期：
纠正和预防措施记录表
编号：02—2011 实施日期：2011年7月21日完成日期：2011年7月23日
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
纠正和预防措施记录表
编号：01—2011实施日期：2011年7月15日完成日期：2011年7月18日
存在（潜在）不合格事实陈述及审核内容：
借阅档案未能及时归还并有遗漏文件为受控。审核内容：文件控制
原因分析：
资料室存在文件控制工作有控制遗漏问题及文件归还日期不详。
拟采取的纠正（预防）措施：
对未受控文件进行归档，按时统计文件归还日期。