私募基金管理人登记备案失败实操反馈意见汇总
如何成功申请私募基管理人，协会并不会给出实际可用指导办法，协会政策一直在变，不变的是要求越来越严格，从备案实务经验来看，申请成功私募基金管理人，并没有通用法则，需要根据公司情况适时改变方案。

根据私募备案过程中收到的反馈，并结合公司其他案例，分析整理出私募备案失败原因合集。

针对私募基金备案，协会新政不断。

管理人登记的程序越为复杂，时间周期随之拉长。

主要反馈内容如下：
一、现场走访及沟通
二、经营范围与专业化经营、商业计划书及展业计划等
三、注册地址及实际办公地址
四、注册资本及运营成本
五、高级管理人员及员工
六、出资人及实际控制人
七、关联方问题
八、运营与内部制度
九、填报系统
十、法律意见书
十一、外包业务
十二、协会最新反馈提示
目录
一、现场走访及沟通 (4)
二、经营范围、专业化经营、商业计划书及展业计划等 (4)
三、注册地址及实际办公地址 (7)
四、注册资本及运营成本 (7)
五、高级管理人员及员工 (9)
六、出资人及实际控制人 (16)
七、关联方问题 (17)
八、运营与内部制度 (20)
九、填报系统 (20)
十、法律意见书 (22)
十一、外包业务 (23)
十二、协会最新反馈提示 (23)
一、现场走访及沟通
1.经过现场走访后需继续提交申请。

2.请贵公司法定代表人和合规风控负责人于【】年【】月【】日前来协会进行现场沟通，具体地址为：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦9层。

贵公司定好时间后请至少提前两个工作日联系本协会。

二、经营范围、专业化经营、商业计划书及展业计划等
3.如公司确有业务需求，可提供相关证明文件，如拟投资项目投资协议或合作意向书、项目合作方联系方式、拟担任政府引导基金管理人相关政府批文等。

4.请具体说明申请机构业务定位及展业规划，如有正在洽谈项目，请披露相关情况并上传证明材料。

5.请详述申请机构展业计划并加盖公章，如投资类型、投资标的，如何募集、如何选择投资对象等。

6.请详细说明贵机构基金产品结构、风险控制、资金来源及投出方式。

7.建议有具体项目后再进行私募基金管理人登记。

8.建议提供多方盖章、签字的拟投资项目信息、产品结构、托管协议等具有法律效力的文件作为真实展业的证明。

9.请贵机构提供开展私募业务的商业计划书或意向书，请提供签字、盖章的拟投资项目信息，产品结构等具有法律效力的文件作为真
实展业的证明
10.请提交公司商业计划书，详述公司未来发展方向、运作规划及当前业务需求等信息，并提供可以证明高管投资决策能力及公司业务发展需求的证明文件。

11.请结合高管的工作履历说明贵机构如何正常展开股权类基金
的运营，如何保证在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等相关人员、技术支持及如何保证私募业务专业化经营。

12.贵机构展业计划书过于简单，请详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，未来拟发行产品的相关介绍和业务开展方式
13.请详述申请机构展业计划并加盖公章，如投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等，请详述公司未来发展方向、运作规划及机构当前业务需求等。

（或者是：贵机构展业计划书过于简单，请详细说明未来如何开展私募证券投资基金业务，未来拟发行产品的相关介绍和业务开展方式）
14.贵机构成立时间较久，请说明历史上的经营情况
15.贵公司成立时间较早，请机构详细说明自成立以来真实业务开展情况，如前期已开展私募投资业务，为何不申请登记为私募基金管理人。

16.请详述专业化经营的尽调过程和判断依据。

17.贵公司经营范围【企业管理服务】不符合专业化经营的原则，请做工商变更
18.从专业化经营和防范利益冲突角度出发，建议贵机构的经营范。