2. ...它与需求曲线 共同决定了污染量
2. ...它与需求 曲线一起决定了 污染的价格
1. 污染许可证 确定了污染量
外部性的私人解决方法 Private Solutions to Externalities
并不总是需要政府行为来解决外部 性问题。 Government action is not always needed to solve the problem of externalities.
禁止某些行为
通常采取管制的形式:
Forbid certain behaviors. 要求某些行为 Require certain behaviors.
例子
要求所有的学生注射疫苗 禁止排放废水、废气
以市场为基础的政策
Market-Based Policies

政府通过税收和补贴，使私人激励与社会效率 一致。 而征收的税。
的产量比社会希望的要少。
外部性的内在化 Internalizing Externalities
税收是用来把负外部性内在化的主要工
具。 Taxes are the primary tools used to internalize negative externalities. 补贴是用来把正外部性内在化的主要工 具。 Subsidies are the primary tools used to internalize positive externalities.
铝市场和福利经济学 The Market for Aluminum and Welfare Economics
对于生产的每一单位铝而言，社会成本包
括生产者的私人成本，加上受到污染不利 影响的旁观者的成本。 For each unit of aluminum produced, the social cost includes the private costs of the producers plus the cost to those bystanders adversely affected by the pollution.

科斯定理 The Coase Theorem
科斯定理：如果当事各方能够无成 本地就资源配置进行协商，那么私人 市场就总能自行解决外部性问题，并 有效率地配置资源。

科斯定理的例子
张三和李四同居一室。张喜欢在宿舍里 大声放音乐，影响了李的学习。 如何解决张三和李四的纠纷？ 一般人的想法：把管理员请来，宣读学 校规定，让张三关掉音乐。 经济学家的想法

外部性的私人解决方法
Types of Private Solutions to Externalities
道德规范和社会约束 Moral codes and social sanctions 慈善组织 Charitable organizations 把不同类型的经营整合在一起 Integrating different types of businesses 利益各方签订合约 Contracting between
技术政策 Technology Policy
专利法是技术政策的一种，它对个人或
企业创造发明的产权予以专利保护。
Patent laws are a form of technology policy that give the individual (or firm) with patent protection a property right over its invention.
均衡 Equilibrium
需求 (消费者私人评价)
0
市场量
Quantity of Aluminum
生产的负外部性
如果铝厂排污（负外部性），那么生产铝
的社会成本大于铝生产者支付的成本。
If the aluminum factories emit pollution (a negative externality), then the cost to society of producing aluminum is larger than the cost to aluminum producers.
针对外部性的公共政策
Public Policy Toward Externalities
政府可以通过两种方式来解决外部 性问题： 命令与控制政策：管制 以市场为基础的政策
矫正性税收和补贴 可交易的污染许可证
命令与控制政策
������
Command-and-Control Policies
理想的矫正税等于负外部性活动引起的外部成本。
矫正税（或称庇古税）：为纠正负外部性影响
关于管制与庇古税的例子
Examples of Regulation versus Pigovian tax
如果环保局想要减少某工厂的排污量，环 保局可以： 管制：通知该厂把排污量减至某一指定 的数量 庇古税：对每单位的排污量征收一定数 量的税收
汽车尾气
Automobile exhaust 抽烟 Cigarette smoking 狗叫 Barking dogs (loud pets) 公寓楼里面的高音播放的音响 Loud stereos in an apartment building
正外部性的例子 Examples of Positive Externalities

技术政策 Technology Policy
技术溢出是一种正外部性，公司的创新 或设计不仅使本公司受益，而且使全社 会受益。 政府补贴可以使这种外部性内部化。


A technology spillover is a type of positive externality that exists when a firm’s innovation or design not only benefits the firm, but enters society’s pool of technological knowledge and benefits society as a whole.
免疫注射
Immunizations 修复历史建筑 Restored historic buildings 研究新技术 Research into new technologies
铝市场 The Market for Aluminum...
Price of Aluminum
供给 (厂商私人成本)

科斯定理的例子

则他们总是可以通过讨价还价，使张三最终获 得（放音乐的）权利，李四放弃（安静的）权 利。这需要张三付给李四40～50元之间的某个 金额（例如45元）。 双方都比讨价还价前变好了，而且达到了有效 率的结果。社会总剩余等于： 张三（50－45）＋李四（-40＋45）＝10 讨价还价前的社会总剩余为：

正外部性
当外部性使旁观者受益时，正的外部
性便产生了。
教育正外部性 Positive Externalities

在相当大程度上，教育的利益是私人的 ：
受教育程度高者获得高工资。

教育产生的正外部性:
更理智的选民 更低的犯罪率
可以促进技术进步的开发与扩散
教育的正外部性
Price of Education
外部性内在化：改变激励，以使人们 考虑到自己行为的外部效应。 Internalizing an externality involves altering incentives so that people take into account the external effects of their actions.
污染与社会最优 Pollution and the Social Optimum
Price of Aluminum 污染成本
社会成本
供给
(私人成本)
最优
均衡 Equilibrium
(私人评价)
0
需求
最优量 市场量
Quantity of Aluminum
实现社会最优产出 Achieving the Socially Optimal Output
管制和庇古税
在减少污染总水平上，税收和管制
同样有效。
但税收在减少污染方面更有效率，
能以更低的总成本减少污染。
可交易的污染许可证
可交易的污染许可证允许污染权利在
企业间的自愿转让。
这样最终会形成一个许可证市场。
能以较小成本降低污染的厂商可能愿意
把它的许可证卖给只能以较高成本降低 污染的厂商。
庇古税和污染许可证的等同
(a) 庇古税
Price of Pollution Price of Pollution
(b) 污染许可证
污染许可证供给
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
P
1. 庇古税决 定了污染的价 格
0
庇古税
P
污染权需求
污染权需求
0
Q
Quantity of Pollution
Q
Quantity of Pollution
因此，可以说专利使外部性内在化。
The patent is then said to internalize the externality.
外部性与生产无效率 Externalities and Market Inefficiency
生产或消费中的负外部性使得市场
的产量比社会希望的要多。
生产或消费中的正外部性使得市场

一定要让张三关掉音乐吗？ 有没有可能在双方自愿的情况下解决问题？
自愿解决的结果是好的结果吗？
科斯定理的例子

假定学校规定：在未经他人同意下，不 得在宿舍放音乐。