XXXX股权投资基金管理有限公司
项目尽职调查报告提纲
项目名称：项目负责人: 日期：
报告审批意见
1、企业基本情况
注：企业类型应填写有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司等。

2、法人代表及其简历
3、总经理及其简历
4、第一大股东及其背景
5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；
6有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；
7、公司股东结构
1、资产负债表
单位：万元
单位：万元
第三部分报表说明1、主要产品/服务销售明细
2、产品售后服务政策
3、产品销售季节性/周期性变化;
4、固定资产清单
5、无形资产清单
6递延资产明细
7、短期投资明细
8、短期投资明细
9、关联交易（与关联企业、董事、监事、高管等有关供、产、销、服务、管理、资金融通等诸方面情况）
10、应收账款说明
11、存货说明
12、资本公积说明
第四部分公司组织与管理
1、公司组织结构图;
2、管理层介绍
3、自公司创立以来或三年内主要管理或技术人员变动情况说明;
4、管理层团队评价
5、部门、地域人员分布情况
6劳动力统计
7、具体关键人员依赖程度描述;
8、薪酬制度情况分析
第五部分技术分析1、核心技术来源及所有权
2、主要技术指标及技术先进性
3、研发能力说明
4、主导产品、业务、拟投资项目技术水平
5、产品生产技术所处阶段（基础研究、中试小批、大批量生产）
产品或技术名称所处阶段生产试验情况
6后续开发能力（技术储备与创新安排）
储备技术或项目名称研发单位投资规模研发周期说明备注
7、技术存在纠纷或潜在纠纷风险说明
技术名称纠纷或潜在纠纷风险说明
第六部分生产过程及设备调查
1、生产用地情况
生产车间位置
总建筑面积总使用面积
所有权属
使用成本
其他情况说明
2、重要设备来源
设备或生产线名称位置来源租或买价格按使用年限估计总成本附加条件备注
3、设施维修保养资本化与折旧政策
设施名称维修保养记录所耗费用折旧政策
4、生产原料及主要辅助材料
5、生产流程图;
6独有的生产工艺设施及技术说明;
7、质量保证情况
8、环保问题
9、其他需要说明的情况。

第七部分行业与市场
1、行业背景分析;
2、目标产品市场规模与增长潜力分析;
3、目标客户分析;
4、公司产品的主要竞争对手名单及市场份额估计
5、营销策略及与竞争对手比较
第八部分财务预测1、损益表预测
2、现金流量预测
3、资产负债表预测
第九部分风险与对策
1、原材料供应与储运的风险分析及对策;
2、融资能力局限的风险分析及对策;
3、行业的风险分析及对策;
4、销售的风险分析及对策;
5、市场发展不平衡的风险分析及对策;
6价格的风险分析及对策;
7、政策性风险分析及对策;
8、WTO风险分析及对策;
9、其他风险分析及对策。

第十部分投资可行性分析1、对项目总体评价;
2、拟投资金额;
第十一部分 编制说明
1、表中内容若填写不下可附另页；
2、企业发展阶段不同(种子期、成长期、成熟期) ，填写内容可不同，如有项目空 白未填请注明原因；
3、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件(加盖公司公章) ，并提交复印 件作为本报告附件：
企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证(国、地税) ； 公司章程；
贷款证； 公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等； 公司所有知识产权
产权所有证书； 近期财务报表(注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报) ； 企业发展项目计划书 / 商业计划书； 被投资企业及转让方股东法人代表身份证、授权签字人身份证。

3、投资分期情况；
4、占股比例；
5、溢价情况；
6、投资方案策划。

1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8)。