二○○七年三月the degree ofMar, 2007书脊(装订封面)学位论文版权使用授权书本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。
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同济大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。
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签名：年 月 日公共基础设施是国民经济赖以运行的基础。
进入21世纪，随着我国加入WTO ，国际化程度越来越高，国民经济继续快速发展，城市化水平不断提高，公共基础设施建设对经济发展的瓶颈作用显得日益突出，因此，加强公共基础设施建设成为我们的当务之急。
本文分析了我国目前公共基础设施建设的资金投资不足、管理效率低下等现状，指出了我国公共基础设施建设领域市场化改革势在必行。
在此背景下，引入项目分类理论和可销售性理论，并以此理论为基础，介绍了目前我国运用于不同属性的公共基础设施项目的几种管理模式：包括BOT 模式、项目代建制及BT 模式，并提出BT 模式在目前我国公共基础设施建设中具有广泛的适用前景。
因此，本文围绕BT 模式概念界定、适用范围、基本特征、运用意义、融资方式、运作流程、风险管理及BT 模式建设过程中的具体实施方式展开进行了系统阐述。
同时，还就BT 模式目前在我国公共基础设施运用中存在的问题进行了分析，指出BT 模式决非“垫资承包”，BT 模式中投资方与施工方“同体”的建设管理方式存在其优势但也存在制度缺陷，以及如何控制建设成本与工程质量，如何规避回购风险等。
由此，针对BT 模式在我国目前运用中存在的问题，提出了“BT 融资代建制”模式的制度设计……最后通过对上海外环隧道项目资金信托计划设计以及上海地铁一号线南站站改建工程、重庆菜园坝长江大桥几个BT 项目的案例进行实证分析，说明BT 模式的优势、实践中的不足之处，并提出相关建议。
关键词：公共基础设施， BT 模式， 融资century ,with entering WTO,China becomes more international, national economy remains developing rapidly. The level of urbanization raises continually. The bottleneck action of public infrastructure facilities to economic development is outstanding day by day . So, it is a pressing matter of the moment to strengthen the building of public infrastructure facilities.The paper analyses the present situation that the lack of funds for construction on public infrastructure facilities and the inefficiency of management. It points out that general adoption of the market principle reform must be enforced. Introducing theories of project classification and marketability into it, the paper introduces some management models which are used in different kinds of public infrastructure facilities, including BOT model, project acting build model, BT model. The paper analyses the concept, apply scope, basic characters, significance, financing pattern, process, capital management and so on. Meanwhile, it analysis the problems that exists in the use of MT model in China. It points that BT model is not equal to paying before contract, the model that investor is constructor has both advantages and disadvantages. How to control construction cost and quality of projects? How to invade repurchase risk?To deal with the outstanding problems existing, The paper puts forward a proposal of BT financing project acting build model on these questions.……Finally, the paper gives the cases of asses project of Shanghai external ring tunnel , reconstruction of Shanghai subway Line 1 south station, project of the changjiang river bridge in Chongqing Caiyuan Dam to make a authentic proof analysis .Showing the superiority of BT model , deficiency in practice and advice related.Key Words: Public infrastructure facilities ， BT model ，financing第1章 引言 ..............................................11.1 问题的提出 (1)1.2 国内外研究现状 (1)第2章 BT项目融资模式的理论基础 (2)2.1 我国公共基础设施建设的现状及市场化改革 (2)………2.2 我国公共基础设施项目融资的分类实施 (2)2.2.1公共基础设施项目分类的界定与内涵 ............................... 2 ………第4章 BT4.1 BT 模式的融资方式 (4)4.1.2 项目融资方式的运用示例......................................... 4 ………第8章 结论与展望 (5)8.1 结论 (5)8.2 展望 (5)致谢 (6)参考文献 (7)附录A ××××× (8)个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果 (9)1.1 问题的提出公共基础设施是国民经济赖以运行的基础，一个国家要想得到可持续性发展，就必须大力发展公共基础设施参考。
进入21世纪，随着我国加入WTO ，国际化程度越来越高，国民经济继续快速发展，城市化水平不断提高，北京取得2008奥运主办权和上海取得2010世博主办权，所有这些都使公共基础设施建设对经济发展的瓶颈作用显得日益突出，因此，加强公共基础设施建设成为我们的当务之急。
……另外，BT 项目在深入运用的实践过程中引发了相关问题，项目的建设费用过大问题、投资方建设资金不到位、项目回购风险问题、项目工程质量问题及项目运作的建设管理方式等问题逐渐暴露出来，目前还没有较好的解决办法。
基于上述这些问题，本文拟对BT 模式进行系统地研究，包括对它在使用过程中暴露出来的问题的解决对策进行较为全面的分析。
1.2 国内外研究现状BOT 最初产生于国外，许多文献进行了比较深入的研究。
……第2章 BT 项目融资模式的理论基础2.1 我国公共基础设施建设的现状及市场化改革……2.1.2 我国公共基础设施建设的现状由于基础设施具有基础性、自然垄断性、公共产品性、外溢性等特征，因而历来被认为是政府最有理由干预的经济领域。
事实上，各国政府，特别是发展中国家的政府在基础设施的发展中起着非常重要甚至是主导作用。
根据世界银行的研究报告，发展中国家的政府投资占基础设施全部投资的90%以上。
1……2.2 我国公共基础设施项目融资的分类实施2.2.1 公共基础设施项目分类的界定与内涵……另外，项目的分类属性还可以通过基础设施可销售性指数进行原则评估，目前，世界发达国家往往用“1-2-3”三个数字来评判市政、公共基础设施的可销售性，详见表2.2。
1邓淑莲. 中国基础设施的公共政策. 上海: 上海财经大学出版社,2003, 8-9市场化指数是指各种设施的商品化程度：1.0=不适宜在市场上出售；2.0=基本适宜在市场上出售；3.0=最适宜在市场上出售。
资料来源：World Bank, 1994c: World Development Report 1994: Infra-structure for Development , p115. New York, Oxford University Press.……第4章 BT 项目融资模式的运作4.1 BT 模式的融资方式……4.1.2 项目融资方式的运用示例以北京地铁奥运支线BT 项目融资为例，其详细的融资结构如图4.1。
图4.1 北京地铁奥运支线BT1……1周江华.采用BT 模式进行项目运作相关问题的探讨. 铁道工程学报, 2005(4)第8章结论与展望8.1 结论随着我国经济的快速发展和城市化水平的不断提高，BT模式被越来越多地应用到公共基础设施建设中。