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合规.助推农商行健康发展——合规管理制度与实务

合规.助推农商行健康发展
合规管理制度与实务
案防工作培训课件大纲
课程背景:在新时代经济时期,城市商行、农村商行、农信社、乡村银行等金融机构和各种公司企业都需要建立和实践好合规管理、监事会事业,做好内部审计,遵循法定的反洗钱社会责任,否则会面临经营管理失败、重大风险、严重违规与犯罪,导致破产与监管处罚
课程对象:高管、中层与机构负责人、门柜与客户经理等工作人员
课程收益:培训对象广泛,客户众多,社会效益和经济效益好
课程时长:1-2天
课程说明:
①课件适用对象:高管领导层、中层和机构负责人,柜员、客户经理等一线工作人员。

共2个模块,课程预设1-2天。

不同的培训对象,内容有差异,重点有所不同。

②培训内容逻辑连贯,理论、政策、实务衔接紧凑,重点突出,紧密结合银行内控实际。

③在简要的基础知识后,重心放在实务部分,确保培训有质量。

第一部分合规管理知识
1、不讲合规的危害
1.1新时期的经济金融风险需要做好合规
1.2合规风险病因
1.3从病因中找规律
2、风险与合规的逻辑
2.1案件管理、风险管理、合规管理的逻辑
2.2如何认识一个单位的风险与合规水平
2.3合规风险管理的特点
2.4合规管理在风险管理中体现价值
2.5合规管理工作尚处于起步阶段
2.6合规是一个完全的知识体系,有技术、讲科学、更有理论和哲学
2.7合规管理在经营中体现价值
2.8合规管理在管理中体现价值
2.9合规行为逻辑
2.10合规风险在商业银行资本管理中的重要性
3、风险是永恒的主题
3.1信用风险与市场风险演变规律——合规风险是源风险
3.2合规风险是银行风险的内控管理核心
3.3合规风险事件现状
3.4合规管理的特点
3.5合规工作问题
3.6合规防范风险三大境界
3.7遇到合规问题怎么做
3.8怎样培养合规习惯
3.9四个回归五个坚持
3.10树立合规理念
3.11合规管理思想
第二部分合规管理工作
1、合规负责人如何切入合规管理工作
1.1合规工作基本方法规律
1.2合规风险管理事业现状
1.3合规管理工作的业务系统
1.4合规管理工作流程
1.5合规管理操作技术
2、银监会合规管理相关规定
2.1银行机构合规管理相关规定
2.2合规管理工作的动作分类
2.3业务操作合规管理应避免盲从
2.4业务操作合规管理基本方法
3、动态优化业务操作合规标准
3.1合规管理咨询与审核及操作技术
3.2合规咨询范围
3.3合规审核范围
3.4合规协作
3.5案件防控管理
3.6法律事务管理
3.7法律事务外包律师要做些什么
3.8合规检查
3.9合规检查的重要意义
3.10合规检查报告功能模式
3.11如何发现合规风险
4、合规文化建设操作技术
4.1合规文化建设的关注点
4.2合规工作考核与问责
4.3合规管理IT信息系统。

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