案例分析题（请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合GB/T19001标准条款号和内容、不符合的性质。
如没有不符合事实，请写明理由。
）1、审核员在销售科查阅到2004年一季度与顾客签订了13份合同，审核员要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。
”答案：1、有不符合项2、不符合事实：在销售科审核时发现。
2004年一季度与顾客签订了13份合同，但销售科提供不出对这13份合同进行评审的相关记录。
3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001-2016标准中的8.2.3.2条款内容：“适用时，组织保留与下列方面有关的成文信息：a)评审结果”的要求。
4、不符合的性质：一般不符合项2、审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。
审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。
工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。
”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回0。
答案：1、有不符合项2、不符合事实：食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50克，抽查现场已经称好的两袋食品，发现秤量值分别是48.30克和48.35克，未达到要求的食品重量，再查看该秤在称量食品时不能回“0”了。
3、不符合的条款号和内容：GB/T19001-2016标准的7.1.5.2条款内容：“当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否收到不利影响。
必要时采取适当的措施。
”4、不符合的性质：一般不符合项3、某小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
”审核员查看三份合同，看见销售员草签的日期为10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
答案：1、有不符合项2、不符合事实：某小型家用电器企业的程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。
”审核员查看3份合同发现，销售员草签合同日期为10月10日、处长签字在评审后签字的日期为10月15日，加盖公章的日期为10月13日。
盖章在前，评审签字在后。
3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001标准的8.2.3.1条款内容：“在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：c)组织规定的要求。
”4、不符合的性质：一般不符合符合项4.审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按WE12-2003工艺文件进行返修。
”审核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说：“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检验已没有什么意义了，可以用就行了。
”答案：1、有不符合项。
2、不符合事实：在质检科审核时发现一份不合格报告单上写明：“按WE12-2009工艺文件进行返修”。
但质检科提供不出对该批零件进行返修后再次验证的记录。
3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001-2008标准中的8.7.1条款内容：“对不合格品的输出进行纠正之后应该验证其符合要求”。
4、不符合的性质：一般不符合。
5. 在成品仓库，审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包。
仓库管理员解释说：“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，可以节省码放地方。
”答案：1、有不符合项2、不符合事实：仓库管理规定：码放高度不能超过16包，但审核员在成品仓库里看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂。
3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001标准中的8.5.4 条款内容：“组织应在生产和服务提供期间对输出提供必要防护，以确保符合要求。
”4、不符合的性质：一般不符合项6．审核员在销售部查2009年2月销售统计报表时，发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，销售部长说：“这是南昌新兴公司今年1月份订的货，本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000件，到现在还没有卖出去。
”答案：1、有不符合项2、不符合的事实是：在销售部查2009年2月销售统计报表时发现：一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样，原因是在原来合同中订货是3000件，后来顾客来电话要2000件，销售人员忘了通知生产部等相关人员而导致了该产品积压。
3、不符合的条款号和内容：不符合GB/T19001标准的8.2.4条款内容：“若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求”。
4、不符合的性质：一般不符合项7.在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。
答：1、没有不符合项2、符合的理由是：公司编制了《文件控制程序》，并且规定了质量管理体系运行文件的受控范围，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章，现场看到的事实与公司规定是相符合的。
因此上述事实描述符合GB/T19001标准的7.5.3.1条款内容：“应控制质量管理体系和本标准所要求的成文信息”。
8.审核员在供应部审核，查看2008年的材料采购统计表，发现2008年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，但大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。
审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：“如何对北京新华公司进行选择评价的？“并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录，供应部长说：“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什么质量问题，一个电话，人家就包退包换。
”答案：1、有不符合项2、不符合的事实是：审核员在供应部审核，发现2008年共从北京新华公司采购某种零件共计6批15000个，大约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行了更换。
审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，但提供不出对北京新华公司进行合格供方评价的相关记录。
3、不符合条款号和内容：不符合GB/T19001标准的8.4.1条款内容：“组织应基于外部供方按着要求提供过程、产品、服务的能量，确定并实施对外部供方的评价、选择、绩效监视以及在评价的准则。
对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留成文信息”。
4、不符合的性质：一般不符合项9.在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员介绍说：“H-15型产品是抽检，通常200件为一批，抽10件检验。
”审核员问：“都要检验哪些项目？”检验员将H-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。
检验员说：“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。
”答案：1、有不符合项2、不符合事实：H-15型产品检验指导书上规定：H-15型产品200件为一批，每批抽20件检验。
而在成品车间，审核员看到检验员正在检验H-15型产品，检验员实际操作每批只抽检10件。
3、不符合条款号和内容：不符合GB/T19001-2016标准的8.6条款内容：“组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已得到满足”。
4、不符合的性质：一般不符合项10.审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。
检验科长说：“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。
审核员问：“另外的那15个零件呢？”检验科长说：“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找到。
”答案：1、有不符合项；2、不符合事实：一个挂着“拒收”标牌的箱子内装有5个零件，经检验发现这5个零件全部不合格。
但该零件一共有20个，因生产急用先用了15个，已经装配在产品上使用了，但没有做什么特殊标记，不知装配在那些产品上了。
3、不符合条款号和内容：不符合GB/T19001-2016标准的8.5.2 条款内容：“当有可追溯性要求时，组织应控制输出的唯一性标识，并保留所修的成文信息以实现可追溯”。
4、不符合的性质：严重不符合项11．公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为W-009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。
答案：1、有不符合项；2、不符合事实：编号为W-009“文件控制清单”中有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本，在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。
3、不符合条款号和内容：不符合GB/T19001-2016标准的7.5.3.1条款内容：“应控制质量管理体系和本标准所要求的成文信息，以确保：a)在需要的场合和时机，均可获得并适用”。
4、不符合的性质：一般不符合项12.审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损。
审核员问：“对这种情况是如何处理的？”销售部长说：“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有办法，只能退换或修理。
”答案：1、有不符合项；2、不符合的事实是：销售统计分析报表写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损，但组织没有针对原因采取相应的解决措施，防止不合格的再次发生。
3、不符合条款号和内容：不符合GB/T19001-2016标准的10.2.1条款内容：“当出现不合格时，包括来自投诉的不合格，组织应：c)实施所需的措施”。