3.7受审核方
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定义： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定
满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。
注1： 内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织 的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格 声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核 活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。
第二章 审核原则和审核方案
第一节 审核原则
— 与审核员有关的原则（三项） 道德行为：职责的基础； 公正表达：真实、准确地报告的义务 职责素养：在审核中勤奋并具有判断力
— 与审核有关的原则 独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础 基于证据的方法
第二节 审核方案的策划
2.2.1 总则 2.2.1.1.审核方案
⑵ 按第三方认证审核实施的时间划分： 第一阶段审核、第二阶段审核 监督审核 复评（审核）
⑶ 特殊情况下的审核： 结合审核 联合审核
第三节 审核委托方和受审核方
1.3.1 审核委托方和受审核方的定义
1.3.1.1 审核委托方
定义：要求审核的组织或人员。
1.3.1.2 受审核方
定义：被审核的组织。
1.3.2 审核委托方的职责
提出审核要求 规定审核目标 与审核组长共同确定审核范围和审核准则 评审和确认审核计划 评审和批准审核范围的变更 接受审核报告,并决定报告的分发范围 对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证
1.3.2 受审核方的职责
将审核的目的和范围通知有关人员 指定陪同人员 提供审核所需的资源 参加首末次会议和审核中的有关沟通 配合审核员实现审核目的 制定并实现纠正措施计划,报告实施验证情况
结合起来
1.1.2 GB/T19011-ISO19011的结构和内容
GB/T19011-ISO19011标准共分为7章： 前言 ISO 前言 1. 范围 2. 规范性引用文件 3. 术语和定义 4. 审核原则 5. 审核方案的管理 6. 审核活动 7. 审核员的能力和评价
1.1.3 GB/T19011-ISO19011标准的特点和作用
注2： 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审 核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义 进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。
注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合 审核”。（一体化审核）
注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方 时，这种情况称为“联合审核”。
理解：
⑴ 审核的特点： ⑵ 审核目的： ⑶ 审核的对象： ⑷ 审核的类型
系统性 独立性 文件化 评价满足要求或准则的程度 产品、过程、管理体系
1.2.2 审核的分类
⑴ 按审核委托方分： 第一方审核 第二方审核 第三方审核
定义: 针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一
次或多次）审核。 理解： （1) 是一组审核及审核相关活动的集合；
(2) 是策划的结果，是对一组审核（类型、数目等）及 其相关活动进行策划的结果；
(3) 针对特定的时间段和特定的审核目的； （4）审核方案中有的内容需要形成文件。
2.2.1.2 审核方案的管理流程
2.2.1.4 审核方案的作用
为策划、组织和实施审核及提供资源的路径？？ 为审核过程的有效性提供依据； 为审核员的选择、评价和管理提供指南； 为持续改进审核过程的有效性提供帮助；
审核方案的示例：
覆盖组织环境管理体系的当年的一系列内部审核； 在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系
进行的第二方审核； 由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行
的认证/注册和监督审核；
2.2.2 审核方案的目的和内容
审核可有不同目的，也可包括联合审核或结合审核 包括对审核的类型和数量进行策划和组织 ，以及
为实施审核提供资源的所有活动 一个组织可以制定一个或多个审核方案 审核方案的管理应经组织的最高管理者授权 审核方案管理人员的职责：
— 制定、实施、监视、评审和改进审核方案 — 识别并确保为审核活动提供资源 审核方案可包括：结合审核 、联合审核
1.1.4 GB/T19011-ISO19011标准中的术语和定义
GB/T19011-ISO19011标准中共包括14条术语，包括：
3.1审核
3.8审核员
3.2审核准则
3.9审核组
3.3审核证据
3.10技术专家
3.4审核发现
3.11审核方案
3.5审核结论
3.12审核计划
3.6审核委托方
3.13审核范围
审核方案的改进 处置
审核方案的授权
审核方案的制定 （5.2 5.3） —目的和内容 —资源 —程序 —职责
审核方案的实施
—安排审核日程 —选择审核员 —选择审核组 —指导审核活动 —保持记录
—监视和评审 —识别纠正和预防
措施的需求 —识别改进的机会
策划
审核员的能力和评价
审核活动
实施
检查
2.2.1.3 审核方案的管理要求
特点： 具有广泛的适用性 采用过程方法和PDCA的基本方法和原则 强调了审核方案管理的作用 关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价 采用图示和实用的帮助
作用： 提高标准的实施效果，为结合审核奠定了基础 规范审核管理要求 为提高审核活动的有效性指出了途径 为审核的管理和实施的持续改进提供指南 有利于认证机构向组织提供增值服务 为建立管理体系的组织提供审核指导 可作为审核实施的培训教材
环境管理体系国家注册审核员培训
第二部分 环境管理体系审核知识
第一章 环境管理体系审核概论
第一节 环境管理体系审核与GB/T19011标准
1.1 GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指 南》简介
1.1.1 GB/T19011-ISO19011产生背景 国际标准的发展趋势： 管理体系审核是有效的管理工具和提升管理业绩的手段 两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便 经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核