附件1：科技创新管理办法为认真贯彻“科技兴企”和“人才强企”战略，进一步提高科技创新管理水平，鼓励工程技术人员积极参与科技创新、企业管理现代化创新及QC小组和小改小革活动、发表科技论文，不断激发广大员工科技创新活动的积极性，发挥全体员工的集体智慧，加大科技创新力度，加快成果转化，进一步拓宽创新思路，提升精细化管理水平，全面提升员工素质，改善劳动环境，降低劳动强度，提高劳动效率，增强安全保障，持续增强企业核心竞争力，促进我公司各项工作开展，经公司研究决定，特制定本办法。
一、组织领导组 长：张 斌副组长：李伟民 刘仲明 范玉浩 佟玉忠 代业滨 肖立军成 员：赵志键 赵玉禄 任金芳 董钦亮 刘崇伟 谭洪山 李哲 李玉峰 张峰 李强 武军 付英涛 朱法元 宁洪进 单涛 刘超 刘志强 孟维玻 等同志下设科技创新管理办公室，张峰同志任办公室主任，孟维玻同志负责日常工作，主要包括：（一）贯彻执行科技管理、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动的文件、实施细则，制定本单位的实施办法；（二）负责公司科技管理、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动的日常工作，主要包括：编报科技项目计划，组织本单位科技项目的实施和科技成果的征集、登记、筛选、评审和表彰奖励工作；（三）组织申请集团公司科技计划、科技成果和奖励工作；（四）负责公司专利和技术合同的管理，负责科技奖励申报和论文、专著、专利等研究成果管理；（五）负责新技术、新材料、新工艺、新设备的研究及推广应用；（六）负责对科技创新、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动工作的考核、业务培训、协调等工作；（七）定期向集团公司科技管理部门汇报科技管理工作情况。
二、各级科技管理人员责任制（一）总工程师职责：1.负责公司中长期科技发展规划，根据矿井生产活动和发展需要组织年度科技攻关或技术创新项目计划。
2.负责科技创新、企业管理现代化创新项目的可行性论证、验收和评价。
并组织、指导有关科技、管理创新活动。
3.负责新技术、新材料、新工艺、新设备的研究及推广应用。
4.负责对科技成果及小改小革成果进行终审评定和奖励。
5.QC小组活动立项注册课题的审查。
（二）科技创新管理办公室主任的职责1.贯彻执行科技管理、企业现代化管理、QC小组和小改小革活动文件和政策法规，积极开展技术创新、管理创新活动。
2.规划计划编制,项目管理和荣誉申报，负责项目实施监督检查和验收工作。
3.高新技术引进推广及产学研合作。
4.负责对科技创新工作的考核、业务培训、协调、宣传等工作。
（三）科技创新管理办公室管理人员的职责：1.贯彻执行科技管理的文件、实施细则，制定公司的实施办法。
2.负责公司科技管理的日常工作，主要包括：编报科技项目计划，组织本单位科技项目的实施和科技成果的征集、登记、筛选、评审和表彰奖励工作。
3.负责公司专利和技术合同的管理，科技成果档案归档管理等事务性工作。
4.定期向集团公司科技信息中心汇报科技管理工作情况。
（四）部门负责人（科技项目负责人）的职责1.负责本部门科技项目的组织实施工作，确保项目进度计划的完成。
2.编写科技项目计划任务书，编制项目进度计划、技术方案及组织措施。
具体负责项目实施工作，落实项目组织及技术措施。
项目完成后提交验收资料。
3.负责科技项目组成员的工作分工及考核工作。
4.负责科技项目成果的现场应用，巩固和提高攻关成果。
5.负责新成果、新工艺技术标准的制定，以便创新项目成果的推广应用。
（五）工程技术人员（科技项目组参与人员）的职责：1.积极参与技术创新和小改小革活动，深入现场，技术攻关，完成公司下达的科技任务。
2.负责科技项目进度计划的落实，负责科技项目技术措施的落实。
3.负责科技项目基础数据的统计、整理和分析工作，向项目负责人提交分析报告，积极撰写论文，申报专利，形成科技成果。
4.及时解决项目实施过程中出现的生产及技术问题，确保科技创新项目的正常进行。
三、科技项目的立项（一）基本原则科技项目立项要紧密围绕公司的发展战略、安全生产、经济效益、节能、环境保护以及新技术、新产品、新材料、新工艺的研究与推广应用，坚持实事求是、确保重点、兼顾一般的原则。
（二）立项条件1.公司生产、安全、发展方面急需解决的重大技术攻关课题，课题要有新颖性、先进性和推广应用价值；2.首次在公司推广应用，并有所创新、完善和发展、超过原有技术水平的项目；3.在重大工程建设、设备研制及技术改造中有所创新的项目；4.在节能、环境保护、医疗卫生、职工教育、经营管理、非煤产业等方面有较大的经济、社会效益的项目。
（三）立项申报程序1.计划内项目，公司每年9月份开始受理下一年度科技计划项目申请，申请立项的项目须附有可行性分析报告，报科技创新管理办公室。
2.科技创新管理办公室对项目汇总初审后，报公司总工程师组织有关人员进行审查，提出公司下一年科技项目建议计划，经公司批准后下发科技项目计划。
3.科技项目计划下达后，项目承担部门在计划下达15天内提交项目计划任务书。
计划任务书中主要研究内容、预期效益、进度安排、时间地点、实施方式及目标、经费概算及计算依据等要填写详细。
经费概算包括项目所需资金总投入、资金使用范围、资金使用明细表，项目的技术开发费用和设备费用、工程费用要分别列支。
（四）各部门根据实际生产经营需要提出的计划外项目，按立项程序向科技创新管理办公室提出追加计划申请。
科技创新管理办公室对口上报集团公司科技信息中心。
四、科技计划实施的管理（一）列入集团公司的科技计划项目实行课题负责制。
课题负责人对项目全过程负责，做到分工明确，责任到人，确保项目保质保量按时完成。
项目负责人一般不得代理或更换，遇有特殊情况，项目承担单位须提变更申请，报科总工程师批准。
（二）科技创新办公室负责科技项目的全过程跟踪管理，实时掌握项目进度，协调解决项目实施中出现的问题。
并及时根据集团公司要求，对口上报材料。
（三）需外协的项目，要认真审查对方资质和科技研发能力，按照技术合同管理要求签订相关合同。
五、科技合同的管理（一）科技合同管理必须规范化和科学化。
根据项目的类别分别签订技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同、技术服务合同。
签订的技术合同必须采用国家统一的技术合同示范文本，并符合《中华人民共和国合同法》的有关规定。
（二）签订科技合同的范围1.公司各部门与企业外部科研院所、高等院校、企事业单位等合作或委托开展的科技活动项目。
2.集团公司内部各单位之间合作或委托开展的科技活动项目。
（三）签字盖章后的合同文本一并送交科技管理办公室，由科技管理办公室汇总后上报集团公司科技信息中心登记备案。
六、科技经费的管理（一）科技经费来源1.上级下拨的科技经费。
2.企业自筹的科技经费。
按照年度销售收入的3%控制使用。
（二）科技经费要设立独立科目，以备核查，专款专用。
（三）科技经费的使用1.上级下拨的科技经费只用于上级下达的科技项目。
2.企业自筹经费的使用（1）用于科技研发，包括：调研咨询费，设计研究费，实验、试验、检验费，技术审查费，技术开发所必须添置的设备、仪器、仪表费，研制、试制样机费，科技培训费，工艺规程制定费，技术图书资料费，劳务费，鉴定（评议）费，对外签订的技术合同，与研发项目发生的其他相关费用等。
（2）推广应用新技术、新工艺、新装备、新材料所发生的费用。
（3）用于企业技术中心建设、重大科技项目论证、对科技创新有特殊贡献的人员奖励、科技成果的表彰奖励及专利申请等所发生的费用。
（四）公司发生的科技经费，划分成收益性支出和资本性支出。
属于收益性支出的费用，直接计入“管理费用”。
构成固定资产的资本性支出，列入年度固定资产购置计划，通过“在建工程”科目归集，项目完成后转资增加固定资产。
（五）公司机关承担的科研项目所发生的费用，经科技创新管理办公室审查、总工程师和总经理审批后，交财务科审核凭据报销，列入公司的“管理费用-研究与开发费”。
（六）加强对科技资金的使用和监督检查工作。
项目承担部门要加强经费支出管理，做到审批手续完备，经费使用账目清楚，内容真实，监督措施有力，确保资金合理有效的使用。
科技创新管理办公室、财务科要加强监督管理，对于弄虚作假、截流、挪用、挤占项目资金等未按规定使用的行为，要追究项目负责人和承担部门的责任。
七、科技成果的管理（一）科技信息办公室对公司的科技成果实行统一管理，包括：成果的验收、推广及专利等管理。
（二）项目完成后由科技创新管理办公室负责向集团公司科技信息中心申请组织验收。
验收方式分为上级主管部门鉴定和集团公司内部评议。
未通过验收视为项目未完成，不能参加成果评审与奖励，有补助资金的项目要追回项目补助资金。
（三）项目验收以批准的项目可行性报告、合同或计划任务书约定的内容为考核的基本依据，对项目所取得的科技成果水平、应用效果、产生的经济效益和社会效益、项目实施的组织管理经验和教训、经费使用的合理性等做出客观、公正的评价。
（四）科技项目验收的程序1.项目的承担部门在项目完成后，向科技创新办公室提出验收申请，并提交有关验收资料，科技创新办公室对口上报。
2.集团公司科技信息中心审查后，组织专家进行验收，提出验收报告。
（五）申请内部评议需提供的材料：1.计划任务书或合同书；2.技术研究报告；3.测试分析报告及主要试验、测试记录报告；4.设计与工艺图表；5.项目检测报告；6.经济效益、社会效益和生态效益分析报告及证明材料。
（六）申请上级鉴定需提供的材料：1.《科技成果鉴定申请表》；2.计划任务书或合同书；3.研究工作报告（研究工作开展情况总结）；4.技术研究报告（包括国内外同类技术的背景材料、技术方案论证、技术特征、总体性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、对社会经济发展和科技进步的意义、推广应用的条件和前景、存在的问题等基本内容）；5.测试分析报告及主要实验、测试记录报告（包括原始记录）；6.设计与工艺图表；7.质量标准；8.科技部、国务院有关部门和省（自治区、直辖市）科技厅认定的，有资格开展检索任务的科技信息机构出具的检索材料和查新结论报告；9.用户使用情况报告；10.知识产权报告（具备申请专利条件的，需先申请专利再鉴定）；11.经济效益（一次性直接效益）、社会效益和生态效益分析报告及证明材料；12.涉及污染环境和劳动安全等问题的科技成果需有有关主管机构出具的报告或证明；13.完成单位（不包括一般试制加工单位及一般协作单位）和主要完成人员名单（按所作贡献大小排序）；14.行业主管部门要求具备的其他文件。
（七）项目存在下列情况之一的，不能通过验收。
1.未完成合同或计划任务规定的内容；2.预定成果未能实现或成果已无科学或实用价值；3.提供的验收文件、资料、数据不真实；4.擅自修改合同或计划任务书所规定的考核目标、内容、技术路线。