第一章一、单项选择题1.1986年9月（）开办了股票柜台买卖业务。

A．沈阳 B．深圳C．上海 D．广州2.下列的（）不属于按交易对象划分的证券交易种类。

A．回购交易B．债券交易C．股票交易D．基金交易3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。

A．口头报价B．书面报价C．间接报价D．电脑报价4.证券交易风险防范主要包括（）、制度防范和风险监察等方面。

A．购买保险 B．事先预警C．自律管理 D．实时监控5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．2002 B．2001 C．2000 D．19996.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。

A．交易所交易B．私下买卖C．回购操作D．柜台转让7.从性质上看，债券回购交易归属于（）。

A．资本市场 B．货币市场C．基金市场 D．机构投资者市场8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（）。

A．10％ B．20％C．50％ D．80％9.下面的（）不属于证券交易所会员的权利。

A．优先购买股票B．参加会员大会C．对证券交易所事务的提议和表决权D．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务10．根据（）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。

A．席位的实际工作位置 B．席位的报盘方式C．席位经营的证券品种 D．席位的经营方式二、多项选择题1.以下说法是正确的有( )。

A．证券发行与证券交易相互促进B．证券发行为证券交易提供了对象C．证券交易有利于证券发行的顺利进行D．证券交易决定了证券发行的规模2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。

A．对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开B．对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开C．股份公司其职工学历组成必须公布D．股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布3.下列金融期权交易的说法正确的有（）。

A．以金融期货和约为交易对象B．金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利C．主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权D．基本类型是看涨期权和看跌期权4.在实践中，公正原则体现在（）等方面。

A．公正地办理证券交易中各项手续B．公正地处理证券交易中的违法行为C．公正地处理证券交易中的违规行为D．公开证券市场信息三、判断题1.证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。

2.根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。

3.净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。

4.可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。

5.在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。

6．有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。

7.证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

8.对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。

9.证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

10．证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。

第二章一、单项选择题1．关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A．证券公司不垫付资金B．证券公司不赚差价C．证券公司可为委托人融券D．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2．如果（）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商 B．受托人C．委托人 D．证券交易所3．目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（）。

A．A股账户 B．债券账户C．基金账户 D．期货账户4．境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

A．资金账户B．B股保证金账户C．B股资金账户 D．活期存款账户5．（）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

A．股份公司配股 B．优先送股C．发放认股证 D．增持股份6．对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（）。

A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定7．委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（）。

A．数量B．品种C．证券账号D．价格8．根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（）。

A．自上午开市起停牌半个交易小时Ｂ．自上午开市起停牌45分钟的交易时间C．自上午开市起停牌1个交易小时D．自上午开市起停牌1个半交易小时9．深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（）。

A．集合竞价 B．撮合方式定价C．连续竞价 D．交易所定价10．当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（）交易日方可进行转股申报。

A．T＋3 B．T+2C．当天 D．下一个二、多项选择题1．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（）等组成。

A．证券公司经纪佣金 B．印花税C．证券交易监管费 D．证券交易所手续费2．证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。

这些咨询服务包括（）等。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐3．投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A．本人身份证 B．资金账户卡C．证券账户卡 D．护照4．A股账户按持有人可以分为（）。

A．自然人证券账户B．一般机构证券账尸C．银行专用账户D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户5．证券交易所集合竞价的含义是（）。

A．在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B．进行集中撮合处理C．对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价6．证券交易所即时行情内容包括（）等。

A．证券代码 B．证券简称C．前收盘价 D．最新成交价7．在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

A．本人工作证 B．本人居民身份证C．股票账户卡 D．资金账户卡8．根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有( )。

A．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息9．新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（）。

A．发行价格的确定方式不同。

定价发行方式是事先确定价格，而竞价发行是事先确定发行认底价B．认购成功者的确认方式不同。

定价发行按抽签决定，竞价发行按价格优先、同等价位时间优先的原则决定C．发行主体不同，定价发行是综合类经纪商，竞价发行为经纪类券商D．两者发行的时间也不相同10．根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。

这些报表包括（）。

A．周报表B．日、月报表C．年报表D．季度报表三、判断题1．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

2．管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。

3．根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

4．证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

5．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

6．根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

答案：A7．投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

8．证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

9．因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

10．在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。

第三章一、单项选择题1．证券公司自营业务的特点之一是（）。

A．决策的限制性 B．收益的不稳定性C．交易的持久性 D．买卖的间接性2．（）是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。

A．内幕交易B．欺诈客户C．操纵市场D．将自营业务与代理业务混合操作3．根据（）第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。

A．《证券公司内部控制指引》B．《中华人民共和国证券法》C．《证券经营机构证券自营业务管理办法》D．《证券交易所管理办法》4．下述（）说法是正确的。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚5．以下的（）不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。

A．经中国证监会批准为综合类证券公司B．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C．最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚D．根据经审计的财务报表出具净资本计算表6．证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。

A．30万元B．20万元C．15万元D．10万元7．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。

A．5%B．10%C．15%D．20%8．关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中（）是错误的。