第四节自律性组织主讲老师：梦梦老师
【本节考点及大纲要求】
•证券交易所（熟悉）
•证券业协会（熟悉）
•证券登记结算公司（熟悉）•证券投资者保护基金（掌握）
一、证券交易所
（一）证券交易所的定义
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

一、证券交易所
证券交易所的监管职能包括：•对证券交易活动进行管理•对会员进行管理
•对上市公司进行管理
一、证券交易所
（二）证券交易所的特征
1.有固定的交易场所和交易时间。

2.参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制。

3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。

一、证券交易所
4.通过公开竞价的方式决定交易价格。

5.集中了证券的供求双方，具有较高的的成交速度和成交率。

6.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

一、证券交易所
（三）证券交易所的职能
1.为组织公平的集中交易提供保障。

2.提供场所和设施。

3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

一、证券交易所
4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。

6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

一、证券交易所
7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

8.中国证监会许可的其他职能。

一、证券交易所
（四）证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式包括：•会员制
•公司制
一、证券交易所
1.会员制证券交易所
会员制证券交易所的会员由证券公司等证券商组成，只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在证券交易所参加交易。

会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。

会员向证券交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。

一、证券交易所
2.公司制证券交易所
公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。

公司制证券交易所以营利为目的。

一、证券交易所
目前，我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。

证券交易所下设
•会员大会（最高权力机构）
•理事会（决策机构，每届任期3年）
•监察委员会（理事会设监察委员会，每届任期3年。

监察委员会主席由理事长兼任）
一、证券交易所
3.我国的证券交易所
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

我国内地目前有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所。

两家证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。

一、证券交易所
4.我国证券交易所的组织结构
（1）会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有以下职权：
①制定和修改证券交易所章程；
②选举和罢免会员理事；
③审议和通过理事会、总经理的工作报告；
④审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
⑤决定证券交易所的其他重大事项。

一、证券交易所
（2）证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：
①执行会员大会的决议；
②制定、修改证券交易所的业务规则；
③审定总经理提出的工作计划；
④审定总经理提出的财务预算、决算方案；
一、证券交易所
⑤审定对会员的接纳；
⑥审定对会员的处分；
⑦根据需要决定专门委员会的设置；
⑧会员大会授予的其他职责。