证券法律法规考前预测押题卷03第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。
A、缺少发盘的货币市场B、企业过于依赖银行的间接融资C、企业过于依赖直接融资D、混业经营正确答案：B【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。
第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。
A、竞价B、议价C、竞标D、叫价正确答案：A【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。
第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。
A、1%～3%B、1%～5%C、3%～5%D、5%～10%正确答案：B【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。
A、外资持股B、人民币普通股C、B股D、境外上市外资股正确答案：A【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。
第5题、政府发行的证券品种一般为()。
A、债券B、股票C、基金D、互换正确答案：A【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。
第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。
A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、衍生证券投资基金正确答案：B【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。
A、15，5B、20，10C、20，5D、10，2正确答案：C【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。
A、1 年B、2 年C、3 年D、4 年正确答案：B【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由()担任召集人。
A、独立董事B、董事长C、监事D、总经理正确答案：A【专家解析】证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由独立董事担任召集人。
法律法规性问题。
第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A、上市协议B、投资风险通知协议C、有限责任协议D、收益与风险共担协议正确答案：A【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。
第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同正确答案：A【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
第12题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。
A、行政B、法律C、自律D、经济正确答案：C【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
第13题、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事会秘书B、总经理秘书C、股东大会D、财务负责人正确答案：A【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。
创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第14题、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。
A、提供虚假财务会计报告罪B、欺诈发行股票、债券罪C、内幕交易D、操纵市场正确答案：A【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
第15题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。
A、5 个B、10 个C、15 个D、20 个正确答案：B【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第16题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。
A、2年B、3年C、4年D、5年正确答案：B【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
第17题、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A、欧式期权B、美式期权C、认沽权D、认购权正确答案：C【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。
第18题、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。
A、非累积优先股B、累积优先股C、参与优先股D、非参与优先股正确答案：A【专家解析】这是非累积优先股的定义。
第19题、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行正确答案：B【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
第20题、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
A、网上B、网下C、内部D、外部正确答案：B【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
第21题、我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、[5%]B、[10%]C、[30%]D、[50%]正确答案：A【专家解析】考察内幕交易的行为主体。
第22题、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。
A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。
第23题、下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是()。
A、接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B、对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C、受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D、根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务正确答案：D【专家解析】D项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”.第24题、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满()不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A、10日B、15日C、20日D、30日正确答案：C【专家解析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
第25题、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A、低于B、等于C、高于D、大于正确答案：A【专家解析】财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
第26题、扬基债券所吸收的主要是()。
A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金正确答案：A【专家解析】扬基债券是指在美国发行的外国债券。
第27题、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。
A、金融管理秩序和客户的合法权益B、复杂客体C、自然人和单位D、特殊客体正确答案：A【专家解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。
第28题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部B、证券公司总部C、证券交易所营业部D、证券交易所总部正确答案：A【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第29题、客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A、证券公司营业部B、证券公司总部C、证券交易所营业部D、证券交易所总部正确答案：A【专家解析】客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
第30题、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是()的需要而产生的。
A、非系统性风险B、市场风险C、系统性风险D、非市场风险正确答案：C【专家解析】股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。
第31题、下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用C、证券公司借用客户资金并在3O日内还清D、客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：C【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
(3)法律规定的其他情形。
第32题、在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是()。
A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金正确答案：C【专家解析】在各种基金中，风险越小管理费率越低，因此一般来讲管理费率最低的是货币市场基金。