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管理人员的能力弱，对标准的内涵理解不透； 专人管理HSE，只是管资料，缺少现场指导的能力 单一的检查，与体系预防和统计分析管理有距离； 识别的危害与控制措施存在较大差异。
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一）重视程度方面
4、员工的重视程度
目前我们的员工已经认识到HSE体系的重要性，也知道HSE为的是谁， 但现在的抵触在于记录太多，管理不一致，习惯性的做法或者新的规程没 有得到良好的培训，造成习惯性的操作、传统认识不能得到有效纠正，因 此还需要一条相对漫长的路。员工的表现：
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二）体系建立方面
5、体系融合的设计缺陷
表现：（QMS、EMS、 OHSMS 、HSEMS）
— 文件结构不清； — 母体要素考虑较全，融合要素被忽略；
— 共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求；
— 注意：OHSMS+EMS≠HSEME。
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内容提要
一 、体系运行总体评价 二、存在的主要问题 三、改进建议
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一、审核企业总体评价
2011 年接受审核的 8 家企业高度重视 HSE 管理工作，能 够按照《集团公司 HSE 管理体系建设提升计划（ 2011-2015 年）》的统一部署和《集团公司 2011 年安全环保工作要点》 的具体安排，认真传达贯彻落实年初集团公司HSE管理体系推
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二）体系建立方面
4、体系文件总体设计有待改进
表现： — 管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容； — 手册中的职能与程序文件中职能不一致； — 缺少必要的程序文件，特别是过程控制程序； — 程序文件或作业文件的规定没有可操作性。 — 没有将现有的制度纳入总体设计中，造成文件两层皮。
- 直线管理多以业务为主，很少考虑业务风险；
- 参与HSE讨论只是义务而不是责任； - 信息交流不够，很少关注文件的要求； -存在相互推诿的现象。
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一）重视程度方面
3、基层单位的重视程度
基层单位的安全是企业安全的基础，所有的问题或工业事故全部来自 于基层，因此，大家都重视基层的HSE管理。但通过审核我们发现作为基层 单位需要改进的空间很大，主要表现在：
— 工作习惯没有改变，对操作规程、作业指导书文件学习不
够，仍然采用老的习惯做法； — 老好人思想严重，不愿意管理和帮助他人； — 英雄主义现象依然存在，冒险、盲目、突击、耍小聪明的
情况存在。
— 对HSE管理的态度冷漠，认为那都是说说、没用，我们干 了一辈子也没出事。
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内容提要
一 、体系运行总体评价 二、存在的主要问题 三、改进建议
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二、存在的主要问题 一）重视程度方面
1、领导者的重视程度
经过多年的宣贯，我们认为所有的领导者都高度重视体系建设，积极投 入相关资源支持体系建设，而且在各种会议上着重强调HSE管理的重要性、 紧迫性和严峻性。但通过各种类型的审核我们也感悟到领导者在HSE行为 方面，还有很大的提高空间，主要包括： - 对HSE标准、企业文件、相关法规的要求掌握不够； - 亲自参加HSE活动的时间偏少；
动来实现，这些活动都是具体的过程，只有控制好过程才能有好的结 果，为此要制定和管理好过程指标。目前一些企业的目标制定不尽合 理，表现为： — — 空、大、全，与公司的实际风险和控制要求不一致； 缺少过程指标。
— 考核频次设定欠周全。
— 考核内容只注重量而忽略质；
— 目标分解太粗，与基层单位性质不符。
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二）体系建立方面
2、前期策划不够
体系建立之初，必须进行培训，目的相当明确：了解企业的基本 情况便于体系的有效策划。但这方面的做法企业往往走形式，这 就造成了体系与日常管理的脱节或不符合实际。 — 以安全部门为主，其他部门只是参与（职责乱、抵触的根源； HSE是安全部门的写照）；
二）体系建立方面
1、企业情况的底数不清
体系建立是集团公司的要求，也是建立安全环保长效机制的需要，
企业建立HSE管理体系势在必行，要想把体系与企业管理实际有效结
合，就需要做细致的评价，摸清家底，有针对性的策划体系的复杂 程度，为此以下方面需引起领导们的关注： — 了解企业的人员结构和素质（决定文件的层次与详略程度）； — 调查企业的管理现状（决定开发文件的数量）； — 了解企业的设备、风险、事故、员工能力（决定目标高低）； — 了解机构的设置（有效配置资源、并规定职责）。
2011年专项审核开具不符合和问题项按企业类别统计图
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北京中油健康安全环境认证中心 2011年专项审核开具作业许可相关不符合项统计分析图
备注：图中蓝色标注的是作业许可落实存在的薄弱环节
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认证审核有关情况： 2011年，中心先后完成了400多家的认证审核工作。审核的 领域除中油集 体系外， 授权的OHS 在审核过程中 行过程中存在 问题，这些问 和存在问题的方式存在。 团的HSE管理 还包括国家 EMS/QMS体系持续规范运行的有效方式和手段，
在HSE管理工作中形成了自身的特点和做法，值得总结和推广。
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一些企业好的做法：
1、积极落实有感领导、直线责任、属地管理。 2、持续加强HSE监督管理组织机构建设。 3、不断健全完善HSE制度文件体系。 4、采取多种培训方式提高全员HSE意识和技能。 5、多种形式营造良好安全文化建设氛围。 6、结合自身实际做好HSE风险控制。 7、分享事故事件资源，改进HSE管理。 8、不断加强和规范应急管理工作。 9、积极强化环保和职业健康管理。
实情况，对 HSE 标准落实的监督检查情况以及 HSE 标准贯彻落实
的效果等。
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参照总部审核的工作流程和模式，在每次到企 业现场开展审核工作之前都在北京集中，对审核人员 进行集团公司 HSE 最新政策和要求、 15 项 HSE 新标准等
方面的培训，提高审核人员对集团公司HSE体系建设最
2011年总部审核开具不符合和问题项按企业类别统计图
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2011年HSE体系总部审核开具不符合项按要素分布图
其他 10% 作业许可 9% 设施完整性 12% 运行控制 16% 承包方和 （或）供应方 8%
应急准备和响 应 5% 不符合、纠正 措施 和预防措施 12%
绩效测量和监 视 14% 能力、培训和 意识 6% 危害因素辨识 风险评价和风 险控制 8%
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一、审核企业总体评价
各企业也非常重视HSE管理体系总部审核工作，积极配
合审核组开展各项工作，对审核工作顺利完成给予了大力的 支持和配合。大部分受审核单位在家的领导班子成员都参加 了领导层座谈和首末次会议，认真听取审核情况通报，及时 部署和安排问题整改工作。一些企业能够结合自身实际，积
新动态、政策和标准的理解和认识，统一集团公司HSE
管理体系专项审核的标准和重点内容。
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180 160 140 120 100 80 60 40 20 0
炼化企业 （3家） 不符合 问题 32 156 销售企业 （3家） 32 106 天然气与管道 油气田企业 工程建设企业 储运企业 (3家) （1家） （2家） 14 51 20 30 3 29
三）体系运行方面
1、识别与评价工作有待提高 表现： — 风险识别不全面，对个别项目、重点项目、作业现场的识
别有缺陷；
— 对作业活动周边影响和相关方关注不足； — 个别的危险危害、环境因素评价不规范和准确； — 识别和评价没有员工的参与和交流，闭门造车； — 识别的结果与实际的控制措施不到位，造成了为识别而识 别。
审核基层单位和作业现场61个，开具不符
合和问题832项。
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总部审核工作流程
审核前集中培训
开展现场审核工作
定期审核工作座谈
印发审核通报
年度审核工作总结
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300 250 200 150 100 50 0
不符合 问题 炼化企业 （2家） 38 284 油气田企业 (2家) 57 193 销售企业 （2家） 22 82 中油运输公司 25 78 宝鸡石油机械公 司 12 41
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三）体系运行方面
2、体系管理力量薄弱
- 很少主持或参加审核的首末次会议；
- 走访基层单位特别是与员工交流的机会少。
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一）重视程度方面
2、机关部门的重视程度
随着体系管理理念的深入，大家逐渐认识到HSE的重要性，作为主 管部门也开始反思如何履行HSE职责，几年的实践让大家清醒地认识到， 现场所有的问题都可以追溯到管理，特别是高层的管理部门，为此集团公 司总审核的宗旨是查管理，以机关部门为主线，通过现场透视管理的缺陷。 通过外部认证和总部审核，发现机关部门需进行以下改进： - 本位主义意识较强，安全就是安全处的事；
进视频会议精神，稳步有序推进HSE体系建设，通过加强组织
领导，推动责任落实，加大资源投入，广泛开展形式多样的