一般掌握：
1、有限公司的股权转让 2、公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务 3、公司债券 4、公司财务、会计 5、公司合并、分立、增资、减资
三、刑法
重点掌握：
1、刑法修正案（一）、（六） 2、与证券市场相关的内容
一般了解：
1、其他刑法内容
四、证券公司监督管理条例
重点掌握：
1、证券公司设立与变更 2、证券公司的组织机构 3、业务规则与风险控制 4、客户资产的保护 5、监督管理措施
合规培训学习要点
一、证券法
重点掌握：
1、证券公司及其从业人员禁止行为。 2、证券公司各项业务应遵循的法律准则及违反法律规定所受到的处罚。
一般了解：
1、设立证券公司应当具备的条件及经营范围。 2、证券公司董事、监事、高级管理人员应当具备的任职资格。
二、公司法
重点掌握：
1、有限责任公司的设立和组织机构 2、股份有限公司的设立和组织机构 3、股份有限公司股份发行和转让 4、公司解散和清算 5、法律责任
一般了解：
1、立法背景 2、风险处置回顾
五、证券公司风险处置条例
重点掌握：
1、风险处置措施（种类、相互关系、期限、条件等） 2、行政清理与司法破产
一般了解：
1、风险处置的监督与协调
六、证券公司合规管理试行规定
重点掌握：
1、合规工作的重要性 2、什么是合规管理 3、合规管理的基本原则 4、合规管理与公司治理及内控的关系 5、合规风险 6、合规的职能 7、合规管理工作重点
九、证券公司治理准则
重点掌握：
1、证券公司与客户关系基本原则
一般了解：
1、其他准则内容
十、和兴证券经纪有限责任公司合规管理基本制度
重点掌握：全部内容
十一、和兴证券经纪有限责任公司内部控制制度
重点掌握：全部内容
十二、和兴证券员工合规手册
重点掌握：全部内容
十三、《企业破产法》《投资者保护基金管理办法》《证券公司董事、监
事和高级管理人员任职资格监管办法》、《证券公司证券自营业务指
引》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司融资融券业
务试点管理办法》、《证券公司融资融券业务试点内部控制指范 ②反洗钱－“一法四令”及公司反洗钱制度 ③账户管理与交易监控 ④投资者教育与客户投诉处理 8、合规体系结构
七、证券公司内部控制指引
重点掌握：
1、内部控制的目标和原则 2、内部控制的基本要求 3、内部控制的主要内容
八、证券公司风险控制指标管理办法
重点掌握：
1、净资本及其计算 2、风险控制指标标准 3、监管措施