新法规定
国家设立的研究开发机构、高等院校对其 持有的科技成果，可以自主决定转让、许 可或者作价投资。（第十八条）
下放科技成果处置、使用权，不 用审批和备案。
转化科技成果所获得的收入全部留归单 位。（第四十三条）
将转化收益权下放给单位，不用 上缴国库。
对完成、转化科技成果做出重要贡献的人 员进行奖励后，主要用于研发与成果转化 等工作。（第四十三条）
新法规定
在制定科技规划、计划和编制项目指 南时应当听取相关行业、企业的意见。 （第四条） 鼓励科研机构采取转让、许可或者 作价投资等方式转移科技成果。 （第十六条） 政府科技部门、其他部门根据职责分 工，为企业获取科技成果提供支持。 （第二十二条）
单位成果报告
研究开发机构、高 校应当向主管部门 提交科技成果转化 年度报告； （第二十一条）
说明取得成果、实 施及收入分配情况； （第二十一条）
年度报告由主管部 门送财政、科技部 门。 （第二十一条）
这是体现放管结合的要求，权利下放后，加强对单位的监 督管理；同时与主管部门建立的评价导向相衔接。
（三）完善科技成果市场化定价机制
人大阶段
习近平签署主席32号令颁布法律，2015年10月1日实施。
几个重要概念
科技成果
奖励对象
科技成果转化方式
相对原法，法律修正案的总体情况如下：
原法
新 法（法律修正案）
原法共六章三十七条，分为总 则、组织实施、保障措施、技 术权益、法律责任、附则，约 4269字。
《法律修正案》共计四十四条， 修订后的法律共计五十二条，章 节框架没有变化，修订内容较多， 修订条款超过80%。约6470字。
本次修订共新增、调整了约32项重要制度，重要制度突破包括如下方面。
(一)完善科技成果处置、收益分配制度 （二）完善科研评价体系 （三）完善科技成果市场化定价机制 主要方面的 制度突破
（四）强化企业成果转化主体地位 （五）加大对科技人员的激励力度 （六）加强成果信息发布和转化服务
(一)完善科技成果处置、收益分配制度
新法在不排斥评估的前提下， 明确了市场化定价的合法性，规定:
应当通过协议定价、在技术市场挂牌交易、 拍卖等方式确定科技成果价格； （第十八条）
明确了上述市场化定价机制
的合法性。
通过协议定价的，应当在本单位公示科技 成果名称和拟交易价格。 （第十八条）
由于协议定价是非公开的，单位 公示可以避免私下交易，也有利 于保护交易双方。
71.24%的高校认为国有无形资产转让、 投资入股的法律责任不清晰、程序复 杂、周期长是制约科技成果转化的体 制方面的主要障碍。
教育部对全国百余所中 央和31个省所属100多
个高校，及其教师、科
研人员进行了问卷调查：
实践中，高校和科研机构为规避审批 程序和收益权上缴的规定，多采取变
通办法，以委托开发合同形式进行科
科技成果管理和改革现状
现状三
2014年7月2日，国务院常务会决定开展科 技成果使用、处置和收益管理改革试点。
试点时间截止2015年12月。
财政部、科技部、知识产权局，在中关 村等地选择了20家单位开展改革试点。
试点单位科技成果使用、处置不用审批， 收益全部留归单位。
新法10月1日实施后，试 点政策不用进行延期了。
社会基础比较充分：
近年来社会各界对科技成果转化的认识越来 重识，对存在的问题及政策障碍看法越来
越集中，对修订法律形成了共识。
充分反映创新驱动发展战略对科技成果转化新要求
修订原则
准确把握科技发展规律和社会主义市场经济规律
认真总结科技成果转化的实践经验
转化法研究起草是一个民主、集成各方智慧的过程。
研究开发机构、高校主管 部门、财政、科技相关行 政部门应当建立有利于促 进科技成果转化的绩效考 核评价体系；（第二十条）
政府各部门应对成果转 化绩效突出的单位和个 人加大资金支持力度。 （第二十条）
主管部门建立有利于 转化的评价体系。
主管部门应该给予正向激 励，转化突出的加大支持。
绩效考核评价
单位考核评价
科技成果市场化定价机制现状
目前，科技成果定价机制不 健全，完全 参照评估，脱 离实际价值，没有参照物， 缺乏专业化转移服务机构。
基本上是双方商议好价格后，
由评估机构出具评估报告。由 于要全面评估，很多成果评估 价值不及评估费用。
合理确定科技成果的价格是科技成果转移转化的前提。 因此，新法针对上述状况，提出有效措施。
奖励后剩余收入的用途，应主要 用于研发和成果转化，也可以部 分用于其他事业发展。
原 法
新 法
800万元以下 报部门审批， 财政部备案 800万元以上 报财政部审批 自主 决定 转化 收益 留归 单位
积极性
质量 效率 成果转化
处置收入全 部上缴财政
（二）完善科技成果转化评价体系
科技成果转化评价体系现状
单位国有资产转让收入， 及利用国有资产对外投资形成 的股权（权益）初次转让获取 现金收入的，应上缴国库，实 行“收支两条线”管理。
原来中科院研究所技术入股的流程:
项目组 提交申请
单位审核形 成投资决议
报主管部门进 行行为审主管部门资产 价值审批
单位提出资产 使用、 处置申请
培育和发展技术市场。 （第三十条）
充分发挥技术市场在科技成果市 场化定价中的作用。
（四）强化企业成果转化的主体作用
企业成果转化现状
科研机构、高校和 企业在成果转化中 的职责不清晰。
企业转化科技成果能 力不足，产学研合作 利益分配机制不健全。
企业是科技成果转化的主体。 推动产学研合作是促进企业成为科技成果转化主体的重要渠道。 因此，新法针对上述状况，提出有效措施。
3
2015年《促进科技成果转化法》 （共六章52条，约6470字，修 订条款超过80%，新增调整了10 方面约30余项重要制度）
2015年8月29日，第十二届全国人大常务 委员会第十六次会议做出《关于修改<中华 人民共和国促进科技成果转化法>的决定》
新修订的法律顺应了 科技创新发展的新趋势， 反映了科研单位和科技
科技发展日新月异，组织形态不断创新，对
科技成果转化的方式、机制提出了新的要求。
有一定的计划经济色彩，政府作用强调过多， 随着市场经济的逐步完善，很多规定已经不
适应发展要求；例如技术经纪人需取得资格
证书、新产品试销等。
原《促进科技 成果转化法》 点击添加文本 已经不适应 形势发展要求
大部分规定较为原则，操作性不强，落地实 施难，需要进一步细化和完善；
现状一
目前国内高校、科研机 构在科技成果转化方面
现状二
的法定义务不明确，很
多高校、科研机构对科 技成果转化持观望态度。
科技人员评价主要是论文。 调研中很多单位反映，成 果转化工作不能列入人员 评价范畴，转化人员被认 为是非主流，评职称难。
新法针对上述状况，提出有效措施。
绩效考核评价
单位考核评价
单位成果报告
人员的呼声。
2015年10月1日起施行
一、新形势、新要求
二、国外经验 二、重要的制度突破
科技发展面临新形势、新要求
修订原因
原《促进科技成果转化法》不适应形势发展要求
法律修订已有良好基础
实施创新驱动发展战略，迫切要求科技成果迅 速转为现实生产力，为我国经济社会发展提供 有力支撑。
进入新常态，迫切需要转换发展动力，依靠成 点击添加文本 新形势新要求 果转化使产业发展“无中生有”、“有中生 新”，用先进新产能逐步替代落后旧产能。
内 容
1996年5月5日第八届全国人民代 表大会常务委员会第十九会议通过 ,1996年10月1日起施行；
特 点
有效规范了各主体成果转化行为； 强化了政府在成果转化中职责； 明确了科技成果转化的方式； 很大程度上调动科技人员等各方面 转化成果的积极性。
确定了成果转化的基本原则、管理
体制、组织实施方式，保障措施等基 本制度。
单位成果报告
研究开发机构、高校应当建
完善收入分配激励约束机
立符合科技成果转化特点的
职称评定、岗位管理、考核 评价制度（第二十条）
制（第二十条）
单位应根据主管部门评价 导向，建立对科技人员的 符合科技成果转化特点的 评价制度。
单位在收入分配和激励制度 中体现促进科技成果转化。
绩效考核评价
单位考核评价
不适应科技成果转化速率加快、形式多元 的要求。
政策准备比较充分： 2006年以来，国家出台了一系列促进科技成 果转化的政策，中关村国家自主创新示范 区建设、部分地方实践对制约科技成果转 化的政策障碍进行了有益探索，这些经实 践证明成功的政策和做法急需上升为法律。
法律修订 点击添加文本 已有良好基础
比美国相关技术转移法律晚十余年，在我国市场经济转型期，转化法很多内容 借鉴了美国等法律，具有一定的超前性。
1996年《促进科技成果转化法》 （共六章37条，约4269字）
问题导向
立法效果：确定了成果转化的基本原则、管理体制、组织实施方式， 保障措施等基本制度。对促进科技成果转化为现实生产力，推动经济 社会发展发挥了重要作用 存在问题：随着社会发展和改革深入，有些内容难以适应实践需要 科技成果供求双方信息交流不够通畅 考核评价存在重理论成果、轻成果运用的现象 科技成果处置所得收益需按规定上交财政，且审批手续繁琐 科技成果与企业需求存在差距，企业在转化中的主导作用发挥不够 科技成果转化服务比较薄弱，不便于成果转化实施 修法目的：实施创新驱动发展战略，激发人的积极性，实现动力转换 修法思路：按照党的十八届三中全会关于促进科技成果资本化、产业 化的总体要求，统筹考虑科研组织实施到科技成果转化的各个环节 完善科技成果信息发布制度，为科技成果供求提供信息平台 调动科研机构和科研人员从事科技成果转化的积极性 强化企业在科技成果转化中的主体地位，推进产学研结合，促进科 研和市场结合 创造良好的科技成果转化服务环境 修订过程：历时三年，于2015年8月29日经全国人大常委会第十六次 会议审议通过，自2015年10月1日起施行