1）对于重大的信托项 目，聘请外部律师提供 法律意见、法律文件起 法律事务部 草和参与项目谈判等 2）法律事务部负责对业 务部门聘请的外部律师 资格进行审核
法律事务部应于接到齐备的送审文 件第二日起三个工作日内完成审查 工作；特殊情况下经与送审部门协 商后，可延长审查时间。审查人员 出具的法律意见经法律事务部经理 审核并签署意见后，退回送审部 门．
每年度由法律事务部牵头对信托项 目外聘律师工作情况进行检查考 评，与外聘律师有业务往来的高级 信托经理及公司董事会办公室，法 律事务部，合规与风险管理部，信 托财会部，稽核审计部填写＜信托 项目外聘律师评价表＞，法律事务 1）到位的识别、监测员 工培训需求的流程，包 员工培训不 括：个人能力和绩效、 足，业务水 项目知识、轮岗、职业 法律事务部 准下降 规划、业务计划和重点 的变化、重要交易流程 信息系统和IT的变化 在制度、操作手册和岗 职责与工作 位说明书中明确相关职 法律事务部 范围不清晰 责和工作范围，并实时 更新 1）在部门操作手册中明 确公司管理规章制度的 监督职责 2）法律事务部部门应加 法律事务部 强管理制度的约束教 育，并制定严格的奖惩 制度 1）部门印章应由专人保 管 2）应明确规定印章的使 用范围和使用方式，通 法律事务部 过严格的制度管理，避 免印鉴管理不善造成的 损失
1）招聘有相关经验法务 人员 法律事务部 2）为法务岗位制定连续 的业务培训计划
法律事务部对披露信息 突发事件及 进行审核，审核后交董 法律事务部 常规信息披 事会办公室对外披露 露未按规定 进行披露 项目法律文 件不符合相 关要求，使 公司面临合 规风险 制定公司防范项目文件 法律风险的有关要求的 法律事务部 列表，完成项目法律文 件的合规性审查
38 法律事务
99999
39 法律事务
99999
40 法律事务
TFM003
信息披露管 \信托财产 理办法 管理制度
P1
41 法律事务
IM 005
合同管理办 \综合管理 法 制度
42 法律事务
TFM 201
向银监局报 送《信托项 目事前报告 》的流程
43 法律事务
TFM003
信息披露管 \信托财产 理办法 管理制度
P3
23 法律事务
ADM 001
党群系统印 \文秘行政 章管理办法 管理制度
P1
24 法律事务
ADM 005
档案管理制 \文秘行政 度 管理制度
P3
25 法律事务
ADM 005
档案管理制 \文秘行政 度 管理制度
P3
26 法律事务
ADM 007
计算机信息 \文秘行政 系统管理办 管理制度 法
P3
27 法律事务
信托项目外 TFM-AN 002 聘律师管理 暂行办法
P1-P3
7 法律事务
外聘律师对 法律文件审 集合信托项 法律事务部 查 目出具独立 法律意见
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
8 法律事务
法律事务部
法律文件审 法律意见退 查 回送审部门
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
3 法律事务
法律事务部
法律文件审 初步审查 查
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
4 法律事务
法律事务部
详细审查并 法律文件审 责任审查人 出具法律意 查 审查 见5ຫໍສະໝຸດ 辅助审查人 审查6
法律事务部 经理审查
风险点涉及 部门
前
1）公司应建立完善的文 件审查机制，确保文件 的真实、完整性 法律事务部 2）要求文件必须具有法 律部门和总经理的双重 审核意见才具有效力
法律事务部设专人负责送审法律文 件的登记及备案工作，经办人员送 审时应先办理登记，同时提交全部 送审文件的书面材料和电子文本。 前 全部送审文件包括法律文件审查表 、送审法律文件及必要的背景材料 (合规与风险管理部已签署意见的项 法律事务部应初步审查送审的相关 法律文件是否齐备、表格填写是否 规范，初审合格的，由法律事务部 确定具体审查人员和审查方式；初 前 审不合格的，退回原送审部门或在 通知原送审部门补齐相关文件后再 进行审查
P2
9 法律事务
项目责任人 对于法律事 法律文件审 法律事务部 务部出具的 查 意见做出专 项说明
10
合规与风险 法律文件审 管理部及信 查 托财会部复 核
11
法律文件审 法律事务部 查 复核
12
法律文件审 报送公司领 查 导审批
13
法律文件审 法律文件审 查 查表备案
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
制度编码
制度名称
文件路径
页码
编号
业务大类
流程归属的 主流程 部门
二级流程
三级流程
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
1 法律事务
法律事务部
法律文件审 送审前准备 查
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
2 法律事务
法律事务部
送审法律文 法律文件审 件的提交与 查 登记
公司管理规 章制度的执 行力度不足
印章丢失或 管理不善
1）法律事务部应指定专 人负责档案材料的催收 、汇总和整理 档案管理不 2）根据相关规定制作检 法律事务部 善 查清单，逐一检查档案 材料是否齐备 3）对违反档案管理制度 1）妥善进行交接工作， 交接双方签字确认交接 未对业务人 的工作，由部门主管制 员交接制定 法律事务部 定专人签字确认 相应的规定 2）移交过程应有专人负 责监督 滥用信息系 统，造成信 息系统受到 破坏或公司 资料遗失外 泄 没有政审离 境出访或离 境人员，造 成公司资料 或国家机密 外泄，导致 公司遭受起 职责分离与 制衡不足， 增加欺诈和 不规范行为 法务人员不 熟悉信托业 务，致使法 务工作质量 下降，出现 对法律条文 的误解
P2
14 法律事务
法律事务部
法律文件审 签署文件并 查 备案
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
15 法律事务
法律事务部
使用通过审 法律文件审 查的格式合 查 同
LAW001
公司法律文 \法律文件 件审查管理 审查制度 办法
P2
16 法律事务
法律事务部
信托项目外 提交聘请审 聘律师管理 批
1）法律事务部设专人负 责送审法律文件的登记 不完整的法 及备案工作，经办人员 律文件登记 送审时应先办理登记， 法律事务部 及备案记录 同时提交全部送审文件 的书面材料和电子文本 2）业务部门、综合部档 委托人提供 的资料不齐 备，导致缺 乏关键法律 支持文件 法律事务部初步审查送 审的相关法律文件是否 法律事务部 齐备、表格填写是否规 范。 1）应订立有关法规的列 表，随时更新并严格遵 照有关法规的规定开展 法律事务部 法务工作 2）配合合规与风险管理 部对法律文件进行的合 规检查
前
前
合同缺乏经 过法律审查 后的法律意 见书，造成 公司面临诉 讼纠纷 缺少对业务 和法律熟悉 的专业人 员，导致对 反洗钱指导 方向失误 公司设立的 制度未经相 关部门审 核，存在违 反国家相关 法律法规的 风险
1）对于集合类信托项 目，法律事务部应聘请 外部律师对项目投资涉 及的有关法律文本的完 法律事务部 备性和法律效力出具独 立的法律意见 2）对于单一类信托项 法律事务部指定一名具 备充分法律知识和经验 法律事务部 的人员配合反洗钱领导 小组的工作 承办部门完成制度起草 工作，按以下程序进行 审核： 1）由公司制度管理部门 法律事务部 核稿，重点就制度草稿 与国家有关规定是否一 致、与公司其它制度是
17
信托项目外 法律事务部 聘律师管理 审查
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信托项目外 公司领导审 聘律师管理 批
19
法律意见书 信托项目外 及尽职调查 聘律师管理 报告备案
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信托项目外 外聘律师年 聘律师管理 度考评
21 法律事务 new addition
22 法律事务 new addition
IM 006
总经理办公 \综合管理 会会议规则 制度
项目责任人对于法律事务部出具的 法律意见已经采纳并修改的及未予 采纳的，均应做出专项说明
项目责任人将法律文件审查表、有 法律事务部修改痕迹的法律文件及 修改后法律文件清稿送合规与风险 管理部、信托财会部复核。合规与 风险管理部、信托财会部在复核中 发现项目责任人未按照法律事务部 意见修改法律文件或发现其他法律 法律事务部根据合规与风险管理部 、信托财会部的要求对修改后的法 律文件出具复核意见。
反洗钱内部 控制制度 \综合管理 07-11-30新 制度 增
P2
34 法律事务
IM 002
关于实行制 \综合管理 度管理的规 制度 定
P1
35 法律事务
new addition
36 法律事务
TFM009
信托财产风 险管理办法 \信托财产 -05-1-31修 管理制度 订.doc
P1
37 法律事务
99999
HRM 010
因公、因私 出国申报、 \人力资源 审批管理办 管理制度 法
P2
28 法律事务
SIM201
证券类投资 产品集中交 易管理制度
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New addition
30 法律事务
New addition
31 法律事务
New addition
32 法律事务