本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==新三板知识试题篇一：新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年 B三年 C.五年 D.终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B.证券业协会C.沪深交易所D.中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
B. 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
C. 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
D．申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在挂牌公司官方网站公布。
8、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为A. 高新技术企业B.连续两年净利润200万以上企业C.第三产业D.无限制9、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.10B.15C.20D.3010、股票转让时间为每周一至周五上午，下午13:00至15:00。
A. 9:00-11:30B. 9:15-11:30C.9:25-11:30D.9：30-11:30三、多选题（8X5）1、在新三板挂牌交易的好处有。
A. 增强股份的流动性B. 提高融资能力C. 完善激励机制D. 树立品牌E.规范企业管理内控F. 形成市场价格G.使公司增加盈利2、在新三板挂牌交易后可以实现的融资方式有A.增发股票进行融资B.股权质押进行融资C.发行债券进行融资D.提升信用向银行贷款3、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的条件有A. 依法设立且存续满三年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；B．业务明确，具有持续经营能力C. 公司治理机制健全，合法规范经营D. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规E. 主办券商推荐并持续督导F. 全国股份转让系统公司要求的其他条件4、根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（暂行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为A.挂牌当日B.挂牌满半年C.挂牌满一年D.挂牌满两年E.挂牌满三年5. 公众公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内披露记载中国证监会规定内容的半年度报告，在每一会计年度结束之日起个月内披露记载中国证监会规定内容的年度报告。
A.一个月B.两个月C.三个月D.四个月E.半年6、挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告。
A. 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告B. 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C．最近一个会计年度经审计的净利润为负值D．全国股份转让系统公司规定的其他情形7、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人。
A.公司股东B. 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工C.符合投资者适当性管理规定的自然人投资者D.符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织8、以下新三板挂牌流程先后顺序为。
A. 全国股份转让系统出具审查意见B. 股票挂牌C.股转系统挂牌业务部组织审查D. 券商尽职调查并编制申请文件E.券商推荐申报篇二：新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题）单项选择题1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
董事任期届满，连选可以连任。
A、1年B、2年C、3年D、4年答案：C。
解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
A、1个月B、3个月C、6个月D、一年答案：B。
解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（）A、最近3个月日均市值不少于6亿元B、最近一年年末股东权益不少于5000万元C、做市商家数不少于6家D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%答案：D。
解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。
在达到上述任一标准的基础上，须满足最近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于 50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。
4、以下不属于公司股东权利的是：（）A、股东有权任免公司高管B、股东可以要求查阅公司会计账簿C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利D、股东有参与公司重大决策的权利答案：A。
解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。
5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。
A、2B、5C、10D、15答案：B。
解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。
新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。
不定项选择题1、子公司的业务为（），目前仍然可以在新三板挂牌。
A、小贷B、房地产开发C、化学制品D、投资公司答案：C。
解析：金融、类金融业务已暂停挂牌，房地产开发公司不允许挂牌；申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业的，应根据相关法规规定办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证并配置污染处理设施，且应在挂牌前办理完毕。
2、下列说法对的是：（）A、本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
B、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
C、注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
D、以上全对。
答案：D。
解析：选项为《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》原文规定。
3、股票发行涉及非现金资产认购的，发行方案中董事会应对资产定价合理性进行哪些说明？A、非现金资产认购的必要性B、评估机构的独立性C、未来收益预测的谨慎性D、评估假设前提和评估结论的合理性答案：BCD。
解析：资产交易价格以经审计的账面值为依据的，公司董事会应当对定价合理性予以说明。
资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性、主要参数的合理性、未来收益预测的谨慎性等问题发表意见，并说明定价的合理性，资产定价是否存在损害公司和股东合法权益的情形。
4、以下关于201X年年报编制的说法，正确的是：（）A、挂牌公司需在201X年4月30日前进行201X年年度报告的披露。
B、挂牌公司预计不能按时披露年报的，应当及时告知主办券商，并在201X年4月15日前就延期披露原因、延期期限、对公司股票转让方式的影响或公司股票存在被终止挂牌的风险等事项进行公告。
C、挂牌公司年报要注意相关章节的完整性，尤其是审计意见、财务报表及附注部分，并重点关注关联交易、资金占用、募集资金、股份代持、减值损失、未决诉讼等披露事项。
D、公司年报管理层讨论分析中自行编辑整理或引用的资料和数据应具有充分的可靠性。
答案：ABCD。
解析：《关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司201X年年度报告披露相关工作的通知》中相关规定原文。
5、以下关于董事会秘书的说法，正确的是：（）A、挂牌公司董秘负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，并办理信息披露事务等事宜。
B、董秘应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。