某某集团证券转融通出借业务方案
公司领导：
集团公司股权账户持有某某流通股14.1亿股，由于市场环境及政策限制，持股处于闲置状态，根据集团五届一次职代会关于“利用集团所持上市公司股权进行融资融券，实现股票增值和收益”的工作要求，证券部与某某公司对融资融券市场进行调研分析，分析认为：集团公司可以将持有某某股票通过中国证券金融公司转融借出，增加公司证券资产额外收益。

一、证券转融通出借业务简介
转融通证券出借，是指证券出借人以约定的费率通过交易所业务平台向证券借入人（证券金融公司）出借交易所上市证券，借入人到期归还所借证券及及相应权益补偿，并支付借券费用的业务。

中国证券金融公司作为证券出借交易的借入方，以国家信用为担保，违约风险近乎于零，最大限度保障了出借证券的安全。

出借证券不改变某某集团对已出借证券的所有权归属，但出借期间该部分证券的使用权将过渡至证金公司，出于对使用权的补偿，证金公司会给予出借方某某集团以一定的证券出借利息。

二、证券转融通出借业务相关规定
目前对转融能出借人的相关规定主要是《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》：
第三十一条出借人应当委托其账户指定交易且为其提供证券出借交易代理服务的会员进行证券出借交易申报。

第六十三条出借人、借入人持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到法定的比例时，应当依法履行相应的信息报告和披露义务。

三、证券转融通出借业务方案
1、公司将持有的某某股票通过拥有融券资格券商的业务通道，与中国证券金融股份有限公司直接开展转融通证券出借业务，出借业务的总规模为不超过1.15亿股的某某股票。

2、利用证券部研发资源、某某投资公司交易与咨询平台，委托某某公司办理证券转融通出借业务。

四、参与证券转融通出借业务需办理事项
1、与华泰证券签定证券转融通出借业务委托代理协议与申请表；
2、向华泰证券提供法人营业执照、组织机构代码证、法人代表身份证等证件复印件；
3、明确业务办理授权委托人。

证券部
二〇一五年三月十日。