第1章证券投资要素一、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。

答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。

答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。

答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的，体现了投资的公平和公正。

答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。

答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。

答案：非12．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。

答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。

答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。

答案：是15．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。

答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。

答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。

答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。

答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。

答案：非21．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。

答案：是22．收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。

答案：非23．期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。

答案：是24．基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。

答案：是25．证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。

答案：是26．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。

答案：非27．专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。

答案：是28．证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。

答案：非29．风险基金又称风险资本或创业资本，是指新兴公司在创业期或拓展期所融通的资金。

答案：是30．注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。

答案：是二、单项选择题1．进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案：A2．由于______的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案：D3．机构投资者注重资产的安全性，在控制风险的条件下追求投资收益，在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案：C4．我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。

A 股票B 国债C 公司债D 证券投资基金答案：B5．购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案：D6．有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案：C7．按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是______。

A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务答案：B8．在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是______。

A 优先股票B 后配股C 混合股D 特别股答案：B9．股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是______。

A 多数投票制B 普通投票制C 累积投票制D 直接投票制答案：C10．股份公司对股东派发的最普遍、最基本的股息形式是______。

A 现金股息B 股票股息C 财产股息D 负债股息答案：A11．除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_____。

A 累积优先股票B 参与优先股票C 可转换优先股票D 可赎回优先股票答案：B12．我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是______。

A A股B N股C S股D H股答案：A13．债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的______关系。

A 债权B 所有权C 债务D A和C答案：D14．通常信用度高并被称为“金边债券”的是______。

A 国债B 市政债券C 金融债券D 公司债券答案：A15．没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是______。

A 附息债券B 贴现债券C 浮动利率债券D 零息债券答案：C16．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是______。

A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债券C附有可转换条款的债券 D附有交换条款的债券答案：B17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是______。

A 扬基债券B 武士债券C 外国债券D 欧洲债券答案：A18．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。

A 托管人管理人B 托管人托管人C 管理人托管人D 管理人管理人答案：A19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。

A 直接B 间接C 集合D 分散答案：C20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。

A 公司型投资基金B 契约型投资基金C 股票型投资基金D 货币市场基金答案：A21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。

A 有明确的存续期限B 规模固定C 交易价格不受市场供求的影响D 在证券交易所交易答案：A22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。

A 成长型基金B 股票型基金C 平衡型基金D 收入型基金答案：A23、以下不属于债券基金的是______。

A 政府债券基金B 市政债券基金C 公司债券基金D 货币基金答案：D24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。

A 基金发起人B 基金管理人C 基金托管人D 基金承销人答案：B25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。

A 国内基金B 国际基金C 离岸基金D 海外基金答案：C26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是______。

A 承购包销B 代销C 定额包销D 余额包销答案：A27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。

A 场内经纪商B 佣金经纪商C 专业经纪商D 做市商答案：D28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_______。

A 交易所自营商B 零股自营商C 场外自营商D 以上均不正确答案：C29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。

A 证券承销业务B 私募发行C 基金管理D 风险基金答案：A30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是备______。

A 信用评级机构B 证券登记结算公司C 证券信息公司D 按揭证券公司答案：B三、多项选择题1．证券投资主体包括______。

A 个人B 政府C 企事业D 金融机构答案：ABCD2．个人投资者的投资目的主要有：______。

A 本金安全B 收入稳定C 资本增值D 维持流动性答案：ABCD3．机构投资者的特点主要有：______。

A 投资资金数量大B 建立的资产组合规模较大C 注重资产的安全性D 投资活动对市场影响较大答案：ABC4．参加证券投资的金融机构主要有：______。

A 证券经营机构B 商业银行和信托投资公司C 保险公司D 证券投资基金答案：ABD5．证券投机活动的积极作用表现在______。

A 平衡价格B 增强证券的流动性C 分散价格变动风险D 对价格变动起推波助澜的作用答案：ABC6．根据证券所体现的经济性质，可分为______。

A 股票B 商品证券C 货币证券D 资本证券答案：BCD7．股票的特征表现在______。

A 期限上的永久性B 决策上的参与性C 责任上的无限性D 报酬上的剩余性答案：ABD8．按股东的权益分类，股票可分为______。

A 普通股票B 优先股票C 后配股D 混合股答案：ABCD9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。

A 经营决策参与权B 盈余分配权C 剩余财产分配权D 优先认股权答案：ABCD10．股份公司股息分配应遵循的原则是______。

A同股同利原则 B 纳税优先原则C 公积金优先原则D 无盈余无股利原则答案：ABCD11．优先股票的特征有______。

A 领取固定股息B 按面额清偿C 无权参与经营决策D 无权分享公司利润增长的收益答案：ABCD12．我国的股票按投资主体分为______。

A 国家股票B 法人股票C 社会公众股票D 外资股票答案：ABC13．债券的特点是具有______。

A 期限性B 安全性C 收益性D 流动性答案：ABCD14．公司债券的主要种类有______。

A 信用公司债券B 抵押公司债券C 保证公司债券D 住宅公司债券答案：ABCD15．按计息方式不同，债券可分为______等。