建设工程施工合同中隐藏的七大风险和化解妙招
2017-08-02
建设工程施工合同是建设工程合同的主要形式,其订立阶
段的主要任务,是当事人双方就建设工程施工合同的主要
条款达成意思表示一致,因此,管理建设工程施工合同的
风险,应当首先从合同签订过程入手,对建设工程施工合
同订立阶段的风险进行识别,也是进行合同后期风险处理
的基础。
一、未依法进行招标投标或中标无效的风险
我国建设工程施工合同的法定前置程序:经招投标过程且
有效中标。未依法进行招标投标或中标无效的情形,主要
体现在《招标投标法》的规定,《施工合同司法解释》第
一条规定:“建设工程必须进行招标而未招标或中标无效
的,认定合同无效。” 《招标投标法》及国家发改委《工
程建设项目招标范围和规模标准规定》规定商品住宅,包
括经济适用住房均在必须招标的范围内。
《招标投标法》规定的中标无效的情形有:(1)招标代
理机构泄密或恶意串通;(2)招标人泄露招标情况或标
底;(3)投标人串标或行贿;(4)投标人弄虚作假骗取
中标;(5)招标人在确定中标前与投标人进行实质性谈
判;(6)招标人违法确定中标人。 律师策略:发包人在签订合同之前,应严格按照国家规
定以招标投标的形式确定合适的承包人。选择招标方式上
可根据实际情况采用公开招标或邀请招标的方式进行。承
包人一定要做投标法律手续,否则,工程施工到中途会有
很多不确定风险。
二、中标通知书发出后承包方拒绝签订合同的风险
我国《招标投标法》第 45 条规定:“中标通知书对招标
人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后,招标人改
变中标结果的,或者中标人放弃中标项目的,应当依法承
担法律责任。”第 46 条又规定:“招标人和中标人应当自
中标通知书发出之日起 30 日内,按照招标文件和中标人的
投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背
离合同实质性内容的其他协议。”
律师策略:根据我国法律规定,中标通知书发出后,招
标方与投标方就具备了合同关系,《建设工程施工合同》
是对招投标文件中未明确事项的进一步明确,因此,对于
发包人而言,要在中标通知书发出后 30 日内,按照招标文
件和中标人的投标文件订立书面合同。
由于承包人在投标过程中可能以低价投标的方式争取中
标,在中标后签订合同之前就可能会再讨价还价,为防止
双方在不能如期签约或者不能达成一致后,出现承包人滞
留施工现场
,要求一系列误工等索赔情形出现的,在未签订《建设工程施工合同》前,发包人应尽量避免让承包人
进入施工现场,增加不必要的损失。
三、招标过程产生废标的风险
由于投标方导致建设工程废标的风险因素主要有:
1、虚拟内容,包括虚拟企业资质等级,承包实力,施工
业绩等;
2、形式上或程序上不合法,主要是指不符合我国《招标
投标法》以及招标文件所规定的有关投递标书的行为要
求;
3、不正当竞争行为等。
由于招标方的行为产生废标的风险因素主要体现为招标方
滥用权利,突出表现为以下两个方面:违反建设主体资格
的规定;以行政指令代替市场竞争。
律师策略:发包人要强化投标单位的资质控制、招投标
过程控制、强化签约管理的风险防范,做到互相控制。
现实操作中,很多发包人先选定承包人后,与其签订一份
合同,由承包人一手单方操作招标、投标、合同备案等过
程,这样存在很多不利于发包人的因素,如合同备案后,
一旦在合同履行中产生纠纷,极易造成备案合同的适用。
因此,发包人应在承包人操作上述招标、投标、合同备案
过程中加强对文件中实质条件的审查工作,防止出现对其
极为不利的条件和后果发生。 四、主体不合格的风险
实践中,主体不合格是导致所签订建设工程施工合同无效
的主要原因。建设工程施工合同法律关系中的主体主要涉
及发包人和承包人,二者在主体资格上都要受以下两方面
的限制:一是经营范围的限制,主要体现为营业执照对行
为能力的规定和限制;二是行业特殊规定的限制,尤其体
现在施工企业是否取得相应的资质等级证书。
律师策略:发包人要识别施工企业是否存在挂靠经营。因
挂靠行为具有一定的隐蔽性,在招标阶段可能很难发现,
但是到了施工阶段往往暴露无疑。挂靠方式主要有三种:
完全挂靠型;技术挂靠型;“以包代管”挂靠型。
实践中,发包人主要从资金、技术、人员、施工设备等方
面进行识别,在投标过程中可要求承包人提供:拟派驻的
项目经理个人资料(项目经理证书、职权范围:全面代表
承包人履行本《建设工程施工合同》,该项目经理的行为
视为承包人法人行为)、施工方技术人员组成名单、更换
项目经理条件等,同时也可要求投标人提供投标担保。
五、建设工程招标的决策风险
在招标中,存在很多问题,如:从事建设工程招标的人员
业务素质不高,工作经验不足,责任心不强,缺乏足够合
格的建设工程招标人员,缺乏对员工的表现予以恰当评估
和考核,因此发包人应逐步加强招标策略的进退应对。 六、建设工程招标市场的其他风险
1、固有风险包括:信息风险;货币汇率变化;国际经济
形势;国内经济形势。作为实质上的风险因素,市场风险
倘若现实发生,则可能导致招标投标失败并形成损失。
2、社会及法律风险
建设工程招标过程常常受到社会的影响,例如社会观
念、社会制度、相关政策等诸多变化的影响,同时,法律
的不完善和法律条款的模糊等均对建设工程招标造成不良
影响。
七、违法分包与非法转包导致争议的风险
违法分包和非法转包除引起建设工程合同无效的风险
外,还存在以下风险:如果某项工程的分包人比较多,关
系复杂,更容易引起干扰因素和连锁反应,导致局部工程
影响整个工程,进而影响发包人的根本利益。
应对策略:发包人和承包人对工程承包范围的约定应明
确,将总承包人施工范围及指定分包的范围都包括在内并
进行备案,并列明不包括在承包范围内的特殊项目,同时
还应明确承包人不得分包的项目,防止承包人进行名为劳
务分包、实为违法分包的情形产生。