２
文件管理部门应根据文件发放情况，及时更新有效文件清单(一般每年一次)。
4.4.7 外来文件的控制
４
.4.7．
1
对直接引用的外来文件，由归口部门负责审查其适用性,按受控文件发放使用;并由归口
部门于每年定期对其有效性进行技术查新，确保有效。
4.4.7．
2
对各部门适用的法律法规、标准规范，由归口部门通过相关媒体、网络等查询更新，确
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编号：
程序文件汇编
（第1版）
编制： 审核： 批准：
２017-1０－０１ 发布 2０17-10-01实施
***＊***有限公司
目录
文件控制程序 ................................................................3 记录控制程序 ................................................................7
理人员任命由总经理提名、董事长批准后发布；部门中层副职、班组长任命,由分管副总
提名、总经理批准发布。
4.２．4．2其他文件
其他文件由主管部门起草,经部门负责人、分管副总、总经理审批后发布。
4.３ 文件的控制管理
4.3.1 文件编写格式统一按照《体系文件编写导则》要求进行编写。
4．3．２ 技术部负责工艺规程、产品标准等文件发放和回收控制管理。
4.3.6
文件应保密，不准私自外泄及复印,严格执行保密制度；需借阅时申请批准，并建立文件
借阅记录。
4.4 文件的管理
4.4．1 建立“文件发放和回收记录”
各部门应建立本部门的“文件发放和接收记录”，并对其变动情况实行动态管理,随
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时掌握文件的现行修订状态和有效版本，保证各使用场所文件的适宜性和有效性。
设计和开发控制程序‫ﻩ‬51 知识管理控制程序 .........................................................５４
变更管理控制程序‫ﻩ‬58 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 .......................................62
环境因素识别与评价控制程序‫ﻩ‬10 危险源辨识和风险评价控制程序‫ﻩ‬２
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信息交流控制程序‫ﻩ‬8 相关方管理控制程序 ........................................................１1 运行控制程序 ..............................................................1５ 污染物管理控制程序 .........................................................18
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4.2.1 A层文件:《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。
4.2.２ B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制,管理者代表审核,总经理批准。
４．2．3 C层文件:由管理部门编写,部门负责人审核，分管副总批准。
4.2．4公司行政文件
4．2.4.１人事任命文件
高层管理人员任命由总经理提名，董事会审核,董事长批准后发布;部门中层正职管
销毁时应有二人在场,并在销毁单上签名。
4.４
.5．
3
作废文件由编写部门规定保存期限,对需保留以备查用的作废文件，加盖“保留作废”章
，分别存放，并予记录。
4.4.6 文件的保管、归档、状态识别
4．
4．
6.1
文件保管、归档应编目整齐,保存完好,各部门在撤销、合并时,应及时回收作废文件。
安全生产
4．
4.6．
4.３
．
3
研发部负责新产品研发文件、SDS和使用说明书、技术协议等文件的发放控制管理。
4.３.4 办公室负责体系书面文件的复印、发放和回收等的控制管理（技术文件除外)。
4．
3.５
综治办负责ＯA系统电子版文件授权的控制管理,负责各部门书面文件发放及变更的登记
。各部门负责本部门电子文件的归档管理和控制。
４.４.2 文件的借阅
借
阅
文
件
应
填
写
“文件／记录借阅记录”,经文件保管部门的负责人批准后，即可借阅，涉密文件要经分
管副总或总经理批准。
4．4.3 文件的增发
需要增加书面文件的,由需求部门提出申请经部门负责人批准后，统一由办公室、技
术部和研发部按《文件控制程序》进行控制发放。
4.4．4 文件的补领
使用中的文件因破损无法使用或丢失时，应到文件发放部门办理更换或补发手续，
文件控制程序
１.目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效
性。 2．适用范围ห้องสมุดไป่ตู้
适用于公司质量/环境／职业健康安全文件和资料的控制。 3.职责 3．1 办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2 技术部负责技术文件的管理和控制； ３.3 研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理; 3．4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4.工作程序 4.1 管理体系文件分为三个层次，分别是Ａ层文件《管理手册》;B层文件《程序文件》; ‫ﻩ‬C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家/行业标准等。 4.2 文件的审批流程
保其适用性。
４．5 文件的更改
4.５
.1
文件需要更改时，由原编写部门提出申请并填写《文件更改单》,经原批准人批准后，并
经原批准人批准后发放；更换的文件分发号不变。当公司内部机构调整或人员变更时，
应做好文件交接工作。
4．4.5 文件的作废、销毁和留用
4.4.5.1
文件更新或换版时,由文件发放部门依据文件发放记录及时收回旧版本，发放新版本,填
写回收记录,并加盖“作废”标识。
4.4.５
．
2
作废的和超过保管期的文件，由办公室填写文件销毁清单,经分管副总批准后方可处理，
生产和服务提供控制程序‫ﻩ‬２1 内部审核控制程序‫ﻩ‬26
合规性义务和评价控制程序‫ﻩ‬29 产品的监视和测量控制程序‫ﻩ‬31 绩效测量与监视控制程序‫ﻩ‬35 不符合与纠正措施控制程序‫ﻩ‬38 应急准备与响应控制程序‫ﻩ‬４2 事件调查控制程序 ...........................................................47