序号 版本号签发人 签发文号 生效日期1A/0年 月 日招商证券股份有限公司质量管理体系文件文件编号：PXZX －WI －237 版 本：A/0 密 级：非密培训管理制度编制 ：培训中心 日期：2010 年 9 月 15 日审核 ：王秀麓 日期：2010 年 9 月 30 日批准 ： 日期：2010 年 月 日目录1、目的................................................................................................................................................ 3 2、适用范围........................................................................................................................................ 3 3、定义和缩写.................................................................................................................................... 3 4、职责与权限.................................................................................................................................... 3 5、政策................................................................................................................................................ 5 6、工作程序........................................................................................................................................ 5 7、检查监督...................................................................................................................................... 12 8、支持文件...................................................................................................................................... 12 9、记录. (12)培训管理制度文件编号 PXZX －WI －237文件版次 A/0文件页码 第 2 页 共 16 页4、职责与权限1、目的为提高员工素质和技能，提升公司经营管理能力，根据公司发展战略和员工成长规划， 制定本制度。
2、适用范围2.1 本制度适用于招商证券股份有限公司所有员工，各子公司参照执行。
3、定义和缩写3.1 培训联络人：指总部各部门、各经纪业务管理分公司及各证券营业部指定的专门负 责本单位培训事宜的兼职人员。
零售经纪业务综合室负责协调、联络和统筹实施各经纪业务 管理分公司、各营业部培训事宜。
3.2 培训项目负责人：指负责每个培训项目的设立、培训前课程需求调查、培训讲师确 定、课程的组织实施、培训效果评估及跟进的人员。
部门/岗位 职责 不相容职责 4.1 公司员工 4.1.1 根据业务需求、岗位任职资格规划及成长发展 需要参加相应培训，按流程提交所在部门负责人及 培训中心审批； 4.1.2 培训结束后填写“培训效果反馈问卷”（附录 二）。
无 4.2 总 部 各 部 门 培 训联络人 4.2.1 收集部门内部培训需求，协助部门负责人制订 年度培训计划或日常培训计划，并报培训中心； 4.2.2 及时收集外部专业培训信息； 4.2.3 组织实施部门培训、落实部门内部培训的评 估、总结与培训档案管理； 4.2.4 根据培训中心要求填写部门员工培训项目审批 表（附录一），对部门的员工培训数据录入 E -learning 系统，进行统计分析和报送等。
无 4.3 经 纪 业 务 分 公 司和营业部培训联 络人 4.3.1 配合经纪业务综合室培训联络人，安排分公 司、营业部人员的各类总部组织的培训报名、签到 等工作，并负责从业人员后续教育培训报名事宜等。
4.4 公 司 总 部 各 部 门负责人 4.4.1 负责本部门培训计划的制定与实施，并指定 1 名员工作为本部门培训联络人，与培训中心保持联 系，审核、协调、督促、考核本部门培训工作；无 培训管理制度文件版次 A/0文件页码 第 3 页 共 16 页5、政策5.1 培训既是员工的权利，也是员工的义务； 5.2 培训发展机会人人平等；部门/岗位职责不相容职责4.4.2 审核本部门员工提交的培训申请；4.4.3 安排本部门员工参加公司组织的培训项目，督促本部门员工参与培训效果调查和评估以及其他跟 踪反馈活动；4.4.4 组织本部门业务职能范围内的培训，包括就本 部门拟制的制度、流程和业务培训。
4.5 培训中心4.5.1 负责对公司培训工作和培训费用的统一管理； 4.5.2 根据公司发展战略规划和经营管理计划，制定 培训规划和年度培训计划；4.5.3 组织实施公司年度培训计划，实施全公司共同 性培训项目；4.5.4 负责与各子公司沟通培训计划（若有）并备 案；4.5.5 督促各部门落实本部门培训计划，并根据需要 提供支持和协助；4.5.6 制定和完善公司培训制度和工作流程； 4.5.7 建立培训课程体系，组织编撰或指定公司共同 性培训教材；4.5.8 根据培训制度，审核、办理公司员工的外派培 训；4.5.9 分析评估培训效果，研究执行改善方案，从而 不断提高培训效益；4.5.10 及时记录各项培训信息，建立公司员工培训 档案，定期进行培训情况总结；4.5.11 建设公司内部讲师队伍，选择外部培训机构 并建立外部培训资源库；4.5.12 保管培训教材及其他各类培训资源； 4.5.13 搭建信息化培训系统，提升培训效率和收 益。
无4.6 培 训 中 心 负 责 人4.6.1 拟定公司培训规划和年度培训计划并报总裁办 公会审定；4.6.2 按权限审核、审批培训项目。
无 培训管理制度文件版次 A/0文件页码第 4 页 共 16 页5.3主管承担培育部属的责任与义务；5.4培训形式以公司安排在职完成为主，个人自学完善为辅；5.5公司培训应统筹规划，合理安排，资源共享；5.6有关培训内容所涉及的公司技术、业务数据等机密问题，参训者应依公司规定保守机密；5.7本制度由培训中心负责解释、修订，并自下发之日起实施。
6、工作程序6.1培训类别6.1.1依目标群体的不同，公司培训分为新员工培训和在职员工培训。
1）新员工培训a）目的：帮助新员工顺利进入工作状况，了解企业文化与规章制度，树立正确的职业观与职业意识，适应新的工作环境，为上岗工作做好必要的准备。
b）内容：新员工培训内容分为通用培训和专业培训两部分，其中通用培训部分由培训中心统一组织，专业培训部分由各部门自行组织。
通用培训包括但不限于证券行业介绍、公司历史、现状与前景、企业文化、公司业务介绍、公司主要制度和管理规定、公司主要部门职能、基本工作流程以及相关的职业化训练等。
c）时间及形式：新员工培训一般在接收应届毕业生或大规模招聘后举行，异地员工原则上进行非现场培训。
新员工培训采用网上学习、现场学习和考试相结合的混合式学习方法。
各部门可在接收新员工后自行组织相关的专业培训并报备培训中心。
具体流程参见当期的新员工培训通知。
2）在职员工培训a）目的：提高员工在本职工作上所应具备的各方面知识与技能。
b）时间及形式：在职培训根据年度培训计划的内容安排进行。
6.1.2按培训内容的不同，公司培训分为通用培训、专业培训和管理培训等。
1）通用培训：旨在帮助全体员工加强行业基础知识培训、培养基本办公技能和职业化行为能力，促进合规经营操作、防范人员风险。
主要内容包括：办公自动化、国家和行业的法律法规、公司的规章制度、合规及风险管理、从业人员职业操守和行为规范、从业人员后续职业教育等；其中从业人员后续职业教育培训是依据中国证券业协会要求，凡是具有职业资格的在职正式员工和营销人员均必须参加。
每人每年需完成15个学时的后续职业培训，其中必修10学时，选修5学时。
每年的报名方式、课程选择和时间安排依据培训中心的通知办理。
2）专业培训：旨在帮助全体员工提高其自身的专业知识和技能的培训，主要包括公司各项业务开展所需的各类专业知识和技能，如行业研究分析、估值与建模等；3）管理培训：旨在帮助各级官吏人员提高其业务管理、人员管理和组织管理水平的培训，如项目管理、领导力类培训；其中管理培训由培训中心统一组织。
制度类、法律合规类和风险控制类通用培训由对口部门负责实施，其余的通用类培训由培训中心负责实施。
专业培训由各部门负责实施，培训中心协助。
6.2培训形式6.2.1根据培训实施方式的不同，可以分为：线上培训和线下培训。
1)线上培训，即网络培训。
指通过建设E-learning培训信息管理系统，作为培训平台，实现以网络的方式完成培训授课，员工通过登陆培训信息管理系统实现自助培训学习，培训管理者可以通过系统实现培训运营过程的管理和培训数据的保存与分析。
2)线下培训包括视频培训和现场培训。
其中视频培训是指通过公司的视频设备，采用主会场和分会场相结合的方式实施培训；现场培训是指员工亲临培训现场，通过与讲师互动的方式实施培训。
6.2.2根据培训提供方的不同，可以分为内训、外训和自学。
1)内训包括内部讲师培训和外聘讲师培训a）内部培训讲师是指经过公司认证评聘，兼职为公司员工提供各类课程讲授和指导训练的员工，主要来自公司的管理人员、业务骨干、培训中心人员及学习成长型员工。
b）内部讲师应承担规定的授课职责，同时公司尽可能为内部讲师提供各种学习充电的机会，协助内部讲师的职业生涯发展。
c）培训中心负责制定《内部讲师管理办法》，对公司级内部讲师的选拔、培训、认证、聘任、考核等进行统一管理，并激励公司内部讲师的学习发展与自我创新。