4.1 风险识别
风险编号 风险名称 风险个数 风险举例个数
战略风险
1 2 3 4 5 国家政策调整和行业调整风险 战略规划、执行风险 灾难性损失风险 组织结构风险 竞争对手风险 2 1 1 2 2 3 0 2 3 3
市场风险
6 7 8 9 能源需求风险 产品服务、定价风险 原材料供应、价格波动风险 金融市场风险 2 4 2 2 3 7 1 1
5
4 3
重大风险 中等风险 一般风险
2 1 1 2 3
风险管理热力图
风险损失度
4
5
4.3 风险控制
01 02
咨询项目组配合各职能部门，针对各项 风险制定管控措施，为风险管理责任主 体在日常工作中有针对性的管控相关风 险提供了依据。 根据绥电公司绩效评价指标，在参考行 业数据和其他企业的预警指标的基础上， 组织各部门共同讨论风险预警指标体系 的设计思路，最终从风险库中挑选出重 要的指标作为关键风险指标（KRI）并确 定了预警区间,形成了完善的风险预警指 标体系。
谢谢观赏
特
全面风险管理与公司年度关键业绩指标相结合。将公司年度关键 业绩指标作为全面风险管理的关键风险指标来进行监控、预警， 让公司决策层更加了解年度关键业绩指标完成情况和存在的问题。 关键风险指标预警值的量化设定与公司年度绩效评价标准和公司 年度目标值相结合，深化了关键风险指标预警的意义。
点
要求对异常指标进行分析和采取控制措施，保证指标的完成，达 到了绩效管理的目的。
全面风险管理思路
R
2018年06月
1. 全面风险管理概述
2. 神华国华绥中发电公司简介 3. 全面风险管理背景 4. 风险管理实施内容
Contents
目录
5. 风险管理实施成效
全面风险管理概述
1. 全面风险管理概述
全面风险管理是通过对风险的识别、衡 量和处理，以最小的成本将风险导致的 各种不利后果减少到最低程度的科学管 理方法。 风险是一个比内部控制更为广泛的概念， 不仅与企业的内部管理相联系，还与企 业所处的行业特点以及宏观经济社会环 境密切相关。全面风险管理将对实际业 务过程的监控转变成对未来业务不确定 性的监控。 风险管理的阶段是指风险管理过程中的 主要步骤，可分为4个环节：风险辨识、 风险评估、风险控制和风险管理效果评 价。
执行层
风险管理委员会
监督层
董事会
最终责 任机构
内部控制部
《全面风险管理制度》明确了公司风险管理组织架构、职责分工、管理流程、风险报告体系。 制作了风险信息提示模版、重大事项风险预控模版、管控措施对接模版等，使风险管理制度化、 规范化和日常化。
4.4 风险管理建设
2. 全面风险管理的制度体系建立
重大事项风险预控模版用于 公司重大事项决策前相关业 务部门进行风险评估，提供 决策依据；通过风险信息提 示、风险告警通知单和重大 事项决策前评估实现风险的 动态管理。
一般风险
中等风险
重大风险
5. 风险管理实施成效
通过开展全面风险管理工作，将风险按照管理业务进行分类，明确公司 管理层和各部门在风险管理中的具体责任，制定相应的应对措施，强化风险 业务的过程管控，各级管理人员的分工明确，责任到位，使公司重大管控风 险全部可控。
通过建立完善的全面风险管理体系，形成了重大风险评估、重大风险事 件应对、重大决策风险预估、重大风险信息报告的管控机制，通过该机制的 运作，有效的避免了公司遭受重大损失。
6

月度新增风险信息 制作月度风险告警单；实行职能部门风险高精机制，为公司决策 提供依据；同时积极跟踪责任单位的落实与反馈，形成闭环管理。
4.4 风险管理建设
3. 全面风险管理实施的指标化和量化
关键风险指标（KRI）的制定，确定了142个定量指标和14份定性调查问卷。各业务经办人员对其 所负责的KRI进行数据收集和计算工作，按KRI的填报频率填写KRI填报工作底稿，对超过预警区间 的具体情况及产生原因进行分析和解释，并初步确定风险应对措施和实施时间供风险责任人参考。
风险管理实施成效
5. 风险管理实施成效
项目 1月 2月 0.69 3月 0.46 4月 0.42 5月 0.45 6月 0.42 7月 0.41 风险应对措施
A厂发电水 0.68 耗 （kg/kwh）
1. 开展水平衡分析，制定降低水耗计划； 2. 施行非生产用水额定管理，减少非生产耗水量； 3. 积极开拓市场，提高机组负荷率； 4. 开展小指标竞赛，促进机组节能运行，降低生 产用水。 1. 责任人按制度定期进行设备点检； 2. 加强技术技能培训； 3. 加强设备运行监视工作，要求运行专业管理人 员定期查看； 4. 加大设备的现场精密点检力度。 1. 争取市场替代份额，提高占有率； 2. 加强来煤协调，保证机组高负荷运行； 3. 积极开拓东北电网市场。 1. 争取四台机组大负荷运行； 2. 加强设备治理，减少水排灰量，增加销售量； 3. 进一步开拓市场，打开销路； 4. 建立长期合作，增加并稳定粉煤灰销量。 1. 积极协调神华集团和铁路部门，争取神华煤的 批车数量； 2. 启动汽运煤运输方案； 3. 提高海运煤的接卸能力。
3
由于各种难以预料和无法控制的因素， 使公司在一定时期内所获取的最终财务 成果与预期的经营目标发生偏差
4
全面风险管理背景
3. 全面风险管理背景

1
适应行业竞争

适逢神华集团本安 体系建设和推广年

3

满足公司管 理现状需求
2
贯彻国华公司 “大 安全”管理理念
4
全面风险管理实施内容
• • • • 风险辨识 风险评估 风险控制 风险管理建设
1
13 4 9 4 6 3 6 4 16 7 0 3
4.2 风险评估
确定了绥电公司42个风险、169个子风险，通过评估确定了公司管控的 15个重大风险。并将风险分为15项由公司领导负责的重大风险、27项由职能 部门管控的一般风险。 实现了风险的分级管理和重大风险的重点管控，风险管理责任更加明确。
发生可能性
4.4 风险管理建设
关键风险指标预警状态、主 要风险指标预警原因分析。
1

2
通过对风险事件的专项内控 检查与审计，形成风险分析。

2. 全面风险管理的制度体系建立
3

5 4
从风险辩识到风险预控措施的执行 进行全面分析，并有针对性的提出 改进措施。
预警指标的考核情况。结合公司现有的绩 效评价体系，从风险评估全面性、措施制 定完善性、措施落实有效性等方面制定预 警指标考核细则，实行月度考核。 月度新增风险信息 月度新增风险信息。
运营风险
10
11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22
机组负荷率风险
职业健康安全风险 操作安全风险 资产安全风险 食品安全风险 节能减排风险 危机处理风险 生产项目管理风险 五六仓储风险 保密及信息安全风险 信息系统风险 技术监督风险 采购招标风险
2
5 3 9 7 7 4 4 8 4 6 3 6
2.2 行业特点
• •
•
用电需求高速增长。 截至2011年，利用小时成上升趋势，但总体效率较低。机组利用率低而电力备用 率高于标准值的现象。火电机组的利用小时低于可行性报告设计的5500小时。 火电行业存在煤电价格倒挂现象，自2008年煤价全面放开后，价格达到600-700 元/吨，上涨50%左右；电价由于经济危机且由政府宏观调控的原因涨幅非常有限。 煤炭价格在成本中占的比重由50%增加至70%多。
制作日常管理标准模版，风险信息 提示模版用于及时传递、发布与风 Super Project 01 险有关的法律、法规信息和外部环 Supercompany 境变化信息。
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实施全面风险管理定期报告 制，按月进行全面风险管理 情况分析、总结、评价，通 过报告发现问题，并进行整 改，通过管理改进来不断提 升全面风险管理水平。
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图表1: 2004-2016年用电增速
图表2:2008-2016年火电利用小时
2.3 风险因素
战略的风险是多种风险并存的局 面。包括经营环境风险、战略扩 张风险、政策风险等

1

1 2 3 4
电费回收率，社会用电率，线损 率，煤炭供应、设备治理等
2
战略风险
运营风险 市场风险 财务风险

原材料占整个火力发电成本的70% 左右；且无电价定价权，受政策因素 的影响较重
B厂等效迫 停运转率 （%）
-
-
0.69
2.28
0.63
-
-
市场占有率 （%） 灰清再利用 率（%）
80.00
85.65
116.93
116.67
125.34
121.44
106.21
19.01
28.62
39.98
67.5
67.5
68.11%
77.21
燃料库存 （万吨）
24
27
14
17
13
28.91
20.7901全面源自险 应对措施制定02全面风险预警 指标体系建立