图 1 世界和中国新能源汽车产业专利数量比较
（ 2） 新能源汽车产业技术领先国家的专利比 较。图 2 表 明，1985—2011 年 间，日 本、美 国、 德国、中国和韩国在新能源汽车产业的专利申请 活动比较积极。日本与美国在该领域公开的专利
图 2 新能源汽车产业技术领先国家的专利 数量和专利份额比较
（ Institute of Policy and Management，Chinese Academy of Sciences，Beijing 100190，China）
Abstract： This paper analyzed the patents of the seven strategic emerging industries （ SEIs） for international comparisons based on the Derwent patent database. Patent output trends of seven SEIs of China and the rest of the world as well as competitive situation of major national patents were studied in a systematic and in-depth way，and difference of leading enterprises in the technological innovation capability was also explored. Our findings indicate that US and Japan is the patent output power in seven SEIs. Although the number of public patents in Chinese seven SEIs has increased dramatically in recent years，and the growth rate of patent output in some SEIs is even faster than US and Japan，the technological innovation capability of Chinese firms still needs to be improved. Key words： Strategic emerging industries； Technology innovation； International comparison
（ 1） 中国和世界新能源产业专利产出趋势的 比较。图 3 表明，中国和世界在新能源产业公开的 专利数量呈现相似的增长趋势。2007 年以前，新 能源产业发 展 比 较 缓 慢， 专 利 公 开 数 量 较 少， 专 利产出速度不高； 从 2008 年开始，近四年来该领 域的专利创造活动相对活跃，专利公开数量急剧 增加。2011 年，中国新能源产业专利公开数量已 经突破 1 万件，而世界新能源专利数量则达到 2 万
2 七大战略性新兴产业专利产出的国 际比较
2. 1 新能源汽车产业 （ 1） 中国和世界新能源汽车产业专利产出趋
势的比较。图 1 表 明，1985—2011 年 间，中 国 和 世界在新能源汽车产业公开的专利数量总体上都 呈现增长趋势。世界新能源汽车产业的专利创造 活动在 2006 年出现增长的拐点，此后几年，专利 公开数量迅 速 增 加， 产 出 速 度 也 明 显 提 高。 近 五 年来中国在该领域的专利活动表现比较突出，2009 年是中国新能源汽车产业的破局之年，专利数量 达到 1600 件，技 术 创 新 成 果 产 出 步 入 快 速 增 长 阶段。
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中国科技论坛
（ 2014 年 兴产业技术创新态势的 国际比较
刘艳梅，余 江，张 越，陈凯华
（ 中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京 100190）
摘 要： 本文基于专利文献计量方法，从定量角度比较分析了七大战略性新兴产业专利的国际态势，以 德温特专利数据库为检索平台，对中国和世界战略性新兴产业的专利产出趋势以及主要国家的专利竞争 态势进行了系统性的研究，同时探索了七大战略性新兴产业技术领先企业创新能力的差异。研究表明， 美国和日本是战略性新兴产业的专利产出大国，中国近年来在新兴产业公开的专利数量急剧增长，个别 产业专利产出的增长速度甚至超过美国和日本，但企业整体的技术创新能力与美日企业相比存在一定的 差距。 关键词： 战略性新兴产业； 技术创新； 国际比较 中图分类号： G306 文献标识码： A
图 4 新能源产业技术领先国家的专利数量和 专利份额比较
（ 3） 新能源产业技术领先企业的专利比较。 通过专利权人代码进行分析发现，在新能源产业 美国通用电气与日本东芝体现出较强的技术创新 能力。相比之 下， 中 国 没 有 一 家 专 利 公 开 总 量 超 过美日的旗舰企业，仅仅是以地区为代表的众多
总量分别超过 3 万件和 1 万件，位居世界前两位， 但其专 利 份 额 总 体 上 呈 现 出 先 增 长 后 下 降 的 趋 势，近两年专利产出速度有所下降。德国是该领 域专利公开数量最多的欧洲国家之一，而其专利 份额逐年下滑，已由最初的 40% 左右下降到目前 的 10% 左右。此外，中国和韩国近年来不仅公开 的专利数量迅速增加，两国的专利份额也在不断 提高，体现出明显的技术追赶趋势； 相对来说， 中国专利份额比重提高得 更 快，2011 年 已 经 超 过 10% 。
（ 3） 新能源汽车产业技术领先企业的专利比 较。统计结果表明，1985—2011 年间在新能源汽 车产业专利公开数量排名前十位的企业中，日本 企业数量达到 60% ，专利创造活动非常活跃。其 中，日本丰田公开的专利数量最多，超过 9000 件， 比例 约 为 18% ，其 次 是 日 本 日 产、本 田、松 下、 电装和三洋。通用则是该领域专利公开数量最多 的美国 公 司， 超 过 福 特 和 埃 索 石 油。 此 外， 韩 国 的现代汽车也具备较强的技术创新能力。总体而 言，美国和日本企业体现出明显的技术优势和创 新规模，而我国企业在该产业公开的专利数量较 少，与日美相比存在一定差距。 2. 2 新能源产业
为规 范 化 公 司 名 称，Derwent 为 全 世 界 大 约 21000 家公司分别指定一个 4 字符的代码。这些公司 被视为标准公司，它们会定期申报大量专利申请。 至于其他公司和个人，系统会为其指定一个非标准 的由 4 个字符组成的代码，该代码不具有唯一性。 如果 “专利权人代码” 以 I 结尾，则代表专利权的 拥有者是个人； 以 N 结尾则代表该公司属于非标准 化公司，因为一个公司要获得以 C 结尾的代码其专 利数必须达到一定的数量，而中国的企业相对而言 能获得标准 code 的数量并不多，所以中国公司大多 为以 N 结尾的非标准化公司。同时由于这个代码是 由 4 个字符组成的，所以难免会有一个代码代表了 不同公司。由于 DII 中以 N 和 I 结尾的专利权人所 拥有的专利，具有一定的数量规模，出于研究谨慎 性的考虑，本文没有将其排除在外。 2. 3 新材料产业
基金项目： 国家自然科学基金项目 （ 71373256） ，国家软科学研究计划 （ 2012GXS3B032、2010GXS5B162） ，国家社科基金 （ 重大） 项目 （ 12＆ZD205） 。 收稿日期： 2014 － 03 － 18 作者简介： 刘艳梅 （ 1989 － ） ，女，内蒙古赤峰人，管理学硕士，研究助理； 研究方向： 新兴技术与产业创新政策。
中小企业 （ 以及同一姓氏的个人） 所拥有的专利 存量具备一定的规模。例如，SHAN-N 代表众多分 布在上海、山 东 和 山 西 的 中 小 企 业 及 高 校， 这 些 不同地区的中小企业于 1985—2011 年间在新能源 领域共同申请的专利总量超过了其他公司和个人， 所以 其 排 名 处 于 第 一 位。 即 专 利 权 人 代 码 为 SHAN-N 代 表 的 企 业 名 称 不 唯 一，如 SHANGHAI WANDE WIND POWEＲ CO LTD （ 上 海） 、SHANDONG SUCCESS HYDＲOGEN ENEＲGY CO LTD （ 山东） 以 及 SHANXI LANHUA SCI TECH VENTUＲE CO LTD （ 山西） 等，且每个地区都涵盖几 家甚至数十 家 企 业。 此 外， 中 国 个 人 的 排 名 靠 前 是由于中国同姓氏的人很多，其中 WANG-I 包括所 有姓 wang 的个人，所以导致专利数量比较大。即 中国在该领域的专利权人以中小企业和个人为主， 且企业分布 比 较 零 散， 明 显 不 够 集 中， 缺 少 具 备 国际领先技术水平的顶尖企业。未来我国需要提 高新能源领域新兴企业的创新能力，加快技术追 赶的步伐。
（ 1） 中国和世界新材料产业专利产出趋势的 比较。图 5 表明，中国和世界在新材料产业的专利 产出趋势不完全一致。1985—2011 年间，新材料 产业专利产出的世界趋势并不稳定，但专利公开 数量总体上在不断增加。中国新材料产业在 2000 年前发展比较缓慢，每年公开数量均低于 800 件； 此后几年创新活动开始活跃，专利公开数量急剧
第 12 期 （ 2014 年 12 月）
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1 数据来源及检索策略
本文选择德温特专利数据库 （ 简称 DII） 为检 索平台，数据检索的时间范围为 2012 年 3 月 5 日 至 2012 年 5 月 20 日。由于本研究重点关注战略性 新兴产业整体的技术发展状况，而 DII 数据量大、 包含范围广、更新速度快［1］，因此以 DII 为检索工 具支撑产业技术发展现状及创新能力的研究比较 合适。因为产 业 本 身 具 有 差 异 性， 本 文 针 对 七 大 战略性新兴产业采取差异化的检索策略。首先确 定涵盖 每 个 战 略 性 新 兴 产 业 主 要 技 术 的 关 键 词， 当关键词有对应的国际专利分类 （ IPC） 或者德温 特代码 （ MC） ，则直接检索； 否则通过主题词检 索，并在分析检索结果中选取分布比例比较大的 代码进行检索［2］。由于 DII 没有区分关键词和摘 要，因此本研究直接在主题词 （ Topic） 中检索［3］。