１ 中国企 业开 展科 技项 目后 评价 的基 本现 状
１．１ 企业研 发投 入 不断 增 长 ，科 技 项 目后 评 价 需 求 呈上升 态势
随着 国家创 新 驱 动 战 略 的 实施 ，企 业 的 技 术 创 新 主体 地位 更加 突 出 。２０１５年 全 国各 类 企 业 经 费 支 出达 １０ ８８１．３亿 元 ，比 上 年增 长 ８．２％ 。 国 务 院 国 有 资产 监 督 管 理 委 员 会 为 推 动 中 央 企 业 科 技 创 新 ， 将研 发 投入 占主 营业 务 收 入 的 比重 作 为 一 项 重 要 考 核 指标 对 中央 企 业 予 以 考 核 。科 技 经 费 投 入 力 度 不 断 加大 ，企 业 投 资 决 策 者 、技 术 研 发 管 理 者 等 对 科 技 投入 产生 的效 果 予 以 高度 重 视 ，开 展 科 技 项 目后 评 价 的需求 也 不 断增 加 。如 国家 电 网有 限 公 司制 定 了 《国家 电 网公 司科 技 项 目管 理 办 法 》，明 确 了科 技 项 目后评 估 实 施方 案 ； 中国 石 油 化 工 集 团 公 司 发 布 了 《中 国 石 化 科 技 项 目后 评 估 管 理 办 法 （试 行 ）》。大型企业集团后评估管理办法的实施 ，推动 了其下 属企 业开 展科 技项 目后评 价 工作 。
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｚｅｓ ｔｈｅ ｐｒｅｓｅｎｔ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ ｏｆ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａ ｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｅｎｔｅｒｐｒ ｉｓｅｓ ｓｃｉｅｎｔｉｆ ｉｃ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉ· ｃａｌ ｐｍｊｅｃｔｓ，ａｎｄ ｐｏｉｎｔｓ ＯＵｔ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｏｆ ｅｎｔｅｒｐｒ ｉｓｅｓ ｓｃｉｅｎｔｉｆ ｉｃ ａ ｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａ ｌ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｓｈｏｕｌｄ ｓａｍ ｕｐ ｔ ｈｅ
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ｄｏｉ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１０００—７６９５．２０１８．１４．００９
企业 科 技 项 目后 评 价 方 法 研 究
牛立全 ，李 析 ，王 雪松 ，刘 嘉
（１．中国石 油集 团经济技 术研 究院，北京 １００７２４； ２．中国石油天 然气集 团公 司科技 管理部 ，北京 １００００７）
１．２ 科技 项 目后评 价相 关研 究 国 内不少学 者对科技项 目后 评价进 行 了研究 ，主
要 定位是评 价科技项 目绩效 ，并根 据绩 效评价 结果 对 项 目进行横向对比。例如，我 国国家科技支撑计划项 目的后评价体 系主要包 括 项 目目标 、过 程 、经 济效 益 以及持续性影 响等指标 ¨ ；政府 资助科技 项 目绩效评 价体系从业务指标与财务指标两个维度设计了 目标完 成及 组织管理 、学术价 值 、人 才 培养 、经济 效益 、社 会及环境效益 、资金落实情况、财务管理状况 ７个二 级指标 以及 ２０个 量化 的三级 指 标 ，以层 次 分析 法 确 定评价权重 ；技术创新类别的科技项 目强调后评估 的重点应 放 在 科 技 项 目实施 后 产 生 的社 会 经 济 效 益 上 ，建立 的指标 体 系更 注重 经 济 、社 会 效 益 的评 估 ， 以及新技术的适用性 ，其指标体系包含经济效益和技 术的延续性 ２个一级 指标 ，以及 年新增 产值 、年新 增 销售额 、年新 增利润 总额 、年新 增税 收总额 、后评 估 阶段年 Ｒ＆Ｄ总额 、与原 科 技项 目相关 的新 技 术 研究 开发 投 入 、专 利 产 生 数 、论 文 产 生 数 ８个 二 级 指
ｍ ｅｎｔ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ａｎｄ ｐｕｔｓ ｆｏｒｗａｒｄ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ ｉｎｄｅｘ ａｎｄ ｃｏｎｔｅｎｔ．
Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｅｎｔｅｒ ｐｒ ｉｓｅ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｐｒｏｊｅｃｔｓ；ｐｏｓｔ—ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ；ｐｏｓｔ—ａ ｓｓｅｓｓｍｅｎｔ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａ ｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ
ｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌ ｅｘｐｅｒ ｉｅｎｃｅｓ ｏｆ ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｐｒｏｊｅｃｔｓ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ ｏｆ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，ａ ｎｄ ｆ ｉｎｄ ｏｕｔ ｔｈｅ ｅｘｉｓｔｉｎｇ ｐｍｂ－ ｌｅｍｓ；ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔ ｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓ ｏｆ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｐｒｏｊｅｃｔｓ，ｐｒ ｏｐｏｓｅｓ ｆｏｕｒ ｓｔａｔｅｓ ｏｆ ｔｈｅ ｅｖａｌｕａｔｅｄ ｓｃｉｅｎ－ ｔｉｆ ｉｃ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇ ｉｃａ ｌ ｐｒｏｊｅｃｔ ａｓ ｔｈｅ ｂａｓｉｓ ｆｏｒ ｄｅｔｅｒｍｉｎｉｎｇ ｔｈｅ ｉｎｄｅｘ ａ ｎｄ ｃｏｎｔｅｎｔ ｏ ｆ ｔｈｅ ｐｏｓｔ—ｅｖａ ｌｕａｔｉｏｎ．Ｉｎ ｖｉｅｗ ｏｆ ｅａｃｈ ｓｔａｔｅ ｏ ｆ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｐｒｏｊｅｃｔ，ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｃｈａｒａｃｔｅｒ ｉｓｔｉｃｓ ｏ ｆ ｅｎｔｅｒ ｐｒ ｉｓｅ ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇ ｙ ｐｒ０ｊｅｃｔ ｍａｎａｇｅ—
Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｎ Ｐｏｓｔ——ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ Ｍｅｔｈｏｄ ｏｆ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｐｒｏｊｅｃｔ
Ｎｉｕ Ｌｉｑｕａｎ ， Ｌｉ Ｘｉ ，Ｗ ａｎｇ Ｘｕｅｓｏｎｇ ， Ｌｉｕ Ｊｉａ
（１．ＣＮＰＣ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ，Ｂｅｉｊｉｎｇ １００７２４，Ｃｈｉｎａ； ２．Ｓｃｉｅｎｃｅ＆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｄｅｐａｒｔｍｅｎｔ ｏｆ ＣＮＰＣ，Ｂｅｊｊｉｎｇ １００００７，Ｃｈｉｎａ）
摘 要 ：分析 中国企业科技项 目后评价现状 ，提 出企业科技 项 目后评价应更 多从 管理 角度 总结科研 项 目成 功经验、 查找存在的 问题 ；基 于企业科技项 目特 点，提 出被评 价科技 项 目的 ４种状 态作 为确 定后评价 指标和 内容 的基础 ； 针 对科技 项 目每种状 态，基 于企业科技项 目管理 特点 ，探 索提 出后评价指标和 内容 。 关键 词 ：企业科技 项 目；后评价 ；后评估 ；科技 管理 中图分 类号ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ：Ｆ４０７．２２；Ｆ２７；Ｇ３１１；Ｇ３０１ 文献标志码 ：Ａ 文章 编号 ：１０００—７６９５ （２０１８）１４—００５７—０４