资产管理服务合同

合同编号：

甲方：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx有限公司

乙方：xxxxxxxxxxxxxx资产管理有限公司

为充分利用甲方的综合资源和渠道，加快资产增值步伐,扩大甲方规模经营效益,提升品牌知名度和优化公司治理结构,甲、乙双方经友好协商，就甲方委托乙方开展资产管理、优化资产配置、促进生产资金周转等服务事宜，达成合同条款如下：

一、甲方委托乙方开展企业资产管理，优化资产配置，xxx挂牌、促进生产

资金周转并居间向有关金融机构协调争取分期安排总额约xxxxxxxxx万元人民币贷款授信额度(具体金额以银行、金融机构最终评审确定为准）或包括企业债等其他方式投融资，用于甲方的企业经营与再生产活动，乙方接受委托并提供居间服务。

二、甲方职责：

1、全力支持、配合乙方工作，并为之提供必要的工作便利条件。

2、及时提供乙方工作所需全面、真实、合法、有效的资料文件和数据帐表。

3、妥善接待乙方及金融机构代表到甲方现场的调研、考察，如实反映情况，并授权乙方代表甲方与金融机构进行商务谈判与沟通协调。

4、配合乙方认真按规定要求落实企业xxx挂牌及投融资的相关手续，遵循程序和法规，确保在机构审核通过后与之签约并支付规费和乙方服务费。

5、甲方委托乙方从事以下服务(包括但不限于)：xxx股权交易中心（xxx板）辅导挂牌及后续升级转板等股权融资、供应链外包及其融资、知识产权代理及其融资、企业发债融资、企业资产配置的优化与保值增值、投资项目策划与咨询、银企关系协调等资产管理服务工作。

6、遵守本合同条款及执行中双方达成一致的补充协议、工作备忘录、会商纪要、往来函电中相关甲方条款的义务和承诺，维护乙方合法权益和商业秘密。

三、乙方职责：

1、根据受托项目要求与资产实际情况，优化具体资产管理和融资策略。

2、协助并督促甲方及时准备、整理和完善相关文件资料和数据报表，并对甲方进行前期专业辅导。

3、多渠道、全方位项目推介，在本合同正式签约且甲方按要求提供齐备并确认有关融资方案后10个工作日内甲方现场调研和考察，并协助甲方与投融资金融机构进行商务谈判与沟通协调。

4、协助甲方完善xxx板挂牌和投融资的相关手续，当相应金融机构或券商、投行审核同意并与甲方签约同意挂牌或贷款授信、债券发行、股权投资之日，即视同乙方该项服务已经完成, 此时甲方实际使用与否都不得影响乙方向甲方按规定标准收取相应服务费用。

5、遵守本合同条款及执行中双方达成一致的补充协议、工作备忘录、

会谈纪要、往来函电中相关乙方条款的义务和承诺，维护甲方合法权益和商业秘密。

四、甲方需承担的各项费用：

1、银行贷款利息及相关金融机构、券商、股权交易中心的相关规费（最终以甲方与金融机构间签订的相关合同、协议约定为准）；

2、在本合同签署生效后5个工作日内，甲方向乙方支付玖万捌仟元人民币作为乙方受托为甲方xxx板挂牌及投融资项目前期启动及机构协调等费用；为诚信、公平与慎重起见，乙方同意甲方先将上述款项在深圳选择银行开设共管账户或通过或律师所、公证处留存方式监管；此后如甲、乙双方在30个工作日内就企业挂牌及投融资实施方案会商一致并签署书面备忘录加以确认，则甲方同意在备忘录签署当日划转上述费用款项支付给乙方，此后乙方不再退费，项目就此进入报请机构核批程序；如届时甲方不接受也不签署上述企业挂牌及投融资实施方案书面备忘录并要求中止合作，乙方则同意将上述款项从共管账户或留存监管中退返甲方。

3、当采用xxx板挂牌服务时，一旦甲乙双方签署备忘录并收到本合同第四条第2款费用后，乙方作为xxx股权交易中心授权合作机构（代码：xxxxxxxxxxxx）将在甲方有效单证齐全后以“先挂牌后股改”的理念和“直通车”的快捷优惠，争取推动在30个工作日内甲方与xxx股权交易中心直接签约挂牌xxx板，届时甲方无需再支付费用给乙方。

4、当采用债券融资服务模式时，甲方须在金融机构审核同意与甲方签约贷款授信、发债之日起3个工作日内，按融资放款或授信总额的6%/年，将资产管理居间服务费一次性支付到乙方指定银行帐户；甲方融资总成本不超过月息1.5%。

5、甲方在金融机构授信额度一年内的资金循环使用甲方不需再向乙方支付资产管理服务费;从第二年起甲方如与该金融机构继续合作，可按优惠5%/年向乙方支付服务费。

6、如甲方需向金融机构申请办理增加贷款授信额度，乙方将继续协助甲方办理的相关手续，新增加的贷款或授信额度，甲方仍须按本合同规定相应向乙方支付6%/年的服务费。

7、、当采用股权投资服务模式时，甲方须在签订辅导股改、尽职调查、财务顾问协议，以及券商、投资人或投行机构审核同意与甲方签约投资或保荐上市之日起3个工作日内，按上述协议服务总额、投资或上市股权总额的6%或将其折合成原始股，将资产管理服务费一次性支付或过户到乙方名下（届时可另行签订补充协议具体加以约定）。

8、如甲方需要乙方提供进出口代理、供应链外包、知识产权代理及维权、

行业专家顾问咨询、专业培训学习、项目路演发布、品牌策划运营、市场监测、大数据分析应用等其他增值服务，届时双方可另行签订补充协议具体加以约定。

五、合作期限：本合同甲乙双方签字盖章之日起即生效，有效期年，在项目

履约完毕后自行终止；如期满合作项目未履约完毕双方又无书面异议共识，则本合同有效期自动顺延至履约完毕。

六、违约责任：

1、在本合同有效期内，甲乙双方均须严格遵守合同各项条款，履行合同

义务，承担合同职责，不得单方面擅自变更或终止本合同，不得有违法犯

罪和欺诈行为，否则即为违约，违约方须向守约方支付相当于全额标的服

务费上限的违约金。

2、当乙方引入的相关银行、投行、投资人、券商、保荐人、律师、会计（审

计）师、评估和金融机构已经审核同意向甲方签约挂牌、授信、投融资和提供服务时，甲方不得以任何借口拖延或拒绝，否则将视为甲方故意违约并须向乙方支付全额资产管理服务费。

3、甲方须确保按时足额支付本合同第四条所列各项费用，每延误一天甲方

须按融资标的总额的千分之一向乙方支付逾期滞纳金。