产业组织理论的产生和发展一、20世纪30年代以前《国富论》(Adam Smith);马歇尔冲突（Marshall）；《垄断竞争理论》（Chamberlin）；《不完全竞争经济学》（Robbison）二、20世纪30年代——70年代1938年：梅森（E·S·Mason）在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，对市场竞争过程组织结构、竞争行为、竞争结果进行研究；1939年：Mason提出了产业组织理论的理论体系和研究方向，同年出版了《大企业的生产价格政策》一书和一批关于产业集中度的资料；1940年：克拉克（J·M·Clark）发表了《论有效竞争的概念》对产业组织理论的发展和体系的建立也产生了重大的影响，提出了有效竞争的基本概念和标准。

三、70年代后哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善；哈佛学派不断受到批评和挑战；代表主流学派即哈佛学派研究SCP范式继续前行的产业组织理论；代表人物有考林、沃特森等；以芝加哥学派为首的其它非主流产业组织理论，代表人物有斯蒂格勒、德穆塞茨等。

产业组织理论只要学派及其理论内容1、哈佛学派的主要理论Harvard School1、SCP范式Structure—Conduct—Performance Paradigm“市场结构—市场行为—市场绩效”主要以进入壁垒、市场集中度、产品差异化等指标来衡量。

哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系，在分析方法上重视实证分析、重视市场结构的作用。

Market Structure→Market Conduct→Market performance●Market concentration;●Product differentiation●Barriers to entry✓Business goals✓Business strategy✓Competitive practice✧Efficiency✧Profitability✧Technical progress哈佛学派的政策主张：1、主张维护企业间的竞争活力，发挥市场机制的作用，以最大限度的满足市场需求和推动技术进步。

2、制定严格的反垄断政策，完善维护公平竞争的法律体系。

法规包括禁止卡特尔、禁止垄断行为、限制横向企业间合并与兼并、取消歧视性价格等内容。

3、其理论主张对美国司法部兼并准则和发垄断内容的出台起了重要作用，这类准则对各类兼并采取了严厉的制裁措施。

2、芝加哥学派（Chicago school）1968年施蒂格勒的名著《产业组织》一书的问世，标准着芝加哥学派在理论上的成熟。

✓信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府过多干预；✓绩效起决定作用，不同的企业效率形成不同的市场结构，如果一个企业出现高效率的话，完全可能是该企业高效率的结果，而不是垄断势力的作用；✓反垄断的目的是为了实现经济效率，即社会福利的最大化。

是保护竞争，而不是单纯保护竞争者，维持竞争者的数量。

主张消极的反托拉斯政策。

3、新奥地利学派新奥地利学派的主要理论观点：✓认为必须对市场的动态过程进行分析，在“过程”中认识竞争和企业家的作用；✓分析了可能形成垄断的因素。

认为除了对天然资源的垄断外，其它因素都不能形成长期垄断；✓在规模经济显著的产业，企业追求规模经济所导致的集中度上升，不是形成垄断的直接原因，政府以利用规模经济的名义对产业进入的限制才是垄断的原因所在。

新奥地利学派的政策主张：✓新奥地利学派是市场万能主义者，信赖市场的自组织能力，主张市场可以解决所有的经济问题，对各种发托拉斯的法规和制裁措施持否决态度；✓政府作为管理社会公共资源的机构，不必去关心企业是否垄断了稀缺资源，而要重视的是企业是否拥有支配潜在的竞争者的权力，尤其是借助法律和制度形成的权力。

不要让被政府管制的垄断成为被政府保护的垄断；✓政府应把供给交给市场机制。

产业组织理论的发展分析框架→理论基础→研究方法→研究重点✓改变了单向和静态的研究模式，强调企业行为对市场结构的反作用和市场运行状况对企业行为进而对市场结构的影响；✓广泛吸取了现代微观经济学的新进展，修正了正统产业组织理论基于新古典主义的理论假设；✓引进博弈论、计量经济学和信息经济学的分析方法，推动了产业经济学的新发展；✓从产业组织分析的结构主义转向厂商主义，即从最重视市场结构转向最重视企业行为分析。

产业组织理论1、产业组织理论的定义及其理论渊源2、产业组织理论的SCP框架1）市场结构分析2）市场行为分析3）市场绩效分析3、产业组织与博弈论第一节产业组织的定义及理论渊源一、产业组织的定义1、什么是产业组织产业组织（Industrial organization），通常是指生产同类产品的企业或具有密切替代关系的企业之间的组织或市场关系。

这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系2、产业组织理论研究的核心内容产业组织理论的核心内容是，通过比较现实的市场状况与严格竞争的市场之间的差距分析内部企业与企业之间的竞争与垄断行为，以及由此而产生的各类经济问题。

二、产业组织理论的形成和发展（一）产业组织理论的萌芽本世纪初马歇尔的著作《经济学原理》1、马歇尔的贡献1）首次把“组织”列为一个独立生产要素（第四要素），并分析了工业组织的经济性，探讨了适应工业组织管理的企业家才能。

2）触及了现代产业组织理论的基本问题：规模经济与竞争的矛盾。

他认为，规模经济可带来巨大经济收益，但企业追求规模经济的结果，往往引致垄断，而垄断往往阻碍竞争，使经济失去活力。

二者的矛盾被后人称之为“马歇尔冲突”。

2、为什么称马歇尔理论是产业组织理论的萌芽？受时代背景的局限，他对产业组织理论的阐述还是简单的、初步的。

1）提出了工业组织的概念，但对这一概念的运用却含混不清。

在七著作中，工业组织既可以指各产业部门之间的关系，也可以指产业内部各个不同组织的关系，还可指企业内的组织关系。

2）触及了规模经济与竞争活力这一产业组织的核心问题，但其论述大都散落在庞大经济学体系中，并未做出专题阐释。

（二）产业组织理论的最初形成1、罗伯逊和张伯伦的贡献1）时代背景：1929~1932年大危机，是传统经济理论矛盾暴露。

1933年英国经济学家罗伯逊总结有关研究成果出版了《不完全竞争的经济学》一书，对垄断和竞争的理论进行了修改、补充。

同年，美国哈佛大学教授张伯伦撰写了《垄断竞争理论》，否定了纯粹竞争的假设，提出了与罗伯逊相近的观点。

2）主要贡献✓否定了纯粹竞争存在条件，引出垄断竞争概念。

✓提出了企业集团问题，引出集团内部企业之间、集团企业与非集团企业之间纵横交错的竞争关系。

✓提出了企业的进入与推出问题，支出企业进入和某一行业的难易程度对企业的成本、收益有重要影响。

✓对垄断的市场结构进行了分类，突破了要么垄断、要么竞争的框框，提出了完全竞争、纯粹垄断和垄断竞争三类市场结构，并分析了在不同的市场结构中，不同产业的联系方式和价格、利润、效率等问题。

2、克拉克（Clark）的有效竞争理论1940年克拉克《有效竞争理论》一书出版，提出了有效竞争理论（workable compettion）概念。

1）有效竞争的含义——有效竞争是一种兼顾规模经济和竞争活力的理想状态，其实质是最求较高的经济效率。

Clark认为，政府份额公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。

2）Clark的局限性Clark提出有效竞争概念的意义深远。

但他在理论上尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。

3、梅森对有效竞争理论的补充梅森在1939年出版的《大企业的生产价格政策》一书中作出了两大贡献：1）将有效竞争的条件归纳为两类标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构标准；二是从市场绩效角度判断竞争有效性的市场绩效标准。

2）设计了产业组织研究的三个基本范畴：即市场结构、市场行为、市场绩效，奠定了产业组织理论的框架。

（三）产业组织理论的最终形成1、贝恩的贡献（产业组织一书1959年出版）1）在梅森SCP分析框架基础上，阐述了三者之间的关系，使产业组织理论形成了系统框架。

2）对垄断指标进行了新的设计，提出了“贝恩指数”，并证明：垄断与产品需求弹性的导数相等。

3）提出了“集中度——利润率”假说将美国制造业42个门类分为两组，分析两个不同集中度的产业群之间的利润率差异。

前者利润率为11.8%，后者平均只有7.5%。

证明，垄断与利润率高低密切相关。

2、贝恩的不足：1）贝恩的研究没有找到企业扩大规模的真正动力，即为什么在一个由价格机制决定配置资源的国家中，厂商会不断地扩张。

对此做出科学答案的是科斯和威廉姆逊。

2）贝恩对市场行为研究不够重视，他的方法过于结构化，对此加以调整的是席勒。

席勒针对这一局限性，深入研究了“市场结构——市场行为——市场效果”的框架理论，使产业组织理论所包容的研究内容更为丰富。

（四）产业组织理论的发展1、芝加哥学派的理论特点和政策主张1）方法论特点芝加哥学派1960年代后期在对哈佛学派的批判中崛起。

他们信奉自由市场经济中的竞争机制，强调价格理论在产业活动分析中的普适性，力图重新把价格理论作为剖析产业组织问题的基本概念。

认为，只要取消政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也能形成。

认为，即使市场是垄断的或高集中寡占的，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。

2）芝加哥学派的理论基础坚信为由自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。

认为，现实中并不存在哈佛学派所讲的严重垄断问题，生产集中有利于提高规模经济效益，大公司利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断无关。

3）芝加哥学派的政策主张反对政府以各种形式对市场结构干预，反对哈佛学派主张的对集中的大企业采取分割政策和严控兼并行为的做法，主张放松发托拉斯法的实施和政府规制政策。

2、新制度学派的理论特点以科斯等人的交易费用理论为基础，从制度角度研究经济问题，也称之为“新制度产业经济学”。

其理论特点是：主流产业组织理论注重产业组织之间关系的研究；新制度经济学将研究重点深入到产业组织内部，从企业内部的产权结构、组织结构的变化来分析企业行为，以及它们对市场绩效的影响。

例如，他们运用交易费用理论，说明产业组织的效率来自交易费用的节约；运用产权理论，说明市场资源配置的失误在于产权配置的失误；运用委托代理理论，分析两权分离对企业动力结构的影响以及建立约束机制的途径。

第二节市场结构一、市场的概念市场是从事商品买卖或交易的场所和领域。

或厂商集合和消费者集合的场所。

二、市场结构的概念市场结构是指卖着之间、买者之间，以及卖着和买者之间的力量对比关系，或相互竞争的厂商之间的规模分布状态。

市场结构核心内容是竞争与垄断的关系。