第二讲
水利建设项目 前期工作程序和相关法规
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主要内容
• 概述 • 前期工作的特点 • 前期工作程序和相关法规 • 前期工作要求
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一、概述
水利工程建设是人们有组织的、有目标的、 临时性的、一次性活动，通常被称之为项目 （Projects）；水利工程建设程序一般是指一 个水利工程建设项目从酝酿提出到该项目建成 投入生产或使用的全部过程及其各阶段建设活 动的先后顺序与相互关系等。
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一、概述
• 水利工程前期工作均需在批准的流域规划或河道规 划基础上开展工作。
• 水利项目开发建设大多具有综合利用的功能，涉及 国家水资源的优化配置、区域社会经济的发展、生 态环境的影响、移民的安置、行业和部门的经济利 益关系等一系列的问题，因此做好水利前期工作显 得尤为重要。
• 国家相关部门出台了前期工作的管理办法，建立和 完善了前期工作规程规范和技术标准，使水利前期 工作有章可循 。
• 水利前期工作是水利基本建设程序中项目的提出、 论证、评价和决策的过程，也是后续实施项目建设 的基础，是整个水利项目建设的重要阶段，对项目 建设顺利与否和建成后的经济性、合理性和可靠性 都将起到决定性的影响。
• 根据现行的有关政策法规，水利工程前期工作包括 项目建议书、可行性研究、初步设计等3个阶段。
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二、前期工作的特点
（五）多目标、多功能多专业相结合的系统工程
水利工程是一项多目标、多功能多专业相结合 的系统工程，各专业间需协调一致；如水文与工 程规划，水文、规划与工程布局的关系；地质与 水工、施工的关系；施工与水工、地质的关系； 特征参数选择与库区淹没补偿关系；水工、施工 与概算的关系等都需根据各项目标、功能的确定 进行正确处理，并协调一致。
基本建设程序是由行政性法规，规章所规定 的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后 顺序，是人们在认识客观规律科学总结建设工 作的实践经验基础上，结合经济管理体Hale Waihona Puke 制定 的。3一、概述
• 我国水利工程基本建设程序经过长期实践的总结，归纳起来 可以分为四个阶段八个环节： 第一个阶段是项目投资决策（决策阶段） 提出建设项目的建议书； 项目技术经济可行性研究。 第二个阶段是项目的勘测和设计（设计阶段） 第三个阶段是项目的建设与施工（施工阶段） 建设前期的施工准备； 全面建设和施工； 生产准备阶段。 第四个阶段是项目的竣工验收和交付使用（投产阶段） 八个环节：项目建议书，可行性研究、勘测和设计、施工准 备(含招投标) 、 建设和施工、生产准备阶段、竣工验收、交 付使用，后评价。
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水利工程项目建设程序与管理功能关系表
工程建设 项 目 阶段划分 建设环节
1.投资决 策
2.勘测设 计
项目 建议书 项目可研
勘测设计
3.建设施 工
4.竣工验 收
施工准备
建设施工 生产设备 竣工验收 交付使用
后评价
政府建设主管部 门（如发改委）
批准 立项 批准设计
工程 管 理
业主、项目公司、
公营企业
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二、前期工作的特点
（七）注重国民经济评价和财务评价 项目成败，从国民经济的角度，要看项目对国民经
济作出的净贡献，而从企业的角度，要看项目建成后 企业的生存能力，盈利能力、还贷能力以及可持续发 展的能力。因而注重国民经济评价和财务评价是前期 工作的一项重要内容。一般水利工程均有一定的社会 公益性，各效益的合理分摊，资金的筹措方案是国民 经济评价和财务评价的关键，同时在国民经济评价中 注重社会评价成为水利工程前期工作的又一特点。
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二、前期工作的特点
（二）前期工作投入大
一项水利工程的建设，涉及水文、地质、气象、 环境等多专业工作，均需投入较大的人力、物力 开展前期工作，尤其是水文观测、地形测量、地 质勘探等外业工作更需要大量的投入。此外,由于 水利水电工程采用的水文、气象、区域地质、工 程地质、水文地质等基础资料本身存在不确定性, 因而需进行大量的整编、勘测、调查和研究工作 (如大型工程水文系列要求不少于30年)。
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二、前期工作的特点
（四）方案比选贯穿于整个水利前期工作过程 根据现行的有关规程规范，水利项目在任何阶段、
任何有可比可能的专业都需2个以上的方案。如在 规划阶段涉及工程在所属流域的布局比选问题，在 项目建设书和可研阶段存在坝址比选问题，在初步 设计阶段又涉及坝线比选问题，另外坝型选择、枢 纽布置、各特征水位、灌溉面积、灌溉方式等均应 进行多方案综合比选。此外，在方案比选过程中还 需考虑诸多因素，如在工程选址、坝型选择中，要 充分考虑工程地质条件、工程等级和设计标准、各 种不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工场 地布置、水库淹没损失等。
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主要内容
• 概述 • 前期工作的特点 • 前期工作程序和相关法规 • 前期工作要求
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二、前期工作的特点
（一）前期工作周期长
一个项目启动，涉及规划、项目建议 书、可研、初设等工作，每一阶段均需开 展相应深度的勘察设计工作，而且一些重 大项目还要在不同阶段开展专题研究工作， 这些都导致水利前期工作周期长。
设计单位 施工单位 监理单位
提出项目 建议书
委托可研
可研
委托设计
设计
监督管理
招标 委托监理 施工准备
施工管理 组建机构 验收 试生产
（1990年）国计委要求
投标
咨询
准备施工 施工
监理
验收
影 响评价
经济利益评价
过程评价
目标及可持续评价
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一、概述
• 水利工程的实施，必须首先开展前期工作并通过基 本建设程序立项。
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二、前期工作的特点
（六）前期工作涉及面广，不确定因素多
水利工程的建设对工程所在地的经济、环境、地 形地貌、生活方式等都有可能产生影响；特别是一 些水库工程，涉及河道上下游关系、移民跨地区、 跨省安置问题。
水利工程的建设与国家的产业政策、发展战略、 投资方向等紧密相关，不少大的水利工程都经历了 几上几下的历程。
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二、前期工作的特点
（三）前期工作阶段多，各阶段工作内容明确
目前水利建设项目设计阶段主要为：项目建议书、 可行性研究报告、初步设计后再进行招标设计和 施工图设计。（水电项目的设计阶段为：项目建 议书、预可行性研究报告、可行性研究报告、招 标设计和施工详图设计）。
建国以后，国家十分重视规程规范的制定工作， 截至目前，现行有效技术标准共计397项，其中： 国家标准57项，水利行业标准263项，水利部与其 它部委联合发布的其它行业标准9项，原水利水电 技术标准68项。这些都对前期工作起到了规范作 用，同时各设计阶段均有编制规程、并明确了各 阶段的深度要求。