企业合同风险防范讲座
合同法的内容繁杂，在这里仅就与公司日常经营活动关系最密切的合同签订、履行过程中的风险防范问题进行学习探讨，仅供参考。
合同有多种形式，我们强调合同应以书面的形式签订。因为签订书面合同的重要性体现在以下方面：首先，它是双方存在合同关系的重要证据，有利于保护双方的权益；其次，避免双方履行过程中产生争议；再次，预防合作方对业务员的职务行为不予认可。那么签订及履行合同的过程中我们应当注意哪些方面来避免其中的法律风险呢？
一、合同签订前的风险防范：
签订合同前对合作对象进行审查（调查），了解合作对象的基本情况，有助于在签订合同的时候，在供货及付款条件上采取相应的对策，避免风险的发生。
1、了解合作方的基本情况。保留其营业执照复印件，如果合作方是个人，应详细记录其身份证号码、家庭住址、电话。了解这些信息有利于我方更好地履行合同，同时，当出现纠纷的时候，有利于我方的诉讼和法院的执行。
2、调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。
3、审查合作方有无签约资格。如果我方与没有资格的主体签订此类合同将给我方带来经济损失。（无效合同的处理方法：合同法第
五十八条，合同无效，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任）。
二、合同签订时的风险防范：
（一）签订合同时应注意的的程序性事项。
1、合作方应加盖其单位的公章。或者合作方的经办人应提供加盖了其单位公章的签约授权委托书。
注意：
a、对方的授权委托书应该由我方保存，以便在发生纠纷时作为证据。
b、如果对方是加盖分公司、部门的印章或者是部门经理、业务人员等都需要明确的授权委托书。
2、加盖的公章应清晰可辨。
3、合同文本经过修改的，应由双方在修改过的地方盖章确认。
4、争取取得合作方的营业执照复印件。
（二）签订合同时应注意的合同条款性事项。
我们主张，一切合同都应当采取书面的形式订立。订立合同时，要力争做到用词准确，表达清楚，约定明确，避免产生歧义。对于重要的合同条款，要仔细斟酌，最好是参考一些标准文本并结合交易的实际情况进行增删，对于重要的合同应请专业律师审查防患于未然。对合同条款的审查，不仅要审查文字的表述，还要审查条款的实质内容。产品买卖合同的主要条款包括：（1、）当事人名称或者姓名和住所；（2、）标的；（3、）数量；（4、）质量；（5、）价款或者报酬；（6、）履
行的期限、地点和方式；（7、）违约责任；（8、）解决争议的方法；（9、）包装方式。（10、）检验标准和方法。（11、）规格条款（12、）结算方式。（13、）合同使用的文字及其效力。（14、）其他条款。
（1）当事人名称、姓名住所。是指自然人的姓名、住所以及法人和其他组织的名称、住所。自然人的姓名指身份证上登记的正式用名，法人和其他经济组织的名称、住所一定要以其营业执照的的名称和住所为准。一要注意其前面所写的名称与其公章是否一致。二要注意哪些合同行为有效：a、是法定代表人签字；b、是行政章；c、是合同专用章；d、是在催要欠款时用财务章；e、是有明确授权的代理人签字。单位内部章和无明确授权的代理人签字无效。三要看清对方是以一个单位的名义签订合同还是以一个单位下属单位的名义签订合同，以免上当受骗。如济南化纤总厂与“辽宁石油化工总厂物资公司”购销“涤纶切片”纠纷。四要注意在合同名称一栏及收货条上用全称，不要用简称。如某物资公司与某机床厂签订购销钢板合同，共2000吨。物资公司送货，机床厂保管员马令写收条，只写“今收到物资公司钢材2000吨。收货人：机床厂马令”。后物资公司起诉要求支付货款，而机床厂却说，这一城市机床厂有8家之多，叫马令的就有100多个，我们单位却没有叫马令的，不能证明是我们收了货。相反，我们与原告签了合同后，原告尚未履行，我们要求原告履行合同。
（2）标的。在签订合同时要注意：a、要明确具体的品名、规格、型号等。如苹果案（本意是要买红富士，但仅写了苹果，结果卖方给送来了果光）。b、要注意合同及发票上所写是否与实物一致，如韩兆
新所办的山东省黄河河务局樱桃木地板案
（3）数量。是衡量合同当事人权利义务大小的尺度，是以数字和计量单位表示的尺度。a、要写清楚数字，大小写都要写，尤其是收条。b、量词要规范，如果非要用不规范量词，则要另加注释。如花生油案。（仅写了个20桶花生油，多大的桶没说，一方主张200斤一桶，一方主张10斤一桶。）再如黄沙案。（仅写收到黄沙多少车）。
（4）质量标准条款。根据我方的产品质量情况明确约定质量标准，并约定质量异议提出的期限及验货及异议期限。同时应认真审查合同中约定的标准和客户的需求是否一致。
（5）价款或者报酬。是合同当中最重要的条款。合同的利益就是通过这条来实现的。a、要写，不能不写。b、要写单位，不能只写数额。如苹果1.5/斤，不知是元还是角。c、要写清楚结算方式或支付程序。应明确约定付款时间。模棱两可的约定会给合作方找到拖延付款的理由。以下付款时间的表述就有不足之处：
A、甲方收到货物后付款；应更正为“甲方收到货物后10日内付款。”B：检验合格后付款；应更正为“检验合格后____日内付款”。
（6）履行期限、地点、方式。履行的期限应明确、具体，不能用“尽可能”、“争取”、“左右”,最先进的、最新的等文字来进行表述。交付方式在合同中应列明收货方的经办人的姓名。这样做的目的是防止经办人离开后，对方不承认收货的事实，给诉讼中的举证带来困难。当对方更换新的经办人时，应当要求对方提供授权委托书及身份证明。
（7）违约责任条款。如果合同由合作方草拟，则应当注意审查有无不平等的违约责任条款和加重我方责任的违约责任条款。
对于采用定金还是采用违约金以及违约金是不履行违约金还是迟延履行违约金最好在合同中明确。约定定金应注意：
a、应明确所缴款项的性质是“定金”
定金条款应写明“定金”字样，最高院关于适用《担保法》若干问题的司法解释第118条规定：当事人交付留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等，但没有约定定金性质的，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持。
b、定金不得超过主合同标的额的百分之二十
《担保法》第九十一条规定，定金不得超过主合同标的额的百分之二十；第八十九条规定，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。对于超过百分之二十的部分，可以作为预付款，可以要求返还。但不具备定金的性质。
（8）争议处理条款。
（A）约定诉讼管辖地，争取在我方所在地法院起诉。诉讼管辖地的约定要明确。约定管辖的法院应依照《中华人民共和国民事诉讼法》第25条约定，只有以下五个地方的法院可供当事人协议管辖：原告所在地；被告所在地；合同签订地；合同履行地；标的物所在地。但是不得违反专属管辖和级别管辖的规定。约定管辖常见的错误有：
a、表述不清楚，容易产生岐义，如：“如果发生争议，可由双方各所在地法院管辖”；
b、约定由上述五个地方以外的法院管辖；
c、约定违反了级别管辖的规定，如普通案件约定由某地中级人民法院管辖；
d、约定违反了专属管辖的规定。
（B）如果采用仲裁的方式，仲裁条款要明确约定某一个仲裁机构，而且该仲裁机构必须客观存在，否则将导致条款无效。
我国仲裁机构设立的原则：《仲裁法》第十条规定：仲裁委员会可以在直辖市和省、自治区人民政府所在地的市设立，也可以根据需要在其他设区的市设立，不按行政区划层层设立。从此可以看出，县一级人民政府所在地不设立仲裁机构的。
（9）规格条款。对于多规格产品尤其要注意。我们在与客户协商的时候，要对各型号产品的具体规格做出说明，同时详细了解客户的需要。避免供需之间出现差错。
（10）包装条款。对于购货方提出的特殊包装方法应当引起足够的重视。
（11）其他条款。（a）所有权保留条款（b）完税条款（c）保险条款（d）合同生效条款。
（12）还应注意：如果合同采用格式合同或者合同示范文本签订，文本中常有“其他”或空格。如果在这些“其他”项或者空格处没有内容的话，应写上“无”或相同意思的表示。千万不能空着，最好也不要只
划一道“——”，以防被人填上内容。
（13）签合同应写清楚两个条款。a、是“本合同每一页都应由双方加盖公章，无公章或只有一方公章的，该页无效”；b、是“本合同内容如有修改，应在修改处加盖双方公章，无公章或只有一方公章的，修改后的内容无效，合同内容以修改前的为准。”
（14）向合同对方发催款通知或者重要文书，一定要用特快专递，并在封面上注明是什么。不要只在“文件”一栏打“√”。否则，出现纠纷就很难举证。特别重要的必须公证送达。否则可能因无证据导致过了诉讼时效败诉。
（15）未付款而开发票的问题。一旦出现纠纷，只要有发票，而没有其他相反的证据，法院就可直接认定买方已经付款。
（16）在这里特别提醒！货物所有权约定条款的运用。约定了货物的所有权仍归我方的情况下，我方可以基于物权而拥有请求返还，请求损害赔偿等权利。
（17）对于对方提供的格式合同应特别注意：要应势而变，不可以不加审查地完全适当其条款。
三、签订合同后的风险防范
1、将其复印件交由履行部门存查，保证依约履行。
2、及时归档保管，以免丢失。
3、公司应当制定合同管理制度，对合同进行规范管理。
四、合同的履行过程中的风险防范。
合同的履行过程会有许多不能确定的因素，双方可能会对合同进行变
更；一方可能会违约；可能会因不可抗力而导致合同不能履行等等。
（一）注意保存交易证据。
履行过程的风险更多的是履行过程中相关证据的缺失。
（二）遇到法定条件或者合作方违约可能损害到我方利益的情况时，应当合理采取合同履行的抗辩权中止履行合同或者依法解除合同的方法来保护我方的权益。
1、行使合同履行的抗辩权
A、同时履行抗辩
B、顺序履行抗辩（或后履行抗辩）
C、不安抗辩。用来中止合同的履行，中止条件：《合同法》第六十八条：有确切证据证明对方有下列情况之一的，可以中止履行：一、经营状况严重恶化；二、转移财产、抽逃资金，以逃避债务；三、丧失商业信誉；有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。
a、不安抗辩的程序
合同法第69条第一句规定：“当事人依照本法第68条的规定中止履行的，应当及时通知对方。”也就是说当事人进行不安抗辩的程序就是“及时通知”，将自己中止履行的决定及原因及时告知对方。进行不安抗辩的一方在享有权利的同时，也要承担法定的通知义务。同时，也可以让对方及时提供担保，以消灭不安抗辩权。
b、不安抗辩的后果
合同法第69条第2、第3句话规定：“对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并未担保
适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。”
对于分批送货分批付款方式，如果对方某批货款没有如期支付时应以充分的重视，如果继续送货，可能会受到更大的损失。当然，是否中止合同的履行应视具体情况而定，不能一概而论。
2、解除合同
1、协议解除
协议解除是指当事人通过协商一致解除合同关系。这是合同自愿原则在合同终止时的一种体现。合同法第93条规定：“当事人协商一致，可以解除合同。当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。”
2、法定解除
法定解除，是法律赋予当事人一种选择权，即当守约的一方当事人认为解除合同对他有利时，即可通过行使解除权而终止合同关系。合同法第94条规定：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行（这里“主要债务”应考虑时间对合同的重要性，如季节性商品）；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为，致使不能实现合同目的（其他违约行为如经修理、更换后货物仍不能符合要求）；（五）法律规定的其他情形。”可见，只有在发生不可抗力或者一方当事人严重违约、根本违约，导致不能实现合同目的的情形下，另一方当事人才
享有合同解除权。如果只是一般违约，另一方当事人并不享有合同解除权，而只能要求承担违约责任。
A、合同解除权的行使期限
B、合同解除的程序
合同解除的形式不一样，所需的程序也不一样。
1、协商一致。
2、通知。合同法第96条第一款规定：“当事人一方依照本法第93条第二款、第94条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。”但当事人解除合同的行为是否正确呢？“对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。”
3、不管是协商一致解除还是通知解除，如果“法律、行政法规规定解除合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。”也就是还要办理批准、登记等手续。
C、合同解除的法律后果
1、合同解除后，尚未履行的，终止履行。
2、已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。
①恢复原状。如返还标的物、取回货款等。
②采取补救措施。如建筑工程合同、技术开发合同无法恢复原状，当事人可以要求采取其他措施给予补偿。
③赔偿损失。合同解除后，守约的一方当事人可能会造成一定的损失。
综上所述，在签订及履行合同时一定要做到以下几步：
1、要全面分析对方资信、实力；
2、根据双方的实际情况完善合同文本和相关条款；
3、要签订书面合同并加盖公章并签字，审查盖章单位和签字人的授权范围；
4、履行过程中要跟踪审查对方的资信、履约能力等，并保存好履行过程中的相关证据；
5、出现纠纷时要做好诉讼、调解、变更协议等多种准备；
6、向专业律师请教并作最后审核。
合同风险防范 合同，是指作为平等民事主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，同时也是各方之间就交易行为进行权利义务关系明确约定的证明。只要有合同，就必有合同利益。合同风险作为一种合同利益损失的可能性，在合同订立之前的协商阶段就已存在，并一直延续到合同履行完毕之后的后义务阶段。 在现实生活中，很多企业并不重视合同的拟订与履行，导致了大量的合同债务纠纷的频频发生。事实上，一份详细完备、合法合理的合同既是对当事人进行有效约束的需要，也是避免风险、保护自身合法权益的需要。 一、合同签订过程中的风险防范 （一）、合同的主体 【我方在签合同时一般应有公司的全称（保证公章和营业执照上面的名称相一致）及法定代表人的签名】 对合作方则应特别注意： 1、应让合作方提供其营业执照（一定要要求其提供营业执照副本，因为副本上有企业的年检信息，从上面可以看出该企业是否连续合法的存在）以及组织机构代码证副本的复印件，应特别注意营业执照上的公司名称，保证合同上的乙方和企业营业执照上的名称保持一
致，还应注意公司的样章的名称和营业执照上的一致。 2、一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份，如果不是法定代表人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。 【举例说明：签字并盖章有效；签字或盖章有效】 3、应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。 4、在履行合同的过程中涉及到合作方人员签字的地方都要注意签字方的身份，是否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到合作方签字的地方都加盖公司的印章加以确认。 5、如果签约方为个人，应特别注意落实个人身份，并留下身份证复印件，及资信状况，最好是以钱款两清的方式来交易，以避免风险。 （二）、合同主体的考察 1、签约对方的主体资格 （1）签约对方为个人时，法律要求必须是完全民事行为能力人，既签约方精神正常且年满18周岁或者16至18周岁但以自己的收入为主要生活来源，在此情况下可以要求其提供身份证、详细的家庭地址、联系方法及个人的其他情况，方便于在必要时对其进行实地的考察和确认。 （2）签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部/科/处/室等是不具备主体资格，不能签约的,如果签订了这样的合同可能会因为主体不适格而被认定无效；而企业的分支机构，如分厂、分公司、办事处等，则应看其是否具有对外开展业务资格（是否有授权）？是否有非法人营业执照？如果有授权或非企业法人营业执照才有签订合同的资格，对分公司、分厂、办事处的审查，除审查分支机
《企业经营中常见的法律风险防范及其防范》 培训大纲 主讲人：冯涛 电话： E-mail： 课程目的： 首先，企业管理面临日益繁杂的法律环境。从公司设立、生产要素获得，到生产经营、产品销售，再到公司解散或破产，无不牵涉到法律以及法律风险。加入WTO后，我国公司不仅要在国内法律求生存和发展，而且还要直面国际法律环境。 其次，市场经济是竞争经济，而法律就是关于竞争的规则。企业想要在竞争中获胜，必须熟悉竞争规则。现在这些规则已经越来越多，越来越复杂，如果你不关心哪些规则与你和你的企业有关，难保什么时候会因为违反规则付出经济的代价甚至自由的代价。所以，一个成功的企业，肯定是个善于运用法律规则的企业，而一个聪明的企业家，应当是一个知道如何防范法律风险的企业家。 课程时间：2天 课程对象：中高层管理者 讲座大纲： 第一部分：企业内部的法律风险及其防范 第一讲劳资纠纷的法律风险防范 一、劳动合同关系成立的法律风险及其对策 二、依据单位规章制度开除职工的法律风险及其对策 三、劳动合同的续订的法律风险及其对策 四、劳务派遣的法律风险及其对策 五、招聘广告的法律风险及其对策 第二讲公司股东、董事之间法律风险与防范 一、拟定《公司章程》的法律风险及其对策 二、大股东不参加股东会的法律风险及其对策
三、董事、监事、经理个人履行职责的法律风险及其对策 四、不能确保公司财产的独立性的法律风险及其对策 五、公司犯罪的法律风险及其对策 六、企业负责人及工作人员履行职责中的法律风险及其对策第二部分：企业外部的法律风险及其防范 第一讲企业签订合同中的法律风险及其对策 一、违反签订合同基本原则的的法律风险及其对策 1、合同违反公平原则的法律风险及其对策 2、同违反合法原则的法律风险及其对策 3、合同违反公平原则的法律风险及其对策 二、合同成立的法律风险及其对策 1、承诺的法律风险及其对策 2、表见代理的法律风险及其对策 3、举证责任的法律风险及其对策 4、通过传真来签订合同的法律风险及其对策 三、合同主要条款欠缺可能导致的法律风险及其对策 1、合同主要条款约定不明确时的法律风险及其对策 2、合同履行地的法律风险及其对策 3、缔约过失的法律风险及其对策 四、违反合同的履行原则的法律风险及其对策 1、合同履行中的单方面中止和解除的法律风险及其对策 2、协作履行的法律风险及其对策 3、适当履行的法律风险及其对策 4、情势变更的法律风险及其对策 五、违约责任的法律风险及其对策 1、外观主义的的法律风险及其对策 2、合理预见的法律风险及其对策 3、违约金的法律风险及其对策 4、未违约方的法律风险及其对策
公司合同签订、履行的风险提示与防范及员 工职责
在现代社会，无论是公司的内部治理和外部交易都面临着日益增多的法律风险。这种风险从从宏观上说属社会风险，从微观上说属人为风险，具有可预见性和可控性。中国企业的粗放型治理经营模式已经过时，取而代之的将是更高层面的系统型治理经营模式和风险的管控。 一、什么是法？（法务培训、了解法、法系区别、作用） 法是国家按照统治阶级的利益和意志制定或者认可的，并由国家强制力保证其实施的行为规范的总称。法的目的在于维护有利于统治阶级的社会关系和社会秩序，是统治阶级实现其统治的重要工具。 二、大陆法系和英美法系的主要差异 目前，世界各国沿用的法律体系基本上可分为二类：大陆法系和英美法系。中国内地采用的是大陆法系。 大陆法系又称罗马法系、民法法系、法典法系或罗马日耳曼法系，是承袭古罗马法的传统，仿照《法国民法典》和《德国民法典》的样式而建立起来的法律制度。 欧洲大陆上的法、德、意、荷兰、西班牙、葡萄牙等国和拉丁美洲、亚洲的许多国家的法律都属于大陆法系。香港和英联邦国家采用的是英美法系、英美法系又称英国法
系、普通法系或判例法系。 两大法系的主要差异：法律渊源不同。大陆法系是成文法系，其法律以成文法即制定法的方式存在。主要表现（法律渊源）包括立法机关制定的各种规范性法律文件、行政机关颁布的各种行政法规以及本国参加的国际条约，但不包括司法判例。 英美法系的法律渊源既包括各种制定法，也包括判例，而且，判例所构成的判例法在整个法律体系中占有非常重要的地位。 大陆法系，法官是采用审问或者讯问制，重视实体法，除轻微的案件可以由一人独任审判外，一般都采用合议制。法官通过讯问当事人，根据所查明的事实做出判决。在开庭审理的过程中，法官居于主要的地位，发言需要经过法官的许可，有关证据在当事人不在场的情况下可以提出。开庭审判是以准备好的案卷材料为线索进行，法官审理案件首先考虑的是成文法典是如何规定的，如刑法：罪刑法定原则，即“法无明文规定不为罪”、“法无明文规定不处罚 英美法系国家重视有关审判、诉讼程序、证据、判决执行等程序法的规定，一般采取独任制。英美法系国家在开庭审理时主要采用辩论制或对质制，法官只是中立的裁判者（陪审团）。证据必须在当事人在场的情况下提出，否则无效。
关于关于企业法律风险问题调查报告 随着国有资产管理体制改革的不断深化，建立和完善企业法律 风险防范机制，加快提高运用法律手段防范和化解经营风险显得日趋重要。据了解，许多法律纠纷产生的主要原因是企业内部责任不清、制度不健全、监管失控、法律意识淡薄等造成的，这在一定程度上反映出企业在依法经营观念、风险防范意识和内部管理等方面存在着较大差距。因此，积极构建企业法律风险防范体系不仅是企业参与市场竞争和实现自身改革发展的客观需要，同时也是加强国资监管和实现国有资产保值增值的必然要求。 一、增强企业法律风险防范意识 在我国，无论是在计划体制下设立的国有企业，还是在市场引 导下催生的民营企业，法律风险管理往往处于次要地位，事前、事中、事后的系统防范机制多数没有形成，因而，应对复杂的国内外市场环境，在遭受法律风险时往往处于被动局面。市场经济就是法制经济，作为市场经济主体的企业必须依法经营管理、依法开展各种经济活动，这是对企业最基本的要求。企业的各种行为如改制、并购重组、对外投资、契约合同和产销行为等都存在不同程度的法律风险，因此任何企业都要重视风险、防范风险、化解风险。国有企业一定要树立强烈的法律风险意识，企业的管理人员一定要注重提高自身的法律素养和法制观念，依法制定重大经营决策，切实将企业改制改组、经营管理、兼并重组、纠纷处理等工作纳入规范的法制轨道。
增强企业的法律风险防范意识，要注重加强对全体人员的法律知识培训，尤其是企业高管人员的培训。通过培训使大家了解法律风险是什么，会对企业有什么样的影响。如果高层管理人员能理解到法律风险可能会产生的影响，他们肯定会有意识地去防范风险。目前已经有一些案例对企业做出了警示，企业高层对此也逐渐重视。例如这些年企业贷款担保纠纷比较多，有些企业缺乏对贷款人资产状况及偿债能力的详细了解和分析，只凭借业务关系或是私人关系就为人提供贷款担保；有些甚至是贷款人与银行双方串通，骗取保证人提供保证的，这些都为企业带来了承担连带清偿责任的法律风险。企业的管理层如果具有法律风险意识，就能够主动将与法律相关的业务交由法律部门进行审核，而不是走走过场，公司的重大决策也应该有法律事务人员直接参与。同样，也要注重培养企业员工，这也是法律风险管理成功与否的关键因素。在企业中深入开展全员法律宣传教育和培训学习，使全体员工尽快形成依法获取权利、行使权利和保护权利的思维方式，逐步养成按章操作的行为习惯，在工作中不断充实相关法律知识，时刻保持法律的警觉性，在每个风险控制点各司其职、充分发挥作用，最终构建稳固的法律风险防范根基。 二、完善企业法律风险防范工作机制 企业要健康成长，必须建立完善法律风险防范机制。当前，企业法律风险的飙升速度远远大于风险防御体系的建设速度，更谈不上制度意义上的风险管理，很多企业出了事才想到法律事务部门和法律
二○一一年北京泰拓法律培训系列 主讲：北京市昆泰律师事务所肖疆律师 课程目标 促使员工提高法律意识，对承办合同（包括:谈判、起草、履行等）相关的法律知识及操作技巧有所了解和掌握。 帮助合同承办人提效减负。 降低合同风险，维护公司合法权益。 课程内容及要求 第一部分：合同基础法律知识 主要涉及：合同的订立、履行、变更、终止、违反合同的法律责任及解决纠纷的途径及方法。 第二部分：合同管理注意要点。 第三部分：现场讨论。（时间：约30分钟） 一、合同基础法律知识及风险防范 （一）概述 合同，也叫契约、合同书、协议（书），是平等主体的公民、法人、其他组织之间设立、变更、终止债权债务关系的协议。 合法有效的合同是当事人之间的“法律”。 合同依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，并受法律保护。
（二）合同订立中的法律风险规避 1.合同主体要求 合法注册的商事主体：公司、分公司、个体户、非企业组织、个人。 注意： （1）项目部、办公室、办事处是没有签约资格的。 （2）合同主体名称应当与公章或营业执照一致。 （3）经办人应持代表公司的授权委托书，并需要与其公司核实身份。 2.合同的内容要求 内容：合同的内容由当事人约定，一般包括： 当事人名称、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限和地点、违约责任、争议解决的方法。 （1）合同的标的是指：双方权利义务所指向的对象。在合同中要把标的物的情况写清楚。如要加工某个产品，就要写清楚产品的名称、规格、外观尺寸、颜色、光洁度以及内在的技术要求等。除了使用文字说明以外，有些还需要精确、清楚的图纸来表达。 （2）质量主要是指：合同要求标的物必须达到什么样的质量标准，比如：国家标准、行业标准还是通常标准等。 （3）标的物的数量要准确，准确的数量包括数字和科学的计量单位。不仅要使用双方合意的计量单位，还要确定好计算方法，否则容易出现纠纷。 （4）标明价款的时候，要写清楚单价和总价。如果履行合同的过程中要进行预算变动，比如装修合同，要约定发生增项、减项时，应该怎么计算单价和总价，这
从近年来国有企业所发生的法律纠纷来看，在公司资本的形成与维持、股权转让中债务承担以及投资清算等方面仍存在不少问题。现就相关法律风险及防范分析如下： 一、股权投资对象的法律风险及防范。 风险点：(1)国企不能成为普通合伙人;(2)投资于不规范私募基金可能涉及刑事犯罪。 近年来，私募股权(PE)和风险投资(VC)越来越多，常以有限合伙企业的形式设立，一些国有企业也投资其中。《公司法》规定，除法律另有规定外，公司不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人。同时，《合伙企业法》规定，除国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人外，公司可以向合伙企业转投资。故国有企业或国有独资公司只能成为有限合伙企业中的有限合伙人，否则将被认定无效。 防范：国企应当严格按照法律规定进行投资;对投资对象应作深入细致的尽职调查，如投资对象承诺保底和高额回报的，应值得警惕。 二、股权投资过程中的法律风险及防范。 股权投资主要有三种方式：一是直接出资设立;二是股权受让;三是参与增资扩股。 (一)直接出资设立中的两大法律风险，即虚假出资和非货币出资。 1、虚假出资的风险点：(1)已出资股东也可能为其他股东的虚假出资行为“买单”;(2)出借资金协助他人进行虚假出资的，也要承担连带责任。 司法实践中，债权人会把债务人的所有股东都作为被告，特别是信誉好、资产多的国有企业股东。上述规定加大了企业对外投资设立公司及出借资金的法律风险，相关纠纷可能因此大幅增加。极端情况下，即使国有企业出资到位、即使仅持有少部分股权，也可能会承担100%的赔偿责任，最终还面临向虚假出资股东追偿无着的风险。 防范：国有企业在对外投资时应加强对其他股东的资信调查;除自己足额出资外，还必须认真监督其他股东的出资情况。 2、非货币财产出资的风险点：出资财产的价值或权属存在瑕疵。
企业海外投资的法律风险及其防范 国际经济学界的主流观点认为，当一个国家或地区的人均GDP超过2000美元时，这个地区就产生了境外投资扩张的内驱力。2006年，我国人均GDP超过了2000美元，有些发达地区更是超过了4000美元，经多年外商资本的大量引进和积累，我国在纺织、轻工、化工、机械等传统产业已经有了相当规模的技术和水准，越来越多的中国企业开始关注到境外投资。然而，在降低成本、追求利润和布局网点的过程中，中国企业对海外投资的投资环境和法律风险没有充足的认识。 企业海外投资的主要法律风险 保障跨国成功投资最重要的因素就是安全和成本，因此，企业在走出去的过程中要获益，离不开对国外实体法律的了解和投资发生争议时的解决办法。改革开放以来，为了保护外国来华投资的合法权益，我国在制定有关的法律法规的同时，已与112个国家签订115个双边投资协定，不仅为国外企业到中国投资，为中国企业进行海外投资提供了基本的保障。然而，由于面临着完全不同的政治、文化环境，我国企业在海外并购、经营方面存在的法律风险仍是极高的。 并购风险。企业并购一般不外乎扩大市场份额、排挤竞争对手、提高利润率、分散投资风险、购买品牌等等。对于中国企业来讲，有获取现成的销售渠道、规避欧美反倾销、配额限制等贸易壁垒以及利用国外高水平劳动力等目的更明确。 并购的法律风险以财务风险、汇率风险和融资风险为主。中、外财务系统不匹配、税收漏洞和其它未登记风险、有形与无形资产的定价等都会造成并购项目实现不了预定的盈利目标。另外，投资者多数需要通过贷款筹集资金，融资及偿还币种的选
择就存在极大的风险，如果选择不当，在还款期内汇率大幅变化，可能给企业带来极大损失。对国外的经济体制不了解，还有可能被认为触犯了反垄断法和危及其经济安全等等。 并购中要有明确的战略规划，有吸收并购项目的技术能力和融资能力。必须与并购规划相匹配。足以给企业带来灭顶之灾。韩国的大宇公司的海外并购就是前车之鉴，当年的扩张成主要是关注企业海外市场规模，但终因资金链的断裂而未能续写神话。一些著名国际咨询公司的数据显示，中国企业60%-70%的合并案例是失败的。其中，3/4收购企业的股价下降20%以上，36%的企业能维持其收入增长，67%的中国企业无法获得交易时承诺的效益。 经营风险。经营阶段的法律风险有环保风险、知识产权、劳务、合同管理、公司治理以及母公司责任等等。不同的国际环境、不同的国家、不同的文化，任何一个小的问题都有可能酿成巨大的危机。1989年埃克森公司瓦尔德茨油轮发生石油泄漏，因为违反被收购国家的环境保护法，被控要求40亿美元的惩罚性赔偿。江苏中江公司在“走出去”之初，曾经因为承建一条1800万美元的公路，而亏损2900万美元。 东道国法律、财税制度的变化也可能影响企业的经营。当前，所有在美国上市的国外企业，必须执行《萨班斯》法案，美国一些州已根据《萨班斯法》出台了州法律，中国公司需要付出高昂的成本代价。统计显示，大型美国公司履行《萨班斯》法中的有关“完善内部控制”的条款，第一年建立内部控制系统的平均成本就高达430万美元，而在美的中国企业了解这些州法律非常重要。 跨国产权风险。
企业合同风险防范讲座 合同法的内容繁杂，在这里仅就与公司日常经营活动关系最密切的合同签订、履行过程中的风险防范问题进行学习探讨，仅供参考。 合同有多种形式，我们强调合同应以书面的形式签订。因为签订书面合同的重要性体现在以下方面：首先，它是双方存在合同关系的重要证据，有利于保护双方的权益；其次，避免双方履行过程中产生争议；再次，预防合作方对业务员的职务行为不予认可。那么签订及履行合同的过程中我们应当注意哪些方面来避免其中的法律风险呢？ 一、合同签订前的风险防范： 签订合同前对合作对象进行审查（调查），了解合作对象的基本情况，有助于在签订合同的时候，在供货及付款条件上采取相应的对策，避免风险的发生。 1、了解合作方的基本情况。保留其营业执照复印件，如果合作方是个人，应详细记录其身份证号码、家庭住址、电话。了解这些信息有利于我方更好地履行合同，同时，当出现纠纷的时候，有利于我方的诉讼和法院的执行。 2、调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。 3、审查合作方有无签约资格。如果我方与没有资格的主体签订此类合同将给我方带来经济损失。（无效合同的处理方法：合同法第
五十八条，合同无效，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任）。 二、合同签订时的风险防范： （一）签订合同时应注意的的程序性事项。 1、合作方应加盖其单位的公章。或者合作方的经办人应提供加盖了其单位公章的签约授权委托书。 注意： a、对方的授权委托书应该由我方保存，以便在发生纠纷时作为证据。 b、如果对方是加盖分公司、部门的印章或者是部门经理、业务人员等都需要明确的授权委托书。 2、加盖的公章应清晰可辨。 3、合同文本经过修改的，应由双方在修改过的地方盖章确认。 4、争取取得合作方的营业执照复印件。 （二）签订合同时应注意的合同条款性事项。 我们主张，一切合同都应当采取书面的形式订立。订立合同时，要力争做到用词准确，表达清楚，约定明确，避免产生歧义。对于重要的合同条款，要仔细斟酌，最好是参考一些标准文本并结合交易的实际情况进行增删，对于重要的合同应请专业律师审查防患于未然。对合同条款的审查，不仅要审查文字的表述，还要审查条款的实质内容。产品买卖合同的主要条款包括：（1、）当事人名称或者姓名和住所；（2、）标的；（3、）数量；（4、）质量；（5、）价款或者报酬；（6、）履
讲稿： 国有企业常见法律风险及防范措施 窑街煤煤电集团公司法律事务部王彩文 各位同仁，大家好！非常荣幸，今天能和大家一起共同学习和探讨企业法律风险方面的知识和问题。在座的各位都是各单位主管或从事法律事务工作的，有的接触法律事务工作时间比我要长，我是去年10月份到法律事务部的，之前很少关心和关注法律方面的问题，因此，要告诉大家，我今天根本谈不上什么讲课，顶多是和大家一起共同学习，由于水平有限，难免会有说错的地方，敬请大家批评和指正。 今天，我们学习探讨的课题是，《国有企业常见法律风险及防范措施》，我们将从企业法律风险的概念、国有企业常见法律风险的具体表现、国有企业常见法律风险的成因、国有企业常见法律风险的防范措施四个方面来共同学习和探讨。 首先，在了解企业法律风险之前，我们先了解一下什么是风险？ 狭义上讲，风险：通俗地讲，风险就是发生不幸事件的概率。换句话说，风险是指一个事件产生我们所不希望的后果的可能性。是某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 从广义上讲，只要某一事件的发生存在着两种或两种以上的可能性，那么就认为该事件存在着风险。 风险的特性，风险具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。 有风险就要管控风险，风险管理:风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。 风险管理过程:包括风险识别、风险评价、风险对策、决策、实施决策、检查五方面的内容。 风险管理的目标:在风险事件发生前，其首要目标是使潜在损失最小，其次是减少忧虑及相应忧虑的价值，在风险事件发生后其首要目标是使实际损失减少到最低程度。 我们对风险有了认识之后，我们再来了解一下什么是法律风险？ 法律风险是指由于合约在法律范围内无效而无法履行，或者合约订立不当等原因引起的风险。 从狭义上讲，法律风险主要关注企业所签署的各类合同、承诺等法律
所出资企业经营中的法律风险及其防范 漳州市国资委课题组 任何一个企业总是处在一个既定的法律环境中，当然也就离不开对法律风险的防范和控制。事实上,法律风险并不是一个单一的概念，它与其他所有企业风险具有交叉性,许多其他企业风险（如财务风险、市场风险)当其发生时在表现形式上都是涉法的风险（如财务违规最终表现为行政处罚、市场风险导致的支付不能最终表现为违约等),并且最终都涉及到不同性质法律责任的承担和不同程度损失的产生。因此,在企业的经营活动中,尽管引起风险发生的原因各不相同,但所有企业风险都有可能表现为法律风险——从这个意义上讲，企业法律风险不是对某一类风险的概括，而是所有企业风险在一定阶段的表现形式,把好企业法律风险这一关就等于给企业风险的控制安上了一道总闸门,具有统领全局的意义。这在当前国际金融危机下，更具有特殊的意义。 基于这样的考虑,我们试图从跟踪、分析漳州市国资委所出资企业防范法律风险的进程入手，从美国企业法律风险防范的经验中得到些许启发,努力探寻完善我市国有企业法律风险防范的有效途径。 一、所出资企业防范法律风险的进程 (一）积极推进 漳州市属国有企业的法律风险防范工作，在市直相关部门及企业的共同努力下，取得了一定成绩。漳州市国资委成立后,对此工作给予高度重视,通过多种方式积极推进所出资企业的法律风险防范机制建设。 一是普及法律知识，提高防范意识。通过集体授课、专题辅导、收看网络讲座、参加省市组织的各种法律培训等方式,加强了对新《公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、
《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规的学习,进一步提高委机关干部、所出资企业领导人员及法律工作人员的法律意识和法律知识。制定国资委系统“五五”法制宣传教育指导意见，启动并深入开展委机关和企业“五五”普法宣传教育活动;制定所出资企业《学法用法示范企业工作标准》,开展“法律进机关进企业”活动，不断提高国资委机关干部人员的法律理论水平,不断提高企业经营管理人员及职工的法律素质、法制观念和防范法律风险的意识。 二是建立规范运作的国资监管制度体系。按照统筹协调、急用先立的原则，参照国家和省市国资监管有关规定,研究制定了产权转让交易、发展战略规划、投资管理、企业经营业绩考核与负责人薪酬管理等一系列规范性文件。完善企业内部管理制度，指导、督促企业清理和健全内部管理制度,进一步加强企业内控制度执行的监督,规范企业运作程序。同时,制定机关工作规则、廉洁自律、效能建设、限时办结等内部规章制度，注重管理和运作的制度化、规范化、程序化,确保国资监管工作依法有序、规范运作,切实做到依规监管、程序正当、权责统一。 三是推行企业法律顾问制度。根据国务院和省市有关企业法律顾问建设的有关精神，制定出台国资委系统贯彻实施《国有企业法律顾问管理办法》的意见，指导和推进所出资企业设置专门的法律事务机构并配备专职的法律顾问及法律顾问助理，选择条件成熟的所出资企业推行总法律顾问试点。目前，龙溪股份公司设有专门的法律事务室，并配备了2名专业法务人员，聘请了常年法律顾问和证券法律事务；片仔癀药业公司已建立了总法律顾问制度，由公司的一位副总兼任企业的总S 律顾问,并配备了法学专业知识人员,外聘了多名常年法律顾问；福建力佳公司也设置了专门的法律事务机构，配备了专职法律事务人员。同时，加强企业法律顾问队伍建设，指导所出资企业把法律人才纳入企业整体人力资源管理的范围，鼓励具备条
公司、企业刑事法律风险及其防范 一、“企业刑事法律风险”的概念： 企业刑事法律风险，是指企业及其工作人员在执行职务过程中存在的触犯刑事法律规范，应受刑事处罚行为的风险。 我国法制环境尚不尽如人意，人们的法制观念尚未普遍建立。企业及其工作人员在经营过程中，存在着各类法律风险：１、民商事法律风险。如企业在签订、履行商事合同中经常发生的经济纠纷及由此带来的经济损失；２、行政法律风险。即因企业违反行政法律、法规而受到行政机关行政处罚的行为风险；３、刑事法律风险。对企业危害最甚、有可能对企业造成毁灭性打击的风险就是刑事法律风险。 二、典型案例：2008度发生的“三鹿毒奶粉”事件。 自2008年9月9日起，因食用奶粉造成婴幼儿患肾结石病的新闻开始见诸新闻网站和其他新闻媒体；随着事件的发展和被曝光，国家质检总局开始对整个奶制品行业进行质量全面检查，发现“三鹿”等20多家企业生产的奶粉含有“三聚氢氨”有毒物质，有近30万名婴幼儿受害。这就是震惊中外的“三鹿毒奶粉”事件。 三鹿事件的直接后果： １、包括国家质检总局局长、河北省委常委兼石家庄市委书记在内的一批行政官员被免职； ２、直接责任者21人被起诉、判刑。其中： 三鹿董事长田文华犯生产、销售伪劣产品罪被判处无期徒刑。（概况：略）
生产销售含有三聚氰胺混合物的张玉军犯以危险方法危害公共 安全罪被判处死刑，剥夺政治权利终身。 向三鹿集团销售有毒原奶的耿金平犯生产、销售有毒食品罪被判处死刑，剥夺政治权利终身。 其他18名被告分别被判处死缓、无期或有期徒刑。 ３、“三鹿集团”破产。 曾经有过的辉煌：1956年以32头奶牛、170只奶羊起家的“幸福乳业合作社”；经过50多年的拼搏，发展为仅品牌价值就达近150亿元的中外合资“三鹿集团公司”。连续15年全国销量第一，年销售额100亿元以上，中国奶粉业“老大”，中国500强企业之一。董事长田文华有全国劳动模范、三八红旗手、全国政协委员等一百多项荣誉称号。 事件出现后的轰然倒下：2008年9月12日全面停产；同年12 月25日宣布破产还债。总负债达11.03亿元（尚不包括10月31日后发生的各种费用），已经严重资金不抵债。 “三鹿毒奶粉事件”的深刻教训是不言而喻的。 三、企业及其工作人员执行职务犯罪的常见类型： １、原材料采购、与其他企业合作过程中的刑事法律风险： 购买劣质原材料或者假材料进入生产流程造成后果的，构成生产销售伪劣产品罪或者生产、销售假药劣药罪（刑法第140条、第141、142条）；
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合同法的内容繁杂，在这里仅就与公司日常经营活动关系最密切的 合同签订、履行过程中的风险防范问题进行学习探讨，仅供参考。 合同有多种形式，我们强调合同应以书面的形式签订。因为签订 书面合同的重要性体现在以下方面：首先，它是双方存在合同关系的 重要证据，有利于保护双方的权益；其次，避免双方履行过程中产生争议；再次，预防合作方对业务员的职务行为不予认可。那么签订及履行合同的过程中我们应当注意哪些方面来避免其中的法律风险 呢？ 一、合同签订前的风险防范： 签订合同前对合作对象进行审查（调查），了解合作对象的基本情况，有助于在签订合同的时候，在供货及付款条件上采取相应的对策，避免风险的发生。 1、了解合作方的基本情况。保留其营业执照复印件，如果合作方是个人，应详细记录其身份证号码、家庭住址、电话。了解这些信息有利于我方更好地履行合同，同时，当出现纠纷的时候，有利于我方的诉讼和法院的执行。 2、调查合作方的商业信誉和履约能力。尽可能对合作方进行实 地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况进行调查。 3、审查合作方有无签约资格。如果我方与没有资格的主体签订此类 合同将给我方带来经济损失。（无效合同的处理方法：合同法第 五十八条，合同无效，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返 还或者没有必要返还的应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因 此所受的损失，双方都有过错的，应当各白承担相应的责任）。
国有企业法律风险及管控 摘要近年来，随着市场经济全球化的发展，我国国有企业所涉及的企业改革、经济、民事以及行政纠纷逐渐增多，国有企业经营所面临的市场与法律风险逐步加大，严重阻碍了我国国有企业的健康长远发展。 因此，加强对我国国有企业法律风险防范管理，提高企业法律服务水平，降低企业的经营风险显得尤为重要。 关键词国有企业；法律风险；管理一、企业法律风险概述企业法律风险泛指企业在生产、经营、管理活动中可能发生的一切法律风险，如制度风险、诉讼风险、经营决策风险、合同风险、流程风险等。 企业法律风险多由于企业法律主体没有依照合同约定或是法律规定来履行义务、行使权力，或是由于企业外部法律发生变化而对企业造成不良法律后果的可能性。 二、国有企业法律风险的主要表现形式1国有企业并购上市以及改制的法律风险收购与兼并是并购的主要内容。 从法律风险角度来看，企业并购具有较强的复杂性，涉及知识产权法、税收法、反不正当竞争法、公司法等法律法规，具有极高的潜在法律风险，对企业具有较大影响。 企业上市与改制则有可能存在非法买卖国有资产等法律风险。 而已经上市的企业，如若不按照相关监管条例来运作，企业或是相关管理人员均可能会面临股东投诉、巨额罚款、潜在刑事诉讼或是摘牌的法律风险。 2重大经营决策行为的法律风险企业重大经营决策行为，如担保、重大购销与投资、资本运作、战略转型等，对专业性要求极高，存在较为复杂的法律关系，并且涉及企业重大利益，如若不对该行为进行有效监管，企业很有可能会面临重大债务风险，甚至是破产的法律风险。 因此，该行为会导致较大的潜在法律风险。 3组织、行业形式设立的法律风险组织、行业形式设立的法律风险主要体现为1部分老国有企业可能会面临重大安全事故、环境污染集体诉讼等法律风险。 2海外投资主要面临法律文件方面的重大法律风险。 3高新科技企业可能会面临涉外知识产权的法律风险。 较为典型的组织形式缺陷例子要数中航油的失控。
国有企业合同管理中的法律风险及防范 内容摘要：现代企业的运营过程,实际上就是合同签订、履行过程。防范合同管理过程中可能出现的法律风险，对国有企业健康发展有十分重要的意义。合同管理中法律风险既包括合同本身带来的法律风险，也包括外部因素带来的法律风险。防范合同管理中的法律风险需要国有企业加强组织建设、制度建设，提高员工法律水平和利用市场手段转移合同风险等。 关键词：合同管理法律风险防范 西方有一句法谚说“财富的一半来自合同”。合同是现代企业从事经营活动和对外经济交往的主要手段，企业运营主要通过合同来体现，合同的签订与履行是企业取得经济效益的主要途径。现代企业的运营过程实际上就是合同签订、履行过程。合同管理是对合同的审批、签订、履行、变更、终止、违约处理等全过程进行计划、组织、控制、调节和监督检查等管理活动。来自于合同管理过程中的法律风险既包括合同本身产生的法律风险，也包括外部因素引起的法律风险。根据路伟国际律师事务所《中国五百强企业法律风险管理需求调查报告》中法律风险管理需求排序，合同管理需求仅次于公司治理需求排在第二位，制造业与其它行业相比更重视合同管理。五百强企业最感兴趣的法律风险培训领域中，合同管理排在第一位。由此可见，合同管理在企业管理中占有非常重要的地位，企业为防范法律风险而进行的培训主要是合同管理培训。充分认识合同管理在企业生产经营过程中的重要作用，防范合同管理过程中可能出现的法律风险，对企业健康发展、创造更大经济效益有十分重要的意义。合同风险是企业法律风险的源头，大部分的法律风险都是因为合同本身不完善或者合同履行过程出现了问题而产生的。 一、合同管理中法律风险的具体表现 1、合同签订过程中因合同主体不符合法律规定导致的合同无效。因主体不适格导致合同无效后，所有合同条款中只有争议解决条款对双方当事人有约束力，双方订立合同的目的不能得以实现，造成人力物力的浪费，给企业带来经营风险。我国《民法通则》和《合同法》规定，违背法律和行政法规的合同属无效合同。对有些特殊行业，尤其是关乎国计民生的行业，国家实行行业准入制度，不符合一定标准的自然人和其它主体不允许进入市场。较为典型的是国家对建筑企业资质的监管，我国《建筑法》第十三条规定，从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，取得相应的资质证书后才能在资质等级许可的范围内从事建筑活动。对此，国务院《建设工程质量管理条例》第二十五条
企业法律风险防范讲座 随着我国市场经济体制的不断完善,企业的经济行为越来越严格地受到法律的规范与约束。而随着企业经济活动的日益复杂化与全球经济一体化,市场竞争更加激烈,企业面临的市场环境发生了巨大变化,法律风险也越来越大。市场竞争在给企业带来发展机遇的同时,也带来了日益增多的风险。市场经济就是法治经济,市场经济离不开法律制度的调整。企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都就是在法律的框架下行动的。如果企业对于法律风险估计不足或处理不当,不仅会给企业带来经济上的损失,甚至会造成严重的法律后果。因此,建立健全企业法律风险防范体系就是企业参与市场竞争、实现企业经营目标的最基本要求,也就是企业发展壮大、可持续发展的重要保障,对推动企业依法决策、依法经营与依法维护自身合法权益,构建与谐社会将起到积极的促进作用。 一、企业法律风险概述 面对无处不在,无时不在的企业经营法律风险,如何才能更好地预防与控制法律风险？企业对专业法律服务的需求就是客观存在的,企业存在哪些风险？只有当我们认识了风险的存在形式,才可能加以预
防与控制,从系统的角度,企业风险可以分为: 企业管理风险:指企业管理层在经营管理时可能产生的风险,包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。 非经营性风险:指由于客观环境的变化而给企业带来的难以抗拒的风险,包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、战争、自然灾害等不可抗力导致的经营风险等。 根据引发法律风险的因素来源,可以分为外部环境法律风险与企业内部法律风险。所谓“外部环境法律风险”,就是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于引发因素不就是企业所能够控制的,因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓“企业内部法律风险”,就是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。由于引发因素就是企业自身能够掌控的,所以企业内部法律风险就是防范的重点。 可见,法律风险的组成很复杂,预防与控制也就因事而异。直接的法律风险,往往可以通过提高法律意识与企业法务管理力度而得以加强预防;间接的法律风险,则必须通过各责任部门、各专业人士的预防而减少损失。 (二)企业法律风险涉及的法律法规
国有企业法律风险防范--在江西省国资委首期国企法律顾问培训班上的演讲(纲要) 2005年2月28日，吕良彪律师应江西省国有资产监督管理委员会邀请，为来自全省近百家国有大中型企业的法律顾问集中讲授了"国有企业法律风险防范"。吕良彪律师结合国企改革的理论与实践分析了国有企业在日常经营和改制过程中面临的法律风险及其应对策略，结合八年法官和五年律师的从业经历讲解了诉讼中若干值得注意的问题和容易出现的偏差，并就上述话题回答了与会人员的提问。 此前，吕良彪律师应南昌市青年企业家联合会邀请，为当地企业家作关于企业家法律风险防范的专题演讲。全国人大代表、南昌市青企协会长、汇仁集团总裁陈年代等数十位企业家冒雪赶到申银万国证券八一大道营业大厅的会场聆听了吕律师的演讲。为期一个半小时的演讲结束后，企业家们与吕律师进行了近一个小时的交流。其后几天，吕良彪律师应邀到部分民企调研，并就企业改制、公司上市、资金运作等企业发展话题与企业家们进行了深入交流。 绪论：国企改革与国企法律顾问的使命 国有经济始终伴随着国家政权的存在而存在。国有经济既是一个国家国民经济的重要支柱，也是现代市场经济国家调节国民经济的重要方式。当今世界各国的国有企业普遍不同程度地存在着人浮于事、效率低下的问题，都处在一个改革、改制的过程之中。 经济的市场化总是与政治的法治化紧密相联。国企改制是一个复杂的经济问题(提高效率促进发展是经济学应有之义)，也是一个重要的法治问题(只有解决了公平问题，才有可能解决发展问题)。国企法律顾问的设立，正是这一大背景下国企改革的产物，也是国企改革法治化趋势的必然要求。国企法律顾问的职能和使命在于：防范各种法律风险、促进企业依法经营、防止国有资产流失、服务国企依法改革、维护企业合法权益、解决内部劳动纠纷、防止企业人员犯罪等。 国企法律顾问的工作方式包括： 1、参与会议、调研、文件起草，对企业决策提供法律意见； 2、参加谈判、审核、管理、督促，确保企业利益的最大化； 3、根据工作需要查阅相关文件、报表，依法调查取证，提出意见； 4、向企业有关方面和人员提供法律咨询、配合有关部门进行法制教育。 所谓风险，指的是未来出现某种不利情况的可能性。国企法律风险可分为诉讼风险和非诉讼法律风险。诉讼的风险包括败诉的法律风险以及无意义胜诉（即赢得诉讼却因种种原因无法实现权利）的法律风险。非诉讼风险则是指日常经营中的各种刑事、民事及行政法律风险。当前，国企改制正处于关键时期，各种社会矛盾集中而复杂，处理不当会引发各种法律危机，这也是当前国企所面临的重大法律风险。 防范法律风险对于国企至关重要，轻则令企业遭受经济损失，重则令企业彻底崩溃。法律风险的应对之策包括面对种种法律风险的事前防范、事中控制与事后补救。 第一编、国企经营的法律风险防范 一、刑事法律风险防范 国有企业作为独立法人，其刑事风险既包括企业法人的单位犯罪，也包括企业工作人员的职务犯罪；即包括自身的刑事违法风险，也包括因他人犯罪蒙受损失的法律风险。 (一)企业自身的刑事违法（单位犯罪）防范 1、企业的意志表达形式与决策的方式
2021国有企业和国有控股企业风险怎么防 控,需要注意什么 我们知道，经济市场是瞬息万变的，任何投资决定稍有不慎就会面临巨大风险。那么，国有企业和国有控股企业风险怎么防控,需要注意什么呢?下面小编详细为您介绍具体内容，希望对您有用。一、股权投资对象的法律风险及防范 风险点： (1)国企不能成为普通合伙人; (2)投资于不规范私募基金可能涉及刑事犯罪。 近年来，私募股权(PE)和风险投资(VC)越来越多，常以有限合伙企业的形式设立，一些国有企业也投资其中。《公司法》规定，除法律另有规定外，公司不得成为所投资企业的债务承担连带责任的出资人。同时，《合伙企业法》规定，除国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人外，公司可以向合伙企业转投资。故国有企业或国有独资公司只能成为有限合伙企业中的有限合伙人，否则将被认定无效。 防范意见： 国企应当严格按照法律规定进行投资。对投资对象，应作深入细致的尽职调查，如投资对象承诺保底和高额回报的，应值得警惕。 二、股权投资过程中的法律风险及防范
股权投资主要有三种方式：一是直接出资设立;二是股权受让;三是参与增资扩股。 (一)直接出资设立中的两大法律风险，即虚假出资和非货币出资。 1、虚假出资的风险点： (1)已出资股东也可能为其他股东的虚假出资行为“买单”; (2)出借资金协助他人进行虚假出资的，也要承担连带责任。 司法实践中，债权人会把债务人的所有股东都作为被告，特别是信誉好、资产多的国有企业股东。上述规定加大了企业对外投资设立公司及出借资金的法律风险，相关纠纷可能因此大幅增加。极端情况下，即使国有企业出资到位、即使仅持有少部分股权，也可能会承担100%的赔偿责任，最终还面临向虚假出资股东追偿无着的风险。 防范意见： 国有企业在对外投资时，应加强对其他股东的资信调查。除自己足额出资外，还必须认真监督其他股东的出资情况。 2、非货币财产出资的风险点：出资财产的价值或权属存在瑕疵。公司法许可股东用一定的非货币财产出资，但未明确规定非货币财产出资的相关标准及程序。 存在一定风险：如未评估作价的非货币财产其实际价值可能与章程所定价额并不相符、财产虽然交付但权属未变更。近年来非货币出资中知识产权方面的纠纷较多。特别是知识产权合法性、完整性的法律风险。如职务技术成果、软件职务作品等存在权属争议，将从根本上
企业法律风险防范体系的建立与完善 管荣齐企业法律风险由不规范行为所引起，有纯粹和投机性、外部环境和企业内部之分，表现在设立、合同、并购、知识产权、人力资源、税收等方面。 一、企业法律风险概述 1、企业法律风险的概念 《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了“企业法律风险”的概念。所谓“企业法律风险”，是指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。法律风险的成因包括违法行为、自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不规范性等。 2、企业法律风险的分类 根据法律风险所产生的结果是否具有单一性，可以分为纯粹法律风险和投机法律风险。所谓“纯粹法律风险”，是指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。所谓“投机法律风险”，是指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法律风险。投机法律风险是一种机会性风险，它从一定意义上鼓励人们的冒险行为。 根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。所谓“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓“企业内部法律风险”，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。 3、企业法律风险的表现 (1) 企业设立中的法律风险：在设立企业的过程中，企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计，是否对企业设立过程有了充分的认识和计划，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有相应的法律资格，这些都直接关系到拟设立企业能否具有一个合法、规范、良好的设立过程。