1.下列关于所有者权益的表述中，正确的是（）。

Ⅰ.又称股东权益或者净资产Ⅱ.是企业总资产扣除负债后余下的部分Ⅲ.等于股本（实收资本）、资本公积、未分配利润三项之和A.Ⅱ 、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ2.关于权益证券，下列说法错误的是（）。

A.卖出股票后将失去股东身份B.可转换债券可以转换成股票，但不能回转C.股票持有人可以从股份公司退股D.股票可以依法进行交易3.某类债券共100 只，票面利率最高的前10 只的票面利率分别为7.0%，6.9%，6.7%，6.6%，6.5%，6.4%，6.3%，6.2%，6.0%，5.9%。

则该债券票面利率的上2.5%分位数是（）。

A.6.9%B.6.2%C.6.5%D.6.8%4.下列证券的持有者，对公司事务有表决权的是（）。

A.普通股B.政府债券C.金融债券D.优先股5.甲公司从银行取得贷款1 000 万元，年利率为6%，贷款期限为5 年，到期一次偿清。

则到期应付本息合计为（）万元。

A.1 300.00B.1 330.00C.1 319.11D.1 338.236.X年X 月X 日，某基金公告进行利润分配，每10 份分配0.2 元。

权益登记日（同除息日）小李持有该基金10 000 份。

选择现金分红，当日未除息前的单位净值为1.222 元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。

A.1.222 元，9 800 份B.1.022 元，10 000 份C.1.220 元，10 000 份D.1.202 元，10 000 份7.下列流动性资产中，流动性最差的是（）。

A.现金及现金等价物B.存货C.应收票据D.应收账款8.下列关于相关系数的说法中，正确的是（）。

A.相关系数的大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱B.相关系数总处于0 到1 之间C.相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性D.当两个证券收益率的相关系数为0 时，我们称这两者不完全相关9.甲公司2015 年与2014 年相比，销售利润率下降10%，总资产周转率提高10%，假定其他条件不变，与2014年相比，甲公司的净资产收益率（）。

A.保持不变B.有所下降C.有所提高D.无法确定高低变化10.下列关于债券利率风险的说法中，错误的是（）。

A.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定B.债券的价格与利率呈反向变动关系C.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险D.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险11.在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货，流动比率和速动比率分别（）。

A.不变，降低B.降低，不变C.降低，升高D.不变，不变12.某企业 2016 年度销售利润率为 10%，年销售收入为 10 亿元，年均总资产为 50 亿元，权益乘数为200%，则该企业2016年度的净资产收益率为（）。

A.2%B.8%C.100%D.4%13.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序是（） A.债券持有者优于优先股股东，优先股股东优于普通股股东B.债券持有者优于普通股股东，普通股股东优于优先股股东C.优先股股东优于普通股股东，普通股股东优于债券持有者 D.普通股股东优于优先股股东，优先股股东优于债券持有者14.关于可转换债券，下列说法错误的是（）。

A.转换期限最长为 6 年B.可转换债券自发行结束之日起 12 个月后方可转换为公司股票C.转换期限最短为 1 年D.可转换债券持有人不转换为股票的，公司应当在可转换债券期满后 5 个工作日偿还债券的本金及最后一期利息15.某 10 年期债券的票面价值为 100 元，当前市场价格为 90 元，票面利率为 10%，每年付息一次，则其当前收益率为（）。

A.12%B.10%C.11.11%D.9%16.下列关于零息债券的表述中，错误的是（）。

A.零息债券到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益B.零息债券有固定到期日C.零息债券折价发行D.零息债券在存续期内按期向债券持有人支付利息17.下列各项中属于另类投资的是（）。

Ⅰ.权益资产Ⅱ.固定收益资产Ⅲ.对冲基金Ⅳ.私募股权A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ18.阿尔法（α）投资策略是寻找价值被低估的资产进行投资以获取超额收益。

所谓价值被低估的资产具有的特点是（）。

A.刚好位于证券市场线上B.α值大于0C.α值小于0D.位于证券市场线下方19.基金A 当月的实际收益率为5%，基金A 的业绩基准占投资组合B 的基准投资权重，分别为股票∶债券∶现金为7∶2∶1，当月股票、债券、现金的月指数收益率分别为5.84%、1.45%、0.48%，基准B的当月收益为（），此时基金A的超额收益率为（）。

A.4.43%；0.57%B.7.77%；0.57%C.2.59%；2.41%D.4.00%；1.00%20.T 日，某投资者在A 股市场进行了三笔交易：买入X 股票1 000 股，每股10 元；卖出X 股票400 股，每股15 元；买入Y 股票300 股，每股10 元。

假设不考虑交费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。

A.买入交易和卖出交易分别实行净额结算：应付资金13 000 元，应收X 股票1 000 股，应收Y 股票300 股；应收资金6 000 元，应付X 股票400 股B.三笔交易实行全额结算：应付资金10 000 元，应收X 股票1 000 股；应收资金6 000 元，应付X 股票400 股；应付资金3 000 元，应收Y 股票300 股C.标的证券相同的交易实行净额结算：应付资金4 000 元，应收X 股票600 股；应付资金3 000元，应收Y 股票300 股D.三笔交易实行净额结算：应付资金7 000 元，应收X 股票600 股，应收Y 股票300 股21.关于我国QDII基金的特点，下列说法错误的是（）。

A.在投资管理过程中，国内基金公司除了组建专门的投资团队参与境外投资，还可以借助境外投资顾问B.Q DII 基金的可投资区域较为广泛，包括了几乎所有发达国家和大部分新兴市场的股票和（非对冲）基金C.Q DII 基金的可投资品种较为丰富，可以投资包括ETF、FOF、权证、期货、股指期货等金融衍生产品D.Q DII 基金产品的门槛较高，大部分金融投资产品的认购门槛是几万元甚至几十万元人民币，而QDII 基金产品起点为五十万元22.投资者于2017 年2 月10 日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0 到账)，则该投资者享有（）的收益。

A .2 月10 日B .2 月10 日、2 月11 日和2 月12 日C .2 月10 日、2 月11 日、2 月12 日和2 月13 日D .2 月10 日和2 月11 日23.某可转换债券的面值为100 元,期限为自发行之日起5 年,年利率为1%,转换比例为4。

目前标的股票价格为30 元,则转换价格为( )元。

A.25B.105C.20D.3024.债券的理论上的市场价格上涨了8%,其麦考利修正久期为2 年,则其理论上的市场利率变动为( )。

A.4%B.16%C.-4%D.-16%25.以下有关我国证券交易所的说法正确的是（）。

Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由证监会决定A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ26.银行间债券市场的主管部门是（）。

A.中国证监会B.银行间市场交易商协会C.财政部D.中国人民银行27.某资产管理公司负责人认为，每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求，投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。

如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订条款。

上述观点最可能反映投资组合管理流程中（）环节。

A.监控和再平衡B.业绩归因C.业绩度量D.绩效评估28、关于全国银行间同业拆借中心，以下表述错误的是()A.对通过交易系统展开的债券交易活动进行监控B.为市场投资者提供报价平台C.为市场参与主体提供托管，交易结算等服务D.为市场投资者交易提供电子成交登记服务29、普通股股东享有的基本权利，包括()Ⅰ剩余收益的要求权Ⅱ表决权Ⅲ优先清偿权Ⅳ监管权A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ30.关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是（）。

A.期货合约具有杠杆效应，期权合约也具有杠杆效应B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易31.沪港通和深港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。

下列关于其重要意义表现的说法中，错误的是（）。

A.降低人民币资产需求，减缓人民币交投量B.推动人民币跨境资本流动C.构建良好的人民币回流机制D.完善国内资本市场32.反映有效投资组合的风险与预期收益率之间均衡关系的方程式是（）。

A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程33.“有效前沿”指可行投资组合集的（）部分。

A.上边界B.左边界C.下边界D.右边界34.下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是（）。

A.特雷诺比率和夏普比率衡量的都是基金系统风险调整后的收益B.特雷诺比率表示的是基金单位系统风险下的超额收益率C.特雷诺比率来源于套利定价模型D.特雷诺比率衡量的是基金总体风险调整后的超额收益35.我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。

A.中国结算公司B.证券经纪商C.证券交易所D.证券监督管理机构36.关于不动产投资的特点表述错误的是（）。

A.不动产投资的异质性是指每一项不动产投资在地理位置、产权类型等方面都是独特的B.不动产投资的高流动性是指不动产投资流动性较好，产权交易时间短，费用低C.不动产投资的不可分性是指直接的不动产投资单笔投资金额比较大，且不容易拆分以卖给多个小金额的投资者D.对期望抵御通货膨胀的投资者而言，写字楼投资具有巨大的吸引力37.在对股票进行基本面分析时，通常不会考虑的因素是（）。

A.成交量因素B.行业因素C.宏观经济因素D.公司因素38.假设其他条件不变，根据杜邦分析法，下列举措中降低公司净资产收益率的是（）。

I.降低公司的资产负债率Ⅱ.加快公司的资产周转Ⅲ.提高公司的销售利润率Ⅳ.提高公司的负债权益比A.I、Ⅱ、ⅢB.IC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅳ39.某混合基金的月平均净值增长率为3%，标准差为4%。

在标准正态分布下，该基金月底净值增长率处于-1%～+7%的概率为（）；在95%的概率下，月度净值增长率区间为（）。