针对产品形成特点认真作好进货检验陈周正10.7.141 前言ISO 9001：2000标准（以下简称标准）对产品的监视和测量，提出了明确的要求，“这种监视和测量应依据所策划的安排，在产品实现过程的适当阶段进行”。

GB/T19001-2008/ISO 9001：2008标准（以下简称新标准）全部保留了这些要求。

产品实现过程的输入是进货，进货是产品实物质量形成的源头。

而进货检验恰恰是控制这个源头质量的关键。

特别对制造业而言，进货质量往往决定了产品质量的优劣和水平，诸多质量成本的增加和质量事故的发生，往往和进货质量不无联系。

因此就产品的监视和测量来讲，首先必须作好进货检验，从源头上把住质量关。

但是在质量体系咨询和审核的过程中，发现一些组织的进货检验存在这样那样的问题，甚至严重影响了产品的实物质量。

为了更好地解决这些问题，按照标准的要求，结合案例和不同产品形成过程的特点，对如何作好进货检验，做一番深入的探讨，以促进体系运行的适宜性和有效性。

2 进货检验中存在的问题在组建体系的咨询过程中，在体系运行之后的审核过程中，通常会发现，进货检验往往是问题的多发区，在审核员开具的不合格报告中，关于进货检验的内容，也占有相当的比例。

出现这种情况的原因，在于我们习惯的传统管理。

对进货检验的误解和疏忽，往往认为保证产品质量，主要要控制制造过程，这种疏忽，造成了进货检验的自流和失控，出现了这样或者那样的问题。

（1）无规定无记录进货检验没有书面规定，检验员或者负责进货查验的库管员，往往是对各种进货照单点货，草草过目了事，虽然有相关的合格证件，但不进行收集、整理和登记存档，随处乱放，到需要的时候根本找不到，事实上等于没有记录。

建立体系进行咨询和初审时，这种情况所见多有。

（2）无规定但是只保存了部分证据有些组织的检验人员素质比较高，例如从国营大企业退休又返聘到民营小企业的，从传统管理的角度，他习惯于保存对进货进行检验相关证件的做法，但是由于经营者不重视，对供方的要求不能落实，供方提供什么证件就保存什么，该提供未提供也不追索，处于一种自流的状态。

进货检验的证据，甚至关键的证据不完整。

传统管理较好的组织，也可能出现这种情况。

（3）有规定但是没有保存支持的证据一些组织对进货检验已经作了明确的规定，但是由于种种原因执行不力。

有的供方未提供或提供的合格证件不完整；有的合格证件就在进货产品或其包装箱上，随着产品的交付而流失掉；有的合格证件没有保存好等，致使在审核时，可以提供进货检验的记录，但是不能提供相关的证件支持。

例如生产氮气发生器的气罐，是受压容器，其板材的进货检验是保证产品质量的关键，审核时，不仅要验看进货检验记录，还必须查看板材的材质合格证明书，检查化学成分、机械性能等参数，是否符合国家或相关的技术标准。

如果没有提供这些证件，那就是一起比较严重的不合格。

这种情况在体系建立的初审阶段，往往容易发生。

（4）明确的规定未执行这种情况多发生在大型组织，相对复杂产品，没有作好进货检验的抽检、复验和外检。

有一些大型组织，生产的产品比较复杂，因此进货检验规定得也比较严格。

例如造船厂和锅炉厂，他们不仅要求供方提供板材和型材等金属材料的材质合格证明书，还要按照相关的规范和要求，进行化学成分和机械性能的抽检和复验，其时机是在产品投产之前。

有些组织为了赶进度，忽视了明确的规定，先行投产，当检验机构或第三方监督部门发现时，不得不补做抽检和复验，形成了现在标准没有覆盖的事实上的“紧急放行”，这种做法往往埋下了质量隐患，甚至造成了重大的质量损失，也影响了顾客的质量信誉。

有些复杂产品的配套产品，文件规定要到采购现场进行检验，但是由于种种原因，未能及时派员到场，不能在第一现场和第一时间发现问题，甚至由此造成装配调试时的返工延误。

（5）某些服务行业忽视了进货检验进货检验是制造业产品形成的源头检验，比较规范和清晰。

服务行业提供的特点与硬件产品的形成过程不同，但是影响服务提供质量的因素中，也涉及到进货检验。

例如铁路公路和航空的货物快件快运组织，需要为顾客提供运输工具，打印单证，防护条件，包装的箱、盒、袋以及捆扎的绳索等，这些采购产品的质量，直接影响对顾客的交付质量，因此必须对其实施检验控制。

水陆空的客运组织，餐饮和住宿的服务组织，同样需要对形成服务内容的采购产品，实施检验控制，如果发生餐饮中毒事件，必须能够查出采购食品的时间、地点、发货人和采购人等详细的记录，而这些恰恰是进货检验的基本要求。

有些服务组织往往对这些要求不以为然，认为无关大局，所以执行不力，致使出了问题无法追索，有的甚至严重地影响了服务质量。

3 新标准涉及对进货检验要求的注释新标准对比标准在框架和基础上，没有更多的原则修改，主要是针对标准不易正确理解的条款，采取“注”的方式，进行注释，以便帮助大家更加深入地正确掌握标准中的要点和难点。

通常我们认为采购的器材，是供方提供的产品。

而散装的采购物品，我们认为它是形成产品的一部分，叫它做原材料、元器件，其本身并不是产品，这种认识的潜在危险是没有把它当作产品来进行控制，容易对其忽视和掉以轻心。

新标准恰恰在这一点上，作出了明确的注释。

涉及进货检验，新标准有两处相关的注释。

1.1总则的注1中，明确提出“在本标准中，术语…产品‟适用于：a）预期提供给顾客或顾客所要求的产品。

b）产品实现过程所产生的任何预期输出。

”这条注解，扩大了通常的产品的范围，任何预期的输出它包括了原材料、元器件和半成品。

也就是说，我们从认识上，必须把采购的原材料、元器件和半成品等与形成产品有关的物品，纳入产品的范畴，像控制产品质量那样去控制它。

这就是说，包括采购的原材料、元器件和半成品等，既然属于产品的范畴，当然要对其进行监视和测量，即进货检验。

进货检验必须保留符合要求的证据，这个证据可以是一份检验记录，也可以是样品对照、调试报告、匹配结果、试验试用等方式。

这是由形成产品的特点来决定的。

4 针对产品和服务的形成特点认真作好进货检验根据上述分析所提及的进货检验存在的问题，按照标准和新标准的相关要求和提示，我们应当针对产品和服务形成的特点，根据生产的产品和提供服务的不同，进货的渠道和种类不同，从实际情况出发，因地制宜地作好进货检验。

最基本的要求是，不论组织大小，也不管产品的复杂程度高低如何，都必须保留进货检验的相关证据，填写进货检验记录，并且还要保留相关的支持性证件，如合格证，材质单，化学成分，机械性能试验报告，台架试验报告等，作到有据可查，可追溯。

如何针对产品形成特点，从实际出发作好进货检验，分以下五种情况进行探讨。

（1）产品简单进货检验不一定简单小型组织生产的产品，通常是生产链条短，采购的产品比较少，进货也比较明确。

但是往往单一的进货质量，却恰恰是决定产品质量的关键，因此必须严格把关，甚至将进货检验延伸到生产过程。

例如生产船用尼龙轴套的组织，其产品就是一个简单的尼龙桶套，而尼龙桶套即是用己内酰胺原料，融化浇注和离心成型而成。

每次进货不仅要检查其包装、重量、干湿度、色泽，更要其提供化学成分分析报告，验证其是否符合相关的技术标准。

否则，即便制造过程完美无缺，产品的最终质量也会功亏一篑。

有些简单的产品，其进货检验反而比较复杂，甚至延伸到生产过程。

例如生产绿化喷枪产品，采购产品主要是铝管，进货时要检查外观、尺寸、重量、化学成分和机械性能报告，至于这个铝管是否真正满足要求，必须经过组装后的水压试验，压力和时间满足要求之后，才最后完成了进货检验。

（2）销售组织的产品质量就是进货检验的质量销售组织的特点是买来就卖，不存在加工制造，这一点服务业看得比较清楚。

机械、家电等部件和产成品的销售也是如此。

进货检验的质量就是销售产品的质量，进货检验是它的产品的全部检验。

因此它就是保证销售质量的唯一的关键。

例如销售钢丝绳产品，其供方为钢丝绳制造厂，订货前一定要严格进行供方评审，制造厂应有相应的资质证书、技术监督部门的产品质量检测报告、产品质量合格证书，大多数制造厂还提供覆盖钢丝绳制造的质量体系认证证书。

钢丝绳是国家生产安全部门重点控制的起重设备，进货检验相当复杂，首先要检查尺寸、规格和重量，然后要验证对应批量的机械性能拉伸报告，同时按照相关规定，每销售50种不同规格的产品后，要做一次拉伸试验，必须保证合格。

每年还要由技术监督部门等第三方抽样检验，并出据符合国家标准的产品检测报告。

这一套过程完结后，才算完成了进货检验，才能保证产品的销售质量。

（3）相对复杂的产成品，应保存完整的进货检验证据相对复杂的产品，生产链条较长，进货也相对复杂。

例如生产船用设备和环保设备的机械制造厂，他们生产船用舵机、锚机和污水处理器等产品，采购产品比较复杂，有电机、控制元件、阀门、泵机、板材、型材、焊材、齿轮、铸件、焊接件和标准件等。

这些采购产品的进货检验质量，直接形成了最终的成品质量。

所以必须严格进行进货检验，并保存完整的检验证据。

关键的采购产品一定要有原始的合格证据做进货检验记录的支持。

例如电机、控制元件、阀门和泵机的进货检验记录一定要附有供方提供的合格证件和检测记录，板材、型材、焊材的进货检验记录也要附有材质合格证明书，铸件和焊接件的检验记录要附有化学成分、机械性能和探伤报告等合格证据。

这样做不仅可以保证采购产品的质量，而且，在必要时，还可以有据可查，提供给顾客或检验机构等第三方进行追索，发生质量事故时，也便于找出原因，有针对性地采取纠正措施。

（4）复杂产品的进货检验品种多数量大，必要时要派出外检人员诸如船舶、汽车和柴油机等复杂的大型机电产品，其采购的数量按照成本计算，达到60%到80%，船舶总装厂的采购量甚至接近90%，保证产品质量的关键就落在进货检验的节点上，因此应当安排专业技术人员，负责进行进货检验。

进货检验除了必须保证按照规定，进行入厂产品的抽检和复验以外，还要抓好在供方现场进行的检验。

标准提出的“当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定”的要求，主要是针对复杂产品和总装厂的。

例如船厂和船东对订购的船用柴油机，通常要规定出检验规范和报验项目，还要审定和签署最终检验的台架试验大纲，并到供方亲临现场参加台架试验，全部检验合格后，当场在台架实验报告上签字确认。

船用柴油机的大型配套件，例如机座、机架排烟管等，通常由供方提供。

开始时都由总装厂派出检验人员到现场检验，后来随着产品的扩大和产品检验的增多，又培训采购人员，掌握技术要求，到现场结合采购事宜一并检查。

发现问题立即采取纠正措施，保证到达总装厂的产品都是合格品。

按照新标准要求和TC/176专家最近对新标准的解释，明确这种现场检验不必保存检验记录，因为组织到现场检验只是对供方生产产品的最终检验的补充和附加条件，以确保复杂产品的进货检验的可靠性，并不分担供方质量保证的责任。