经 营 风 险
报 告 风 险
法 律 风 险
风险描述
控制目标类 型
控制目标具体描 关键控制编 述 号
控制措施
控制频 率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年 度）
控制实施证据
MP01.02.0 3-B01-M1
√
MP01.02.03-B01 培 有效性控制 训计划未经有效审批
确保培训计划经 有效审批
综合办公室员工培训岗对相关科室及 基层单位申请计划外内培办班申请登 预防性 人工 记表中的办班理由是否充分进行审核 。 综合办公室主任岗对机关科室及基层 单位计划外内培办班申请登记表中的 预防性 人工 培训内容、课时、授课教师进行审核 。 制定并严格执行员工专业技术培训管 理规定；制定并推行《员工专业技术 培训协议》标准文本，在文本中明确 防范性 约定服务期限，在员工接受专业技术 培训前签订；定期对协议签订和履行 情况进行检查。
风险控制管理文档
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：培训计划实施 最后更新时间：2008-12-9 11:50:06 编制部门：人才交流与培训中心
风险类别 控制方 控制类 法（自 型 动/人 工）
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP01.02.03 版本： 编制人：裴东旗
战 控制点编号 略 风 险
每年
办班审批表
MP01.02.0 3-B01-M2
√
MP01.02.03-B01 培 有效性控制 训计划未经有效审批
确保培训计划经 有效审批
随时
办班审批表
L05.06.01F
√ห้องสมุดไป่ตู้
L05.06.01 公司为员 工提供专项培训费 用，对其进行专业技 术培训时，未与该员 工订立协议约定服务 期 L05.06.01 公司为员 工提供专项培训费 用，对其进行专业技 术培训时，未与该员 工订立协议约定服务 期
《中华人民共和国劳动合同法 》第22条
《中华人民共和国劳动合同法 》第22条
员工专业技术培训协议 、检查记录
L05.06.01K
√
发现未与接受专业技术培训的员工约 控制性 定服务期的，在3个工作日内补签。
员工专业技术培训协议
控制文件的文号及名称
《油田公司××年员工教育培训 工作计划》、《采油厂××年员 工教育培训工作计划》 《油田公司××年员工教育培训 工作计划》、《采油厂××年员 工教育培训工作计划》