这类论文的作者，常常不是学生（‘诱惑’或‘压力’还不 太大），倒往往是已经取得博士学位，甚至担任了教授职位的 人，他们受到的‘诱惑’或‘压力’更大。
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21
观察思考评论 抄袭和一稿多投 – 刊物处理
刊物处理： 1. 论文或更正或撤销等等，应该发表公开； 2. 禁刊作者，应该一视同仁； 3. 问题严重或作者有异议时，可以通告作者单位； 4. 涉及国家奖励或院士选举等重大事项时，通告相 关主持单位；
案例11WJC: 署名不当
论文：Chin.Phys.Lett.，28，043401（2011） 署名问题：第一作者（学生）曾到一个加拿大实验室实习， 得到一些研究结果。因工作尚不充分，该实习实验室尚不同 意发表，只同意学生把得到的结果写入学位论文。在未取得 该实验室同意的情况下，第一作者与原单位老师共同署名发 表了实习期间取得的结果。
论文发表的规范行为与常见的不端行为
规范行为
常见的不端行为
投稿发表: 唯一
一稿多投或变相多投
思想或论述 创新或引用分明
挪用或抄袭
:
实验或数据 真实和原始
伪造或抄袭
:
合作署名： 署名（被致谢）人得当
拉无关的人署名
署名人（合作者）一致同意 不经署名人同意
不署名的人或单位也得当 抹杀合作者的贡献
作者心理： 老实，认真
科学论文中的学术不端：案例分析
中国科学院物理研究所 ， ‘Chinese Physics Letters’ ‘中国科学:物理，力学，天文’
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1
学术界的不端行为
组织管理中的不端 研究工作中的不端 论文发表（成果权益认证）中的不端
内容抄袭 投稿重复（自我抄袭） 署名侵权 数据作假 审稿越权（侵权）
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2
背景或起因：侵权论文作者缺乏准确表达的意识和能力
刊物处理：发表Comment/Reply（Vol.27, No.4(2010) 049902)，CPL文的作者在Reply做出相关更正。
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案例09LMY：引用不当（接近抄袭）
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案例09XD: 署名不当
论文：Chin.Phys.Lett.，26，077806（2009） 署名问题：第一作者取得学位后已到新学校任教，用在原 学校作学生期间取得的研究结果，却撇开原学校的导师和 合作者，去与未参加研究的新单位同事联名发表。
署名不当
论文数 4 3 2 6 2
处理（论文，作者，单位） 主编撤消论文 禁刊数年，通报相关单位 作者更正 禁刊数年 作者补充
撤消侵权论文 禁刊数年，通报对方刊物 作者更正或撤消论文 告诫或禁刊数年
总计17篇，占发表论文比例为0.20%；
禁刊作者43人，占作者(大约8000人）比例0.5%
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7
概况（Chinese Physics Letters）
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案例04LMK: 一稿多投
相关论文： Chin. Phys. Lett., 21, 393 (2004 Feb.) J. Appl. Phys. 95, 755 (2004 Jan.)
一稿（同时或交叉）多投的事实经过： 2003-07-21 作者先投稿Appl. Phys. Lett.（APL） 2003-09-25 收到APL退稿，作者请转JAP 2003-10-09 作者又几乎同时投稿CPL 2003-10-27 收到JAP通知，接受发表 2003-11-05 收到CPL要求修改的审稿报告。不主动撤稿，不 通报JAP接受，也不引用，修改和‘添加’了少量次要内容后 继续要求CPL发表。
背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩
刊物处理： 1.主编撤消论文(Vol.26, No.7(2009) 079901)； 2.禁刊八年； 3.通告作者单位，和资助单位（NSFC）；
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案例09LZG: 抄袭严重
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案例09LZG :抄袭严重 资助机构（NSFC）的处理
NSFC（2010.11）就调查处理结论复信CPL： 论文与另一论文存在文字、图表、数据相同之处, … 论文的直接实验验证没有…进行, …在2009年已获批准 的项目申请书的 “研究基础与工作条件”中将该篇文章 列入。 …根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学 基金资助工作中不端行为的处理办法》第十七条第四款， 决定撤销…项目，追回已拨经费，取消…3年（2010-2012 年）基金申请资格，给予内部通报批评。
刊物处理： 1.作者撤销论文(Vol.28, No.6(2011) 069901)； 2.禁刊4年 3.一位署名合作者是2011年中国科学院院士侯选人，刊物 把这篇论文的问题通报选举管理机构。
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14
案例09XSX: 自我抄袭
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15
案例09XSX:自我抄袭 作者自白
‘…我的想法是我用到的是自己的数据。若是别人的， 需经人家许可。我自己的数据不存在侵占人家成果的问题， 而且已经公开发表了，大家都看得到，所以就没把这个问 题看得很重。脑子一闪，就没有引用了。说到底还是观念 上不对，对自己要求不严。’
背景或起因：学校对新任教师有发表研究论文的要求，第 一作者用不正当的办法去满足。
刊物处理： 1.经新单位联名同事同意，把他们从作者名单中删除； 2.经原校导师和合作者同意，增加他们为作者； 2.在刊物发表更正（Vol.26,No.12(2009) 129902).
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案例09XD: 署名不当
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2001-2010年，10年间CPL共发表论文： 8425篇 到2011年底，被举报有不端嫌疑的论文：22篇 经查证，的确有学术不端的：17篇
其它争议，但不属学术不端的： 5篇
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概况（Chinese Physics Letters）
学术不端类型 严重抄袭 （数据等实质内容） 轻度抄袭 （描述性文字等） 接近抄袭 （引用不当） 一稿多投或自我抄袭
学科领域，不构成抄袭； 4. CPL论文作者答辩后，举报人未再进一步提出指责； 5. 读者举报其它刊物上的一篇论文抄袭了CPL论文，CPL提请该 刊调查时论文作者提出反驳，CPL论文作者本人不参加调查。
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案例06ZLS:抄袭严重
侵权论文：Chin.Phys.Lett. 23,1603（2006） 被侵权论文： Opt. Express, 1，441（1997）
被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不端。结 论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为，
1. CPL论文受到举报人和举报人发表论文的刊物的公开指控并 不许抗辩，CPL初步调查后建议CPL论文作者应该向主管该刊物 的IEEE申诉，IEEE最后裁决该刊物发表了CPL论文作者的抗辩； 2. CPL论文内容的确已经在学术会议上发表过，但该会议的文 集只是一个非正式出版物，因此可不把CPL论文视作自我抄袭； 3. CPL论文只与另一篇论文数学描述相近，但分属完全不同的
背景和起因：先是为了赶时间，增加论文得到接受的机会，让 学生按时毕业，后是投机取巧，增加论文数量。
CPL处理：禁刊4年，通知JAP
JAP处理：禁刊4年，要h 求作者撤销论文
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案例04LMK: 一稿多投
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案例04LMK：一稿多投 作者（导师）自白
导师致《中国物理快报》编辑部的信：
1．我们开始不是有意一稿两投，但作了“未投寄他刊”的 虚假承诺：2003年7月21日我们将论文投寄Appl. Phys. Lett.， 9月25日接到拒收通知。我们去信请该编辑部将论文转给J. Appl. Phys.，但一直没有收到回音。为了学生能按时毕业， 我们于10月9日将稿件转投贵刊
2、10月26日我们收到J. Appl. Phys.接受且正在排印该文 的通知。11月5日又收到贵刊改稿的通知。我们没有及时提出 撤稿的请求，而是希望趁改稿加进一些新的实验结果，造成事 实上的一稿两投。... 由于一念之差铸成大错，…
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观察思考评论 抄袭和一稿多投的危害
1.侵犯了先发表刊物和作者的版权； 2.无论刊物接受发表与否，在编辑过程中都会酿成编
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取巧，投机
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不端行为有多少（刊物撤销论文统计）
Nature 478 (6 Oct 2011) p26
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报告提纲
概况（Chinese Physics Letters） 案例（Chinese Physics Letters） 学术环境建设
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5
概况（Chinese Physics Letters）
刊物处理： 1.作者承认错误，予以更正(2010 Jun. issue)； 2.禁刊；
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案例01CH: 抄袭轻度
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案例09LMY: 引用不当（接近抄袭）
侵权论文： Chin. Phys. Lett., 26, 017102 （2009） 被侵权论文：Biochem. Biophys. Res. Comm., 272, 634640 (2000); ibid, 298, 95-102 (2002); 和相同作者 （ Panagopoulos et al）的另一篇2003专著论文. 被侵权论文作者评议：CPL论文的第一段取自Panagopoulos et al的几篇论文，引用时不应该只是简单地列出文献，而 是应该明确地表达为“According to Panagopoulos et al…..”等等。
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案例06ZLS:抄袭严重
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案例09LZG: 抄袭严重
侵权论文： Chin. Phys. Lett. 26，028401 (2009) 被侵权论文：Proc. Of 2007 Particle Acceleration Conference（论文编号THPMN088） 侵权事实：CPL论文抄袭了Proc. PAC论文中关于圆形波导的 实验结果，谎称为矩形波导的实验结果，未引用，而且擅自 把Proc. PAC论文的两位主要作者列为合作者。