海运提单的功能与作用
一、提单简介
1、提单的概念
提单（Bill of Lading,B/L）是国际海上货物运输，尤其是件杂货班轮运输中的一种最重要的单证。

根据《海商法》规定，“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的凭证。

”
2、提单的内容
提单必须由承运人或船长或他们的代理签发，并应明确表明签发人身份。

提单的内容由正面事实记载和提单背面条款两部分组成。

（1）正面内容
根据1993年7月1日公布实施的《中华人民共和国海商法》第73条的规定，提单正面应记载以下各项：
货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货物时对危险性质的说明；承运人的名称和主要营业所；船舶名称；托运人的名称；收货人的名称；装货港和在装货港接受货物的日期；卸货港；多式联运提单增列接收货物地点和文件货物地点；提单的签发日期、地点和份数；运费的支付；承运人或者其代表。

我国《海商法》第73条还同时规定，“提单缺少本款规定的一项或者几项的，不影响提单的性质。

提单正面记载的事项，在法律上具有初步证据。

（2）背面内容
提单背面印定的条款规定了承运人与货方之间的权利、义务和责任豁免，是双方当事人处理争议时的主要法律依据。

在全式正本提单的背面，列有许多条款，其中主要有：
定义条款(DEFINITION CLAUSE)；管辖权条款(JURISDICTION CLAUSE)；责任期限条款(DURATION OF LIABILLITY)；包装和标志(PACKAGES AND MARK S)；运费和其他费用(FREIGHT AND OTHER CHARGES)；自由转船条款(TRANS HIPMENT CLAUSE)；错误申报(INACCURACY IN PARTICULARS FURNISHED BY SHIPPER)；承运人责任限额(LIMIT OF LIABILITY)；共同海损(GENERAL AV ERAGE-G.A.)；美国条款(AMERICAN CLAUSE)；舱面货，活动物和植物(ON DEC K CARGO，LIVE ANIMALS AND PLANTS)。

3、提单的种类
海运提单可以从不同角度，可以分类：
（1）根据货物是否装船可分为：已装船提单和备运提单。

（2）根据报单上对货物外表状况有无不良批注可分为：清洁提单和不清洁提单。

（3）根据提单“收货人”栏内的书写内容可分为：记名提单和指示提单。

（4）船舶运营方式的不同可分为：班轮提单和租船提单。

（5）根据运输组织形式划分分为：直达提单，转船提单和联运提单。

（6）根据提单内容的繁简划分为：全式提单和简式提单。

（7）根据签发提单的时间分为：倒签提单，顺签提单和预借提单。

二、提单的功能和作用
1、海运提单的作用
（1）货物收据
提单是承运人前发给托运人的收据，确认承运人已收到提单所列货物并已装船，或者承运人已接管了货物，已代装船。

（2）运输契约证明
是托运人与承运人的运输契约证明。

承运人之所以为托运人承运有关货物，是因为承运人和托运人之间存在一定的权利义务关系，双方权利义务关系以提单作为运输契约的凭证。

（3）货权凭证
提单是货物所有权的凭证。

谁持有提单，谁就有权要求承运人交付货物，并且享有占有和处理货物的权利，提单代表了其所载明的货物。

一般认为提单具有货物收据、货运合同的证明及物权凭证的功能，有关提单的法律实务无不是提单功能发挥作用的体现，甚至有关提单欺诈的行为也是利用了提单所具有的功能。

由于提单本身就是海运中最重要的一种法律关系，它涉及国际货物买卖合同、货运合同的各方当事人及提单持有人，提单不同的功能对提单关系的各方所起的作用并不完全一样。

2、对提单功能的认识
（1）提单证明货运合同的功能
对提单的善意受让人而言，提单本身就是货运合同，而非仅是其证明，这也正是提单具有债权性的表现。

承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定确定。

这一规定使收货人、提单持有人等非货运合同当事人可以受提单条款的约束与保护，使它们凭借提单享有货运合同当事人的权益，并以提单把它们与承运人联系起来：一旦发生货物灭失或迟延交付，它们则可直接追究承运人或在未付运费的情况下被承运人所追究。

（2）租船合同中的提单功能
承租人持有提单时，租约本身就是货运合同，如果租约上与提单有不同规定，承租人与出租人的权利义务应以租约为准，此时提单仅为接管货物的收据与提货凭证，失去了作为运输合同证明的功能。

租约提单如果转让到第三人处，就成为该提单持有人与承运人之间的货运合同，并在它们之间因此产生复杂的法律问题。

如果租约与提单里船东所承担的风险责任一致，则不会产生纠纷，海运实务中二者往往并不一致，提单的风险大大高于租约中的风险，对船东极为不利；另外，卸货港发生的费用依租约往往由承租人负担，提单转
让后，承租人已不是提单当事人，但船东显然不愿承担这一本不该由自己承担的费用，可卸货港的收货人又不认租约所确定的这个帐，要收货人认帐就需有法律依据。

提单作为承运人接管货物收据
货物由承运人接收或装船后，应托运人的要求，承运人应当签发提单。

提单可由承运人授权的人签发。

提单由载货船船长签发的，视为代表承运人签发。

船方接管货物后，通常由大副出具一大副收据，货方凭此收据换取提单。

签发提单即表明提单上所载的货物已经在承运人的接管之下，这是提单最基本的功能，无论是在班轮运输下还是在租船运输下签发的提单，均具有货物收据的作用。

其法律意义在于，提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。

即货抵卸货港之后，承运人交付的货物必须全部符合提单记载。

承运人对收货人负责的有关货物的事项由托运人提供或填写于提单正面，即货物的主要标志；货物的品名、数量或重量及货物的外表状况等三项。

正确记载这些事项对船货双方维护各自的利益都很重要，托运人持有的提单，应当作为承运人依照其上记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。

根据该规定，持有清洁提单的收货人如果在卸货港向承运人提出货物短缺的索赔，承运人如能提出有效的相反证据证明所收货物与提单记载不符进行抗辩，该清洁提单则失去其初步证据的效力，索赔人需另行提出承运人应负责任的证据。

这意味着承运人在不能提出反证的情况下，必须赔偿不在免责范围内的货物不符提单的索赔。

提单物权凭证的功能
（3）提单物权凭证的功能
对于提单作为物权凭证的基础及效力范围尽管存在各种不同的理解，但提单合法持有人通过转让提单来转移货物所有权及提单所体现的货运合同的权利义务，即提单的可流通性是被广泛认可与实践的，提单及其上所载货物被频繁地用作转让的标的，还是法律所认可的权利质押的标的，我国《担保法》即将提单列为可质押的权利。

提单的转让主要通过背书方式（即在提单背面签名）完成。

依《海商法》第80条，收到待运货物的单证不得转让，此类海运单证主要有收货待运提单和海运单。

海运单多在集装箱运输下使用，是证明海上货运合同和货物由承运人接管或装船的不能转让的单证，收到待运货物时即可出具海运单，不用等到装船时签发，它也可在装船以后签发，但无论是收货待运海运单还是装船海运单，都不能被转让，它们也不具有物权凭证的功能。

提单作为物权凭证的这种流通性使托运人和收货人均依据提单对所运货物进行
交易、银行接受提单作为质押的权利凭证而提供信贷，成为信用证结算中不可缺少的基本商业单证，国际贸易因此更为活跃。

但提单的流通性不能等同于汇票的流通性，其主要区别是提单的受让人不象汇票的正当执票人那样享有优于其前手背书人的权
利 .因此它被认为是一种准可转让票据，转让提单可产生转让货物所有权的效力。

《海商法》虽未明确提单的物权效力，但我国审判实践是认可这一“认票不认人”的贸易和航运惯例的。