10
9
团队建设
协调内控审计部与各部门的关系，部门之间紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理，若部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张，酌情扣分
10
10
临时任务
对于领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成领导下达的临时任务扣2分。
5
11
考核
每个月对所属员工进行考核，考核不及时扣1分，考核不实扣2分。
内控审计部岗位考核细则
内控审计部岗位考核细则
内控审计部经理考核细则
序号
评价项目
考核内容
分值
实扣分
考核结果
得分
1
劳动纪律
迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。
5
2
审计计划制定
能够制定详尽的年度和月度审计计划，计划任务的饱和度高且可执行性强，若计划任务的饱和度及可执行性不太强，酌情扣分，没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性，扣20分
15
3
审计计划达成率
在一定周期内审计计划能按时完成，能够完成90％计划任务扣2分，能够完成80％的计划任务扣3分，能够完成70％的计划扣4分，不能够完成计划扣10分
10
4
审计及时性
非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣2分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣3分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣10分
10
4
审计及时性
在审计过程中，非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣2分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣3分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣10分
10
5
审计建议及应用
对审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度，提出的建议较有建设性，并且得到较大应用，扣1分，提出的建议较有建设性，并且得到部分应用扣2分，能够提出建议，但是应用性不强扣3分，提出的建议笼统，没有应用价值扣5分
10
5
审计报告
报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1分，报告内容真实、具体，分析一般，有解决方案扣2分，报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣3分，报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣10分
15
6
审计申诉的接收
耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备，接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5分
10
11
协调沟通
部门内部紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理，若部门内部合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张，酌情扣分
10
12
临时任务完成
对于本部门领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成领导下达的临时任务扣2分。
5
5
6
审计结论总结
负责对每次审计的审计结论进行总结，论据真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，若内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣1分，内容真实、具体，分析一般，有解决方案扣2分，内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣3分，内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣10分
10
7
审计申诉的接收
耐心接收被审计部门的投诉、申诉，根据申诉情况的严重程度，严格按照流程进行处理前的准备，若接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣2分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣3分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣5分
5
8
审计申诉处理
接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分
5
7
审计申诉处理
接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣1分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣2分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣5分
10
8
廉洁性
审计部经理在监察过程中严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正气，不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分
10
9
档案分类、查找
所存放审计、监察资料有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料，有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时扣2分，没有分类标准，有时不能为他人提供所需资料扣5分，其他情节酌情扣分
10
10
廉洁性
审计人员在审计过程中不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分
5
内控审计部审计员考核细则
序号评价项目考核内容分值实扣分考核结果
得分
1
劳动纪律
迟到，早退1次扣1分，旷工1次扣2分，不穿工作服扣1分。
5
2
审计计划制定
能够协助审计部经理制定详尽的年度和月度审计计划，负责具体审计项目的实施，若工作不到位，酌情扣分
10
3
审计计划达成率
在一定周期内审计计划能按时完成，能够完成90％计划任务扣2分，能够完成80％的计划任务扣3分，能够完成70％的计划扣4分，不能够完成计划扣10分