申万证券股份有限公司合规管理制度
申万证券股份有限公司合规管理制度
第一章总则
第一条为健全公司治理结构, 有效管理及控制经营风险, 保障公司依法经营, 合规运作, 建立公司内部约束的长效机制, 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《申万证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定, 制定本制度。
第二条本制度所称合规, 是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其它规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度, 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理, 是指公司制定和执行合规管理制度, 建立合规管理机制, 培育合规文化, 防范合规风险的行为。
合规风险, 是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系, 合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成:
( 一) 合规管理政策;
( 二) 合规管理的目标和原则;
( 三) 合规管理的组织架构;
( 四) 合规管理职责;
( 五) 合规管理制度与流程;
( 六) 合规文化和合规培训;
( 七) 合规考核与问责。
第二章合规管理政策
第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动, 覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员, 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据, 确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心, 合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督, 独立发表合规意见, 对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任, 各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要, 组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估, 及时解决合规管理中存在的问
题。
对公司合规管理有效性的全面评估, 每年不少于一次。
第八条合规总监和合规部门享有充分的知情权。
公司经营管理层应及时通知合规总监参加履行职责相关的会议, 保障合规总监有权参加或列席董事会和总经理办公会, 调阅有关文件和资料, 获取必要的信息。
第九条合规总监和合规部享有独立的调查权。
有权对公司内部可能违反合规政策的事件进行独立调查, 提取相关资料和记录, 并根据需要与管理层或员工进行接触, 了解情况。
第十条公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序, 直接向合规总监下达指令或者干涉其工作; 公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作, 不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。
第三章合规管理的目标和原则
第十一条公司合规管理的目标是经过建立科学高效、切实可行的合规管理体系, 实现对合规风险的有效识别、评估和管理, 为公司各项业务依法合规经营提供有效支持和监督。
第十二条公司合规管理遵循以下原则:
( 一) 合规性原则: 公司应严格遵守国家相关法律法规和有关监管规定的要求合规开展各项业务经营活动;
( 二) 独立性原则: 合规部按照国家法律法规、公司规章制度独立履行合规管理职责, 不受公司业务部门、经营管理层的限制;
( 三) 全面性原则: 公司合规管理全方位覆盖公司经营活动的各个环节;
( 四) 有效性原则: 建立科学的组织架构和完善的制度流程, 并根据国家相关法律法规和监管要求的变更及时进行调整, 使其适应市场发展趋势和最新规范要求, 具备适用性和可操作性, 保障合规管理工作的有效开展。
第四章合规管理组织架构
第十三条公司在董事会下设立合规总监、合规部门两个层级的合规管理架构体系, 负责对公司业务经营活动的合规风险进行识别、评估和管理。
第十四条合规总监。
公司设立合规总监, 合规总监是公司的合规负责人, 对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
合规总监不兼任与合规管理职责相冲突的职务, 不分管与合规管理职责相冲突的部门。
第十五条合规总监为公司高级管理人员, 提请公司住所地证监局审查认可后由公司董事会任免, 对内向董事会和总裁负责并报告工作, 对外向监管机构负责并报告工作。
公司解聘合规总监需自解聘之日起三个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
第十六条合规总监不能履行职责或缺位时, 由公司指定一名高级管理人员代行其职责, 并自指定之日起3个工作日内向公司住
所地证监局作出书面报告。
代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门, 代行职责的时间不得超过6个月。
合规总监缺位的, 公司应当在6个月内聘请符合任职资质的人员担任合规总监。
第十七条合规部。
合规部为专职的合规管理部门, 向合规总监负责, 在合规总监的领导下协助经营管理层有效识别和管理公司合规风险并对公司经营管理活动进行监督。
第五章合规管理职责
第一节董事会、经营管理层
第十八条董事会对公司经营活动的合规性负最终责任, 履行以下合规管理职责:
( 一) 审议批准公司合规管理制度, 并监督合规管理制度的实施;
( 二) 审议批准公司提交的合规管理报告, 并对合规管理的有效性作出评价, 以使合规缺陷得到及时有效的解决;
( 三) 对公司的合规管理工作进行日常监督或授权董事会下设的委员会对合规管理工作进行监督;
( 四) 公司章程规定的其它合规管理职责。
第十九条公司经营管理层应重视并有效推进合规管理工作, 履行以下合规管理职责:
( 一) 根据合规管理状况以及法律、规则和准则的变化情况提请修订合规政策, 将经董事会审议批准后的合规政策传达给全体员工;
( 二) 贯彻执行合规政策, 确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施, 并追究违规责任人的相应责任;
( 三) 明确合规管理部门及其组织结构, 为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员, 并确保合规管理部门的独立性;
( 四) 识别公司可能面临的主要合规风险, 及时向董事会、监事会报告重大违规事件;
( 五) 合规政策规定的或董事会授予的其它职责。
第二十条公司应当按中国证监会要求于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告; 每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。
合规报告应当由公司董事会经过, 包括以下内容: ( 一) 公司合规管理的基本情况;
( 二) 合规总监履行职责情况;
( 三) 公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况;
( 四) 公司合规管理有效性的评估及整改情况;
( 五) 证券监管机构要求或公司认为需要报告的其它内容。
公司的董事、高级管理人员应对合规报告签署确认意见, 保证报告的内容真实、准确、完整; 对报告内容持有异议的, 应注明自己的意见和理由。