上投摩根基金管理公司介绍200706值得信赖的基金专家 (2)强强联手的合资背景 (3)中国市场的先行者 (4)执着耕耘的经营理念 (4)稳健持续的发展战略 (5)国际接轨的投资理念 (5)专业规范的运作流程 (7)精英荟萃的投研团队 (8)旗下基金的杰出表现 (8)国际化增值顾问服务 (9)产品线趋于完善，投资组合因您而变 (10)金竹笔的文化内涵 (12)上投摩根基金公司公司电话：8621-3879 4999客服热线：40088 94888公司网址：上海浦东富城路99号震旦大楼20层(200120)值得信赖的基金专家上投摩根基金管理有限公司(China International Fund Management Co., Ltd.)成立于2004年5月。

公司现阶段主要致力于设立和管理证券投资基金，今后将在法律法规许可的范围内提供多元化的资产管理服务，包括社保基金、企业年金以及为企业提供个性化的理财服务。

截至2007年6月底，上投摩根已成功推出六只开放式基金产品——中国优势基金、货币市场基金、阿尔法基金、双息平衡基金、成长先锋基金和内需动力基金，管理资产规模超过560亿元人民币。

自成立以来，无论投资环境顺逆，上投摩根都不负所托，为投资者争取最佳主动管理回报。

凭借旗下基金稳健卓越的业绩表现，上投摩根在业内脱颖而出，赢得独立专业机构高度评价，并迅速跻身国内基金业领先行列。

今日，上投摩根本土投研团队精英荟萃，更有摩根富林明海外投资团队鼎力支持，将继续以国际视野掌握中国投资契机，为投资者带来持续优异的业绩表现。

上投摩根屡获殊荣基金中国优势基金获2007年晨星（Mornignstar）基金经理金奖·股票型晨星中国优势基金获2007年理柏中国基金奖理柏（Lipper）中国优势基金获2006年金牛奖中国证券报上投摩根货币市场基金获2006年金牛奖中国证券报中国优势基金获2005年金牛奖中国证券报中国优势基金获2005年平衡型明星基金奖证券时报中国优势基金被评为“五星级基金”银河、晨星阿尔法基金被评为“五星级基金”晨星中国优势基金获2006年十大明星基金奖和讯网阿尔法基金获2006年十大明星基金奖和讯网成长先锋基金获2006年基金产品金奖理财周刊公司2006年金牛基金公司中国证券报2006年基金公司十大品牌奖和讯网2006年最佳营销服务奖上海证券报2005年客户服务明星奖证券时报2005年、2006年最佳品牌建设奖 21世纪经济报道人物阿尔法基金经理获“2006年最佳股票型开放式基金经理奖”上海证券报中国优势基金经理入选“2005年十大基金经理”证券市场周刊中国优势基金经理被评为“2005年最受投资者欢迎的基金经理”上海证券报强强联手的合资背景上投摩根基金管理有限公司由上海国际信托投资有限公司 (Shanghai International Trust & Investment Co., Ltd.)和摩根富林明资产管理（英国）有限公司 (JPMorgan Asset Management (UK) Limited )共同组建，其中上海国际信托投资有限公司持股51%，摩根富林明资产管理（英国）有限公司持股49%。

借鉴摩根富林明资产管理150余年享誉全球的专业资产管理经验，结合上海国际信托投资丰富的本地金融运作经验，上投摩根将全力打造中国基金业的旗舰品牌，奉献给国内投资者先进的资产管理理念和国际化的投资管理服务。

极富传奇的外方股东摩根富林明资产管理隶属于摩根大通集团，摩根大通集团是全球最大金融服务集团之一，旗下包括六大业务：资产管理、商业银行、投资银行、信用卡、消费金融、外汇与证券商品业务，是目前综合实力处于世界领先水平的全球性金融集团之一。

摩根富林明资产管理隶属于摩根大通集团2000年，原JP摩根、大通银行和富林明集团强强合并，合并后的摩根大通集团成为全球最大的金融机构之一。

2004年1月，摩根大通集团与美国第六大银行Bank One 达成合并协议，合并后集团总资产超过一万亿美元。

截止2006年底，摩根富林明资产管理的业务已遍及全球的40多个国家和地区，超过660名投资专家为全球数以百万计的投资者提供共同基金和专户理财的服务，管理资产规模高达10,130亿美元，是全球最大的资产管理公司之一。

回望过去的150年，背负着全球投资者的信任，摩根富林明始终如一的为客户悉心理财，这一传奇传承至今。

傲视本土的中方股东上海国际信托投资公司成立于1981年7月，凭借其雄厚的融资能力和本地化经营的专属优势蜚声海内外。

2001年，根据国务院和人民银行的要求，上海国际信托投资申请重新登记，成为全国首批获得《信托机构法人许可证》的信托公司之一。

注册资本为25亿元人民币，截止2005年底总资产达140亿元人民币，居全国地方性信托投资机构之首。

中国市场的先行者早在1995年，上投摩根基金公司的外方股东——摩根富林明资产管理就开始致力于中国的基金教育和推广活动：1995年向中国人民银行提供中文版的国际基金法规，以协助起草中国基金法规作为证监会首只开放式基金海外评审委员会成员，为国内基金业的发展提出建议和意见 先后邀请国内10余个基金监管运作代表团赴海外考察共同基金的运作和管理先后与国内多个政府机构、协会组织和基金公司就基金的推广和运作举办多次大型研讨会先后接待来自国内多家基金公司和证券公司的访问团，考察内容包括开放式基金设计、申购赎回操作、基金销售、基金会计、电脑系统、客户服务等连续9年，在国内各大证券媒体上普及基金投资教育执着耕耘的经营理念上投摩根基金管理公司致力于与中国基金市场和投资者的共同成长，立志成为中国投资人的国际投资专家和国际投资人的中国投资专家。

专业诚信的经营原则：始终将投资者的利益放在首位，诚实守信，为投资者创造最大价值服务导向的经营原则：提供全方位、深层次、国际标准的资产管理服务优质稳健的基金业绩经营原则：追求长期稳健的基金业绩，而非注重眼前利益本地化长期耕耘经营原则：本地优势与国际视野充分结合，因地制宜的发展策略公司使命：稳健持续的发展战略在组织结构方面，上投摩根基金管理公司借鉴国际基金业规范的成功经验，将股东会、董事会、监事会及经营管理层权责明确划分，实施专业风险控管，体现出基金业管理方式的专业标准——分权、分责、分工。

在股权结构方面，为确保股权的长期稳定，在股东协议上双方约定，避免经营管理层趋向追求短期业绩表现，始终专注于长期经营成果呈现，保持长期稳健的发展。

公司组织结构图国际接轨的投资理念上投摩根基金管理公司借鉴摩根富林明资产管理150多年的投资经验，通过科学合理的流程管理和投资体制，在合规合法的前提下为投资人积累更多阳光下的财富。

在公司的投资运作中，重视以国际化的视野审视国内市场，发掘新的投资机会，为国内的投资者提供更多国际化的专业服务。

投资管理决策流程之一——股票投资组合投资管理决策流程之二——固定收益类资产组合+增长前景收入增长盈利增长现金流增长行业前景投资增长/再投资机会质地分析策略性分类管理层资本架构竞争优势的持久性股本回报行业吸引力专业规范的运作流程在投资管理方面，上投摩根充分利用摩根富林明资产管理的全球资源，通过系统化的投资决策和风险控管流程，以及注重道德诚信的制度化培养，来保证投资决策运作过程的专业性、科学性和规范性。

投资流程图精英荟萃的投研团队持续优异的投资业绩主要源自具有国际水准的投资研究团队。

上投摩根借助中西合璧的一流投资管理平台，为投资人打造出众的投资业绩。

国际水准的本土精英上投摩根基金公司秉承国际视野和本土智慧相结合的原则，汇聚具有丰富国内证券市场投资管理经验的基金经理人和研究专家，将国际化投资理念融入本地市场洞察，力求为投资者带来持续优异的基金表现。

摩根富林明大中华区团队的全力支持作为合资公司，上投摩根获得了来自摩根富林明资产管理在全球管理超过10,000亿美元团队的强大支持。

大中华投资管理团队常驻香港，为区域内最资深的投资管理队伍之一。

团队成员平均拥有16年投资经验，在摩根富林明资产管理平均任职6年以上。

此外，另有11位深谙大中华市场的资深投资专家直接为合资公司提供长期强有力的后援支持。

摩根富林明投资团队投资大中华区取得了优异的业绩基金名称基金成立日过去一年%过去三年%过去五年%成立至今%东方01.02.71 20.7 69.8 103 20134.0 太平洋证券26.05.78 3.7 42.5 89.8 8309.5 东方小型企业02.12.91 17.2 65.6 174.5 1221.1 太平洋小型企业22.05.93 10.2 52.2 151.2 175.6 中国04.07.94 51 96.1 227.4 294.2 大中华18.05.01 28.8 50.7 154.2 167.4中国先驱A股19.06.06 -- -- -- 64.5 资料来源：摩根富林明资产管理，数据截至日期：2006年底旗下基金的杰出表现上投摩根自2004年成立以来，无论投资环境顺逆，均不负所托，为客户争取最佳主动管理回报，旗下基金整体表现出众。

基金成立日期2007.6.29日基金份额累计净值2007年上半年基金净值增长率2006年基金净值增长率2005年基金净值增长率中国优势基金2004.9.15 4.5061 74.23% 171.56% 11.32% 阿尔法基金2005.10.11 4.4801 64.40%173.01% －－双息平衡基金2006.4.26 2.0309 58.46%－－－－成长先锋基金2006.9.20 2.2123 72.59%－－－－内需动力基金2007.04. 1.0702 －－－－－－注：业绩数据来源于天相投资分析系统。

中国优势基金成立以来累计净值增长率与业绩比较基准涨幅比较注：上投摩根中国优势基金业绩比较基准为：70%×新华富时A600指数+25%×上证国债指数+5%×同业存款利率。

业绩数据来源于天相投资分析系统。

阿尔法基金成立以来累计净值增长率与业绩比较基准涨幅比较注：上投摩根阿尔法基金业绩比较基准为：80%×新华富时A全指+20%×同业存款利率。

业绩数据来源于天相投资分析系统。

国际化增值顾问服务全面资讯服务——为投资者提供国际化的投资视野《视界日报》：提供前一日全球股市、债市、汇市动态的观察和汇总。

《洞察周报》：对过去一周全球股市、债市、汇市动态进行回顾和分析。

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