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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监理的依据
（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范 ①法律：《建筑法》、《合同法》、《招标投标法》 ②行政法规：《建设工程质量管理条例》、《建设工程 安全生产管理条例》 ③部门规章：建设部部令（86#、102#） ④标准、规范：《建设工程监理规范》等 ⑤规范性文件：《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法 （试行）》
（建设全过程监理：咨询、勘察、设计、施工、材料设备 采购等） – 优化工程监理企业结构（多层次发展） – 不断提高从业人员素质 – 与国际惯例接轨、走向世界
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建设工程监理
四 建设工程法律法规规章
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建设工程监理
四 建设工程法律法规规章
建设工程法律法规规章体系和法律效力
1．建设工程法律法规规章的制定机关（3个层次） 建设工程法律：是指由全国人民代表大会及其常务委员
–服务对象单一 只为建设单位服务
–强制推行制度 《建筑法》
–具有监督功能 监控承建单位的建设行为
–双重市场准入 工程监理企业资质 专业人员执业资格
–工程项目管理的专业化、社会化
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建设工程监理
三 现阶段建设工程监理的特点和发展趋势
建设工程监理的发展趋势
– 走规范化、法制化的道路 – 向全方位、全过程监理发展
建设单位
工程监理企业
监理
承建单位
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
主体地位平等的三方
建设单位（业主、项目法人，俗称甲方）是委托监理的一方 –拥有工程建设中重大问题的决定权
工程监理企业是接受委托、从事监理业务活动的一方 –取得企业法人营业执照 –具有监理资质等级证书
承建单位是从事工程建设、被监理的一方 –工程咨询单位、勘察单位、设计单位、施工单位、材 料设备供应商等
例题：我国的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理 企业，接受建设单位的委托并代表建设单位对承建单位的 ( )。
A 施工过程进行监督与管理 B 工程质量进行严格的检验与验收 C 建设活动进行全过程、全方位的系统控制 D 建设行为进行监控的专业化服务活动
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
主体地位平等的三方
保修 使 用 阶 段
阶段
物业管理
实施全过程
工程项目管理
建设全过程 工程项目管理
建设程序
项目全寿命管理
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序各阶段工作内容
– 项目建议书阶段——初步设想 – 可行性研究阶段——可行性研究报告 – 勘察设计阶段——初步、施工图设计 – 建设准备阶段——“三通一平”、材料、设备、人
员、施工许可证等 – 施工安装阶段 – 建设项目投产准备阶段 – 竣工验收阶段
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序各阶段之一——项目建议书阶段
概念 –向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建 项目的初步设想
作用 –向国家推荐建设项目
政府投资项目——审批制 –咨询评估论证、逐步实行公示制度 –特别重大政府投资项目：专家评议制度
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建设工程监理
四 建设工程法律法规规章
建设工程法律法规规章体系和法律效力
法律的效力>行政法规效力>部门规章效力
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建设工程监理
四 建设工程法律法规规章
与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章 规范
– 《建筑法》 – 《建设工程质量管理条例》 – 《工程监理企业资质管理规定》 – 《建设工程监理规范》 – 《房屋建筑工程旁站监理管理办法（试行）》
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监理的范围
（1）工程类别范围 （2）工程建设阶段范围
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监以规定实行强制监理 的建筑工程的范围 –《建设工程质量管理条例》第十二条：五类建设工程 必须实行监理 – 建设部第86#令《建设工程监理范围和规模标准规定》
建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序各阶段之二——可行性研究阶段
例题：
可行性研究的主要作用是为建设项目( )提供依据。
单位的合法权益时,不损害承建单位的合法权益
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监理的作用
•有利于提高建设工程投资决策的科学化水平 •有利于控制建设工程的功能和使用价值质量 •有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 •有利于实现建设工程投资效益最大化 •有利于规范工程建设参与各方的建设行为
我国建设程序的关键性变化
–项目决策咨询评估制度 –工程招标投标制度 –建设工程监理制度 –项目法人责任制度
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序
初步设计
建设工程监理
项目建议书
技术设计 施工图设计
施工准备 施工安装
可行性研究
施工阶段 （生产准备）
设计阶段
竣工验收
决策阶段
项目前期策划与管理
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监理的范围
（1）工程类别范围 ⑤国家规定必须实行监理的其他工程
a.总投资额在3000万元以上的基础设施项目 煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目 铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输 业等项目 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目 防洪、灌溉、排涝、发电、引水、滩涂治理、水资 源保护、水土保持等水利建设项目 道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、 垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施 项目 生态环境保护项目 其他基础设施项目
建设工程监理
石开荣
华南理工大学 土木与交通学院
建设工程监理
第一部分 建设工程监理概述
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建设工程监理
主要内容
建设工程监理制产生的背景 建设工程监理的基本概念 现阶段建设工程监理的特点和发展趋势 建设工程法律法规规章 建设程序和建设工程管理制度
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建设工程监理
一 建设工程监理制产生的背景
（2）1997年《中华人民共和国建筑法》(以下简称《建 筑法》)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程 监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推 行阶段。
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建设工程监理
二 建设工程监理的基本概念
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
定义
指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委 托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的 建设行为进行监控的专业化服务活动。
会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署 主席令予以公布。
建设工程行政法规：是指由国务院根据宪法和法律制定 的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予 以公布。
建设工程部门规章：是指建设部按照国务院规定的职权 范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的 行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项 规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
b.学校、影剧院、体育场馆项目
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监理的范围
（2）工程建设阶段范围 –适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段、工程使用 质量保修阶段 投资决策阶段——项目建议书、可行性研究 实施阶段——勘察设计、施工准备、施工安装、 （生产准备）、竣工验收 –目前主要是施工阶段、保修阶段
成果 –可行性研究报告
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序各阶段之二——可行性研究阶段
工作内容 –市场研究——必要性 –工艺技术方案的研究——技术可行性 –财务和经济分析——经济合理性
经批准的可行性研究报告是项目的最终决策文件 可行性研究报告经批准后，正式组建项目法人，即立项
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建设工程监理
二、建设工程监理的基本概念
建设工程监理的性质
（一）服务性
–管理服务——通过规划、控制、协调等手段，完成建 设工程的投资、进度和质量控制任务的有偿服务
–热情为建设单位服务 –不能完全取代建设单位的管理活动 （二）科学性 –是由建设工程监理要达到的基本目的决定的 （三）独立性 （四）公正性——社会公认的职业道德准则 –以事实为依据,以法律和有关合同为准绳,在维护建设
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序概念
指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施 工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在 规律。
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建设工程监理
五 建设程序和建设工程管理制度
建设程序确定的原则
先勘察、后设计、再施工 优化决策、竞争择优、委托监理
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建设工程监理
一、建设工程监理制产生的背景
我国工程建设监理的发展
新中国成立至20世纪80年代 • 固定资产投资基本上由国家统一安排 • 一般建设工程：建设单位自行管理 • 重大建设工程：工程建设指挥部
改革开放新时期 • 基本建设、建筑业领域重大改革措施 • 工程项目管理应当走专业化、社会化道路 • 1988年明确提出建立建设工程监理制
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建设工程监理
一、建设工程监理制产生的背景
建设监理制度的由来及发展
16世纪以前：自营方式 16世纪以后：出现专业分工 18世纪60年代：出现专业化的社会监理， 以承包方式取 代自营方式，监理内容由单一的工程质量监督扩充到编写 标书、协助评标，控制费用、进度、质量，进行合同管理 以及项目的组织及协调 二战后：由项目实施阶段的监理延伸到项目决策阶段