道德准则 道德情操 道德品质
特征
鲜明的职业性 形式的多样性 效果的联动性 调节的有效性
2.2 职业道德与行为规范的区别
区别项 表现形式 调整范围 约束机制
执 业道德
原则抽象 主观动机 自律维持
行为规范
法律法规 调整行为 法律保障
2.2 职业道德与行为规范的联系
职业道德
相辅相成 相互促进
相互推动
行为规范
接全编
不
进配 配出
受权造
配
行合 合示
多代传
合
执检 检经
家理播
检
业查 查纪
券认虚
查
管调 调人
商购假
调
理查 查证
委交信
查
的的 的书
托易息
的
1.2 刑事处罚
内幕交易罪
主
操纵市场罪
要
犯 罪
挪用资金罪
行
为
挪用公款罪
背信运用委托财产罪
编造传播虚假信息罪
第二讲 营销人员职业道德建设
2.1 职业道德的概述
含义
1.2 营销人员的行为规范
----八不准 不准超越权限执业 不准接受全权交易 不准承诺客户盈亏 不准分享投资收益 不准采用不当手段 不准误导诱导客户 不准泄露客户信息 不准损害客户利益
1.2 营销人员的违规处罚
纪律处分
三
种
行政处罚
处
罚
刑事处罚
1.2 纪 律 处 分
取消成绩
不受报名
主
不受申请
要
类
谈话提醒
别
质询警告
通报批评 公开谴责
注销执业
1.2 纪 律 处 分
违法违规行为
材
三
行被
违
违
料
年
政市
法
反
弄
未
刑场
违
执
虚
在
事禁
纪
业
作
从
处入
开
道
假
业
罚的
除
德
1.2 行政处罚
主 要 类 别
责令整改 没收所得 进行罚款 暂停执业 撤销资格 通报批评 市场禁入 进行警告
1.2 行政处罚
违法违规行为
未不 不未
营销人员的职业道德
八字方针
第一讲 营销人员行为规范
1.1 境外证券市场的监督管理
美
执业注册
国
市
场 执业操守
1.1 境外证券市场的监督管理
香
执业注册
港
市
条例草案
场
操守准则
1.2 我国证券市场的监督和管理 监督和管理
注册管理
行为规范
违规处罚
1.2证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
取得从业资格 执业注册管理 诚信信息管理
2.3 证券经业新形象
职
业 道
提高个人道德素质
德
建 设
提高行业整体效力
2.4 需要遵守的职业道德
--- 八字方针
守
守法合规
诚
八
勤
字
专
方
上
针
公
诚实信用 勤勉尽责 专业信任 客户之上 公平竞争
保
保守秘密
合
友好合作
营销人员行为规范与职业道德
路漫漫其悠远
少壮不努力，老大徒悲伤
《营销人员行为规范和职业道德》课件设计
行为规范
境外市场的监督管理
美国 香港
执业注册管理
八不准
我国市场的监督管理
行为规范
纪律处分
概述
含义 特征
违规处罚
行政处罚 刑事处罚
行为规范和职业道德的关系
职业道德
重要性
树立行业新形象 提高个人道德素质
提高行业整体效力