证券营业部整改报告篇一：证券营业部全面自查自纠情况报告证券营业部全面自查自纠的情况报告根据贵部下发的要求各营业部全面开展自查自纠工作的通知要求，我部针对营业部的日常管理、交易管理、两融业务、产品销售、非现场开户、港股通、债券、客户档案管理、客户适当性管理、客户服务管理、客户回访、客户投诉与处理、日常薪酬管理、人员管理等方面，同时结合公司近期对营业部现场检查发现主要问题的通报情况，如营业场所监控设臵、反洗钱、融资类业务等，营业部进行了全面的自查自纠，具体自查自纠情况汇报如下：一、监控录像保存情况营业部自查监控录像资料的保存情况，保存期限为六个月，能够正常回放。
我部继续加强监控录像设备的日常检查和维护，并于每月末进行一次监控录像保存期限和正常回放的自查。
二、投资者身份重新识别营业部严格按照公司《反洗钱工作管理办法》，执行投资者身份重新识别。
在客户临柜办理业务前，要求柜台人员必须先识别客户提交的居民身份证件是否在有效期内，并检查其与柜台系统留存的身份信息是否一致，信息不一致的，先为客户办理身份证信息更新，进行投资者身份重新识别。
截止XX年5月底，本年我部柜台累计办理74名客户的身份证件信息更新。
本次自查我部抽查截至XX年1月1日身份证有效期已到期，并在XX年5月20日之前到营业部临柜办理业务的客户20名，账户系统显示客户身份信息均得到更新，营业部柜台人员能够严格执行及时重新识别和更新客户身份信息。
三、权限管理情况按照公司《关于加强公司信息系统权限管理的通知》的要求，营业部设臵权限管理岗，各恒生柜台系统权限管理员为营业部信息岗**；合规、风控系统管理员为合规经理**；EMR系统、HR系统、用友系统、办公OA系统的管理员是**。
自查发现，营业部系统权限台账内容不全，未根据员工权限变动情况及时登记台账，现营业部已按公司要求整改，将现有员工各系统建立了台账，但缺少权限变动流水。
营业部今后如遇岗位变动及人员入、离职，将严格按公司要求，建立台账、登记变动流水。
四、交易委托情况营业部及时维护和更新公司办公网员工通讯录里的手机号码和合规监控系统中的员工电脑MAC地址，及时监控营业部员工的手机、电脑MAC地址是否存在委托记录。
截止于XX年5月底，本年度未有委托来源监控记录。
五、重要凭证管理情况营业部对重要凭证的保管、领用、作废等登记规范管理，但是营业部的融资融券合同领用和库存记录等存在不规范的情况。
营业部将于6月份第一周完成两融合同领用和库存记录等规范登记工作。
六、信息公示通过自查，营业部信息公示完善，并能及时更新。
但客户转销户流程信息及一码通上线后的开户收费标准等信息未能及时更新张贴，营业部将于6月份第一周完成更新并张贴。
七、业务资料填写情况（一）创业板签署情况营业部能够严格按照公司《创业板业务作业指导书》的要求，对交易未满两年的客户开通创业板业务，《创业板市场投资风险揭示书》由营业部负责人签字审核，同时应填写《创业板投资者适当性管理工作底稿》，并留存客户第二联系人相关信息，与公司要求相符。
（二）融资融券业务档案通过对融资融券业务档案的自查，营业部存在已签署的《融资融券业务申请材料合订本》中，《营业部融资融券合同审批表》未填写的情况；同时存在《融资融券业务申请表》中营业部负责人未签署审核意见的情况；营业部将于6月底之前完成整改。
（三）重要事项操作审核情况通过自查，营业部《重要事项操作单》营业部负责人审核栏中，均留存营业部负责人审批意见；客户佣金调整采取客户临柜或电话申请，由营业部投资顾问进行佣金议价，再通过《重要事项操作单》申请，营业部负责人审批意见，最后由柜台人员在系统进行设臵，双人复核，均留存纸质操作单据。
（四）新业务协议签署营业部抽查20名XX年办理创新业务的客户一户一档档案，针对客户签署的港股通协议、股份转让委托协议等创新业务材料进行检查，基本填写规范且完整。
八、客户回访：目前新开客户和原有客户的合规回访主要集中在公司呼叫中心，营业部主要是咨询服务型回访和关怀问候型回访。
客户异常交易等合规回访数量不足。
异常交易客户重复性较强，主观对异常交易客户的了解，回访数量不足。
九、反洗钱：目前反洗钱主要工作重点和难点集中在客户身份重新识别，随着第一批10年期限的二代身份证将集中于今明两年陆续到期，营业部后台人员电话通知的工作压力较大，而且留痕工作不清晰。
营业部将利用EMR系统的短信群发功能实现客户通知短信留痕，提前1个月将身份信息即将到期的客户通知到位。
十、营业部内部管理：存在合规培训的业务范围及业务风险点的广度和深度不足的问题。
目前经纪业务及衍生品不断增加，XX年就先后推出一码通、港股通、快融通、股票期权等。
新业务的推出，业务风险点增加，同时增加了合规管理的范围，风险控制的广度和深度增加，对合规经理的业务知识和业务能力提出了更高的要求。
篇二：证券公司整改报告证券公司自查报告的要求证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、发生时间、资金用途）？（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及比例、用途）？（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及发生时间）？（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司总资产的比例等）？（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详细说明抽逃出资的方式和金额）？（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规债务的发生时间和具体金额）？（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。
如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。
责任人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。
篇二：证券公司年度报告内容和格式准则(XX年修订)证券公司年度报告内容与格式准则（XX年修订）第一章总则第一条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合法权益，提高证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《企业会计准则》等法律、法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定，制订本准则。
第二条凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司（以下简称公司）应按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送。
已公开发行证券的公司除执行本准则外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编制与披露年度报告。
未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披露信息。
第三条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。
第四条本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。
对年度报告使用者有重大影响的信息，公司均应披露。
— 1 —在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的处理，以避免不必要的重复。
第五条公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章。
编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第六条公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。
第七条公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求：（一）年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。
（二）公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外文文本— 2 —的理解上发生歧义时，以中文文本为准。
”（三）年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司的外文名称、徽章、图案等。
年度报告的目录应编排在显著位置。
年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。
（四）公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。
第八条编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基础。
按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。
第二章年度报告第一节重要提示、目录和释义第九条公司应在年度报告显要位置作出如下（但不限于）重要提示：“本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任”。
如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或— 3 —无法保证其真实、准确、完整的，应当声明：“×××无法保证本报告内容的真实、准确、完整”，并说明理由。
同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。
公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应声明并保证年度报告中财务报表的真实、准确、完整。
如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增加以下陈述：“××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见（或保留意见、无法表示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意阅读”。