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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
保存会员代表信息后，进入系统主界面，点击管理人登记可 填写管理人信息和正在运作的基金信息。
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四、填写管理人登记信息
1、账号管理 点击管理人登记，首先进入账号管理界面，如下：
点击 ，可以修改除用户名以外的信息。点击“修改密码”， 可以修改密码，修改完成后需用新密码重新登录本系统。
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私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍
私募基金登记备案系统（以下简称本系统）包括管理人登记、 基金备案和信息更新三个部分。私募基金管理人登记后，须进行 基金事后备案，并对管理人及私募基金信息进行定期或不定期更 新。 1、在系统登记备案的主体
私募证券投资基金、私募股权投资基金和创业投资基金等私 募基金的管理人，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证 券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。非会 员管理人在首次登录本系统后，应当选择“申请加入中国证券投 资基金业协会”选项，然后进行管理人登记和基金备案。
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2、系统操作流程
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注册账号
登录系统 否
是否基金业协会会员
是
填写会员代表信息
申请加入协会
管理人登记
填写管理人基本信息
补 充
信
信
息
息 协会办理
更
新
暂缓登记
20 个工作日内公示 完成登记
管理人登录系统
填写基金基本信息 补
信
充 信
息
息
协会办理
更
新
20 个工作日内公示 完成备案
2、补充会员代表信息 点击 ，补充填写会员代表的工作经历和学习经历，学习 经历从大学填起。
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在国籍栏输入国家首字母，可以选择相应国家。
点击 式证件照。
按钮，上传不大于 500K 的 jpg、jpeg、png 等格
3、填写管理人信息 点击管理人信息-基本资料，填写基金管理人基本资料，如 下：
（2）信息需填写完整
表格信息填写完整才能保存，否则系统将给出“该字段不能
为空”的提示。如果需临时退出系统，请点击
，则下次
登陆系统时，原先填写的内容仍然保存。
在登记备案过程中，建议申请机构在填写完每个页面后点击
，以免信息丢失。
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本系统中的管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三 类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司 型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也 应当履行管理人登记手续。例如 A 公司为公司型基金，自聘投资 管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理， 则 A 公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A 公司也作 为基金进行备案。
实际控制人须追溯到最后的自然人、国有控股企业或集体企 业、受国外金融监管部门监管的境外机构。
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在左侧栏目中选择合法合规及诚信情况，填写截止到提交表 格之日起最近 3 年内的合法合规及诚信情况。
在左侧栏目中选择财务状况，填写上一会计年度财务信息。
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保存后，须进一步填写高级管理人员履历。
点击履历，添加高级管理人员基本信息、主要社会关系（配 偶、子女和父母）、工作经历、学习经历（从大学填起）以及最 近三年合法合规及诚信情况。
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二、登录系统及注册
登录网址：https://，页面如下：
首次登录请点击注册，进入用户注册页面：
如实填写相关信息，提交注册。
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对于符合条件的用户，系统将发送账号、密码和激活链接地 址到联系人邮箱。用户凭账号密码登录本系统。
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4、填写股东（合伙人）信息 股份有限公司和有限责任公司填写股东情况表，普通合伙企 业、有限合伙企业及其他机构填写合伙人情况表。股份有限公司 和有限责任公司按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上 的股东；普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构按合伙人实缴 出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和 有限合伙人。 以股东情况表为例，在左侧栏目中选择股东情况表，添加自 然人或法人及其他组织的股东基本信息。
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7、提交办理
以上所有信息填写完整后，点击右上角
，提交办理
管理人登记信息。如果填写不完整，系统将弹出提示窗口，无法
提交办理。
信息填写完整后，点击
，确定提交。
系统将提示您已成功提交登记材料，请尽快将《私募登记备 案承诺函》加盖机构公章邮寄至基金业协会（地址：北京市西城
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登记申请期间，登记事项发生重大变化的，基金管理人应当 及时告知基金业协会并变更登记申请内容。
8、办理结果 如果申请登记材料不完备或不符合规定，系统将发送邮件至 账号管理联系人邮箱，要求提交补充材料。
同时，账户状态变为“办理不通过”。
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受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合 伙人进行管理。例如公司型基金 B 委托投资管理公司 C 进行管理， 则公司 C 作为基金管理人履行登记手续，公司型基金 B 作为 C 公
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司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际
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保存后，须点击附表中的股东信息表，进一步添加股东的详 细信息。
5、填写主要人员信息 基金管理人应当填写高级管理人员信息。高级管理人员指公 司型基金管理人的法定代表人、董事长、总经理、副总经理、合 规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员；或者合伙型基 金管理人的执行事务合伙人、执行事务合伙人委派代表、合规风 控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。 在左侧栏目中选择法定代表人/执行事务合伙人/执行事务 合伙人委派代表和其他高级管理人员情况，添加相关信息。
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6、填写正在运作的基金信息 本栏目填写基金管理人在履行登记手续之前管理的、正在运 作的基金信息。在管理人登记完成后，新募集的私募基金需通过 基金备案栏目履行备案手续。 在左侧栏目中选择基金信息，添加基金基本信息。
保存后，需补充填写附表中的信息。 以受托管理型私募股权投资基金为例，需填写的附表信息如 下：
私募基金登记备案系统 操作手册
2014 年 1 月 编制

目 录 私募基金登记备案系统操作手册
CONTENTS
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私募基金登记备案系统操作手册
一、系统介绍 1、在系统登记备案的主体 ........................... 1 2、系统操作流程 ................................... 3 3、系统使用说明 ................................... 4
管理私募证券投资基金。例如 D 公司设立信托投资计划 E，委托 F 公司为投资顾问，则 F 公司作为投资顾问在本系统进行管理人 登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划 E 在本系统进行备案。
对于私募股权基金和创业投资基金，基金备案的机构应当为 经协会登记的、基金合同（基金公司章程或者合伙协议）或相关 协议中约定的、具有直接法律关系的基金管理机构，如管理人 A 下属子公司 A1 募集管理基金的，子公司 A1 应当申请登记并进行 基金备案。母基金和子基金应分别进行备案，母基金须在备案信 息表后的“管理人认为需要说明的其他问题”项目中说明子基金 的名称和规模。
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三、填写会员代表信息
首次登录系统，界面显示如下：
基金业协会会员请直接填写会员代表信息。如果不是基金业 协会会员，请仔细阅读《协会会员章程》，并勾选“同意会员章 程，并申请加入基金业协会”，然后填写会员代表信息。
申请入会的机构请将加盖公章的入会申请书邮寄到基金业 协会。私募基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管 理人，基金业协会将办理相应入会手续。
如发现申请机构或高管人员存在以下三种情况的，基金业协会 将暂缓登记和办理入会：
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》第 146 条1规定的 禁止任职情况；
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区金融大街 20 号交通银行大厦 B 座 9 层，邮编：100033）。书面 承诺函样本可在系统导航页上方的提示中下载。
承诺函样本如下：
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此时，账户状态由“待提交”变为“待办理”。
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3、系统使用说明 （1）获取填表帮助 在系统登录页（https://）和基金业协会官网