标准作业程序（SOP）管理办法1.目的确保本公司所有运行之文件系统化、标准化、有效化。

对文件之制定、分发、作废流程进行规范规范，使其能有效保存、便于查察，防止使用失效或作废文件。

2.适用范围该办法适用于本公司与管理标准、技术标准、工作标准有关文件的控制。

3. 工作职责3.1 管理部负责标准作业程序（SOP）相关制度的制定和运行考核管理。

3.2 质管部负责标准作业程序（SOP）文件现场执行的督导、结果提报工作。

3.3各职责部门1.各部门主管职责：是本部门标准作业程序（SOP）文件的最高指导者和督导者，对运行结果负责。

具体：1)全程督导文件的起草、会审、收发、试用、修订、保管工作。

2)全程督导文件内容的宣达、测试的组织及相关资料的存档工作。

3)全程督导文件内容的执行落实工作。

2. SOP小组成员职责：1) 具体执行标准作业程序（SOP ）文件的起草、会审、收发、试用、修订、保管工作。

2) 具体执行标准作业程序（SOP ）文件内容的宣达、测试的组织及相关资料的存档工作。

3) 标准作业程序（SOP ）文件执行过程的指导和督导。

3. 作业员职责：1) 积极配合文件的起草、会审、分发、试用、修订、保管工作。

2) 积极参与文件内容的学习、测试，并顺利通过。

3) 积极确保文件内容的执行。

4. 程序要点 4.1 文件格式1. 封面：（XX-MB01-4.2）要点包含：公司名称、文件名称、制订日期、文件编号、制定部门、版本、制订、审核、核准。

2. 内页具备：修改记录表（XX-MB01-4.3）、修改对照表（XX-MB01-4.4）、正文。

3. 同类文件格式须一致。

4．文件及资料之编码原则：1) 类别代码：管理类：M ，技术类：J ，工作类：Q 2) 部门代码：管理部：GL ，业务部：SW ，财务部：CW ，总务部：ZW ，采购组：CG顺序号日月年发文部门管理类：M 管理部：GL 商务部：SW 售服部：SF 生产技术部：SJ 质管部：ZG 风电事业部：FD 总务部：ZW 财务部：CW钢结构部：HG 机工部：JG 电气部：DQ 液压部：YY表面处理部：BM 安装队：AZ 采购组：CG 工装组：GZ 后勤组：HQ技术类：J 工作类：Q生产技术部：SJ，售服部：SF，质管部：ZG，风电事业部：FD钢结构部：HG，机工部：JG，电气部：DQ，液压部：YY表面处理部：BM，安装队：AZ工装组：GZ，后勤组：HQ3)版本号：A.标准作业程序（SOP）文件的每一页，都应具有版本号标记。

B.版本号以英语字母大写表示，试用版为O。

受控初版为A，再版为B；C；D…；C.某一页中单项或单页整体更换修订时，文件整体版本不变。

D.当单页整体更换时，该页之版本可单独更订为A.1；A.2…；E.当所有页次同时更订或单页修订达四次以上者，整体版本更订为B版，依此类推。

5.文件管理表单之编码原则：编码时间+顺序号。

例如：111014-1表示2011.10.14申领的第一个表单编号。

注：文件管理所有表单编号均由管理部专人统一编制，文件制定权责部门需及时到管理部申领。

4.2 文件及资料之新增：1.文件起草人填写「标准作业程序（SOP）文件制定会审记录单」（XX-MB01-3.1）提出会审申请，交权责部门主管核准，确立会审参加人员和会审时间，对文件进行会审，做好会审记录。

2.按规定下发文件，并填写「标准作业程序（SOP）收发记录表」（XX-MB01-3.2）。

3.文件接收部门妥善保管和使用文件，并填写「标准作业程序（SOP）使用保管登记表」（XX-MB01-4.1）。

4.将会审通过的文件进行宣达，并填写「标准作业程序（SOP）宣达记录表」（XX-MB01-3.6），做好相关记录。

5.宣达过后组织测试，并填写「标准作业程序（SOP）测试记录表」（XX-MB01-3.7），做好相关记录。

6.初次确立的技术类操作文件需进行不少于3次的试用，做好记录，并填写「标准作业程序（SOP）试用记录表」（XX-MB01-3.3）。

7.新增之文件：在试用期内，需加盖试用章；试用期过后，加盖受控章。

否则视为无效文件。

4.3 文件修订:1.如文件与实际作业不相符时，须由相关部门按照「标准作业程序（SOP）修改申请及会审单」（XX-MB01-3.4）要求提出修订申请后，交权责部门主管核准，确立修改会审参加人员和会审时间，对修改部分进行会审，做好会审记录。

2.按规定修改文件，并填写「标准作业程序（SOP）修改执行单」（XX-MB01-3.5）。

3.文件的修订状况须记录在「标准作业程序（SOP）文件履历表」（XX-MB01-3.8）上。

4.文件的修订状况须记录在「标准作业程序（SOP）修改记录表」（XX-MB01-4.3）上。

并在相应页码位置上加盖修改章。

5.文件经修改后，应由修改部门将每次修改的情况列入「标准作业程序（SOP）修改对照表」（XX-MB01-4.4），加盖修改章，附在文件中，以确保使用者明确修改之内容，得以按照最新版本。

6.如有必要，需将会审通过的修改部分进行宣达，并填写「标准作业程序（SOP）宣达记录表」（XX-MB01-3.6），做好相关记录。

7.对修改部分宣达过后组织测试，并填写「标准作业程序（SOP）测试记录表」（XX-MB01-3.7），做好相关记录。

4.4 文件废止：1.文件废止之申请、会审作业程序：由提议单位填写「文件废止申请单」（XX-MB01-3.9），提出废止申请后，交文件制定部门会审，若同意则交由管理部备案，按程序回收各单位文件。

2.确立新版本后，旧版本随新版本的发行，自行即时废止，需按照规定，回收、保管、销毁。

3.废止后暂时保存的文件，要按照规定，在同一位置加盖废止章，废止章由管理部专人保管与加盖。

4.5 文件分发、回收、销毁：1.经文件制定权责部门会审通过之文件，颁布执行之前，需到管理部登记备案，申领文件管理表格之编号。

并由管理部登记记录于「标准作业程序（SOP）文件制定/修改进度表」（XX-MB01-2.3）中管理。

2.文件制定权责部门依据实际需求，影印适当份数，加盖发行章后（试用章或受控章）发行，无发行章一律视为无效文件。

3.每份文件有唯一的分发号，文件制定权责部门按规定分发，登记记录于「标准作业程序（SOP）收发记录表」（XX-MB01-3.2）上，作为后续查询的依据，并请收文单位在此签名。

4.修订及废止时，应由文件制定部门依收发之记录，发行新版时回收旧版文件，回收时应注意数量及内容之完整性，并记录于「标准作业程序（SOP）收发记录表」（XX-MB01-3.2）上。

5.各部门回收之废止文件，由权责部门整理完善，分：权责部门文件和使用部门文件，交与管理部，由管理部统一处理。

6.文件销毁：使用部门之文件，废止后，即由管理部销毁。

4.6 文件保管：1.现行文件原稿一律由文件制定权责部门保管，指定专人保管，分发号统一为：001，建立保管档案制度和责任机制。

2.现行文件的参考文件来源部门, 分发号统一为：002，指定专人保管，建立保管档案制度和责任机制。

一旦参考文件发生变动,必须及时书面告知文件制定部门,作出修改。

3.分发之文件由各使用部门、班小组自行保管，指定专人保管，建立保管档案制度和责任机制。

4.所有标准作业程序（SOP）文件保存档案盒（夹）封面须有“SOP”字样。

5.文件制定权责部门保存的所有标准作业程序（SOP）文件档案需按顺序具有下列内容：1)文件履历表目录（XX-MB01-3.8-1）。

2)文件履历表（XX-MB01-3.8）。

3)现行标准作业程序（SOP）文件，内有：文件修改记录表（XX-MB01-4.3）和文件修改对照表（XX-MB01-4.4）。

4)文件制定会审记录单（XX-MB01-3.1）。

5)文件收发记录表（XX-MB01-3.2）。

6)文件试用记录单（XX-MB01-3.3）（对试用文件而言）。

7)文件修改申请及会审单（XX-MB01-3.4）。

8)文件修改执行单（XX-MB01-3.5）。

9)文件宣达记录表（XX-MB01-3.6）。

10)文件测试记录表（XX-MB01-3.7）。

注：当文件相应版本作废后，与作废版本相关资料应及时回收，整理装订，交管理部保存、备案或销毁。

6.文件使用部门或班组保存的所有标准作业程序（SOP）文件档案需按顺序具有下列内容：1)文件使用保管登记表（XX-MB01-4.1）。

2)现行标准作业程序（SOP）文件，内有：文件修改记录表（XX-MB01-4.3）和文件修改对照表（XX-MB01-4.4）。

注：发文部门对文件的修改和作废仅对登记在册的编号文件进行，使用部门或班组需自行建立妥善的保管使用办法，避免复印，避免过期文件的错误使用。

7.管理部对标准作业程序（SOP）文件的保管：1)对现行文件，管理部保存下列内容：A.现行文件履历表目录（XX-MB01-2.2-1）。

B.现行文件履历表（XX-MB01-2.2）。

C.文件制定和修改进度表（XX-MB01-2.3）。

D.由文件制定权责部门提供的电子档案。

2)对废止文件，管理部保管下列内容：A.废止文件履历表目录（XX-MB01-2.1-1）。

B.废止文件履历表（XX-MB01-2.1）。

C.废止文件原制定部门保管内容，并加盖废止章。

D.由文件制定权责部门提供的电子档案。

注：文件使用部门保管之内容，在文件废止后，由文件制定权责部门回收交与管理部后，即行销毁，不再保存。

8.所有文件需报管理部备案，并同时提供原件电子版给管理部。

9.旧版作废文件由文件制定权责部门统一回收，交管理部保管或销毁。

旧版作废文件电子档案由文件制定权责部门和管理部共同保存。

4.7 宣达学习与考核：宣达学习与考核办法另行制定4.8 附则1.本制度由管理部制定并负责解释。

2.本制度为试行版，生效时间为：年月日。

5. SOP执行流程图。