合规一、单项选择题（40题，每题0.5分）1. 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。

CA.10%B.5%C.3%D.1%2. 根据《公司法》规定，股份有限公司的监事会应当包括适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。

BA.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一3. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）元。

AA.三千万，六千万B.六千万，三千万C.三千万，五千万D.五千万，六千万4. 根据《证券法》规定，非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由（）予以取缔。

AA.县级以上人民政府，证券监督管理机构B.证券监督管理机构，县级以上人民政府C.证券监督管理机构，证券交易所D.证券交易所，证券监督管理机构5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

AA.3，2B.4，3C.5，4D.6，56.根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。

DA.30%B.15%C.10%D.5%7.当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，另一方（）。

DA.只能适用违约金条款B.只能适用定金条款C.违约金和定金条款同时适用D.可以选择适用违约金或者定金条款8.某证券公司从业人员李某，利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息，并且暗示钱某从事相关工作，大获其利。

依据《刑罚》及相关规定，李某所触犯的罪名是（）。

CA.内幕交易罪B.泄露内幕信息罪C.利用未公开信息交易罪D.操作证券、期货市场罪9.郑某与走私毒品犯罪分子朱某事先通谋，为朱某提供资金账户。

依据《刑法》与《反洗钱法》等相关规定，郑某所触犯的是（）。

BA.洗钱罪B.走私毒品罪C.包庇罪D.窝藏罪10.某黑社会组织首领周某通过各种黑社会组织，获取数百万元不义之财；周某为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过各种手段将钱“洗白”。

依据《反洗钱法》，周某所犯的罪名是（）。

DA.贪污罪B.洗钱罪C.组织恐怖组织罪D.黑社会行政罪11.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（），对该证券公司进行行政清理。

DA.临时清算组B.证券清算组C.专职清算组D.行政清算组12.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任。

DA.公民个人B.公司C.合伙企业D.公司或者合伙企业13.根据《商业银行法》的规定，商业银行不得向关系人发放信用贷款。

下列哪一类人属于该规定所指的关系人。

（）AA.商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属B.与商业银行有业务往来的非银行金融机构的董事、监事、高级管理人员C.商业银行的上级主管部门的负责人及其近亲属D.商业银行的客户企业的董事、监事、高级管理人员14. 某公司拟召开股东大会，董事长及副董事长因公出国考察无法主持会议，根据《公司法》规定，有权召集、主持此次股东大会的人员有（）。

DA.总经理B.董事会秘书C.持股最多的自然人股东D.半数以上董事推举的一名董事15.司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于（ C ）。

A.民事诉讼B.治安管理C.反洗钱刑事诉讼D.各类刑事诉讼16.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ C ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。

A.申请延迟B.申请终结C.申请中止D.申请暂停17. 根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（ A ），全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。

A.20%，25%B.25%，30%C.30%，35%D.35%，40%18. 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类每年进行一次，评价期为（ D ）。

A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日C.上一年度5月1日至本年度5月30日D.上一年度5月1日至本年度4月30日19. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将其自由资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ B ）。

A.10%B. 20%C. 30%D. 40%20.根据《证券公司治理准则》，证券公司为依法保障股东的知情权，应当建立（）的有效机制。

BA.及时发布信息B.和股东沟通C.重要信息及时公布D.加强和股东联系21. 证券基金经营机构（）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

CA.股东大会B.监事会C.董事会D.高级管理人员22. 证券公司合规负责人应当经（）认可后方可任职。

AA.中国证监会相关派出机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证券投资基金业协会23. 在风险控制指标计算表中，净资本/净资产的预警标准为（），监管标准为（）。

AA.≥24%，≥20%B.≥12%，≥10%C.≥9.6%，≥8%D.≥120%，≥100%24. 证券公司进行压力测试所采用的风险分析方法是（）。

BA.以定性分析为主B.以定量分析为主C.全部采用定性分析D.全部采用定量分析25. 根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当对重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的（）。

BA.计算和编辑B.审查和测试C.运行和测试D.审查和运行26. 根据《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》，公司应建立内部IT审计制度，至少（）进行一次IT审计。

AA.每两年B.每三年C.每四年D.每五年27. 关于证券公司独立董事任职资格，下列说法错误的是（）。

AA.从事证券、金融、法律、会计工作3年以上B.具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位C.有履职职责所必需的时间和精力D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必须的经营管理能力28.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（）。

CA.每两年开展一次B.每年开展一次C.每半年开展一次D.每三个月开展一次29.证券期货经营机构可以对专业投资者进行细化分类和管理，其分类依据不包括（）。

AA.业务资格B.投资实力C.风险偏好D.投资经历30.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。

BA.20%B.30%C.40%D.50%31.证券公司应当按照上一年营业费用总额的（ B ）计算营运风险的风险准备。

A.5%B.10%C.15%D.20%32.根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，A股大宗交易的最低限额为（ D ）。

A.数量在10万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上B.数量在50万股（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上C.数量在10万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上D.数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上33.下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ A ）。

A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失34.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ B ）。

A.自营业务账户、席位情况B.自营业务交易量C.自营风险监控报告D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策35.证券公司的（ B ）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资决策机构36.上市公司最近（ B ）内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月37.根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年；交易记录，自交易记账当年计起至少保存（ B ）年。

A.3,3B.5,5C.8,8D.10,1038.单个集合资产管理计划投资于本公司资产托管机构与本公司资产管理机构有关联关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ A ）。

A.3%B.5%C.10%D.15%39.根据《企业破产法》的规定，破产程序终结后，债权人发现破产人有应当供分配的其他财产，可以请求人民法院按照破产财产分配方案进行追加分配的法定期限是（ C ）。

A.破产程序终结后半年内B.破产程序终结后一年内C.破产程序终结后二年内D.破产程序终结后三年内40.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ B）。

A.百分之五B.百分之六C.百分之七D.百分之八二、多项选择题（40题，每题1分）1. 根据《公司法》的规定，下列说法正确的是（ ACD ）。

A.股东大会决定公司的经营方针和投资计划B.董事会决定公司的经营计划和投资方案C.股东大会对发行公司债券作出决议D.董事会制定发行公司债券的方案2. 证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取的监管措施包括（BCD）。

A.吊销经营许可证B.指定其他机构托管、接管C.撤销D.责令停业整顿3.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务两种以上业务的，其董事会应当设（ BCD ）。

A.风险审查委员会B.薪酬与提名委员会C.审计委员会D.风险控制委员会4.下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（ ACD ）。

A.违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B.违反规定购买与本证券公司有其他厉害关系的发行人发行的证券C.利用内幕信息买卖证券或者操作证券市场D.违反规定委托他人代为买卖证券5.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（ BCD ）。

A.全体职工薪酬B.参股及控股情况、负债及或有负债C.经营管理状况D.财务收支状况6.根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ BC ）机制。