某公司内部审计报告记录共11页第1页**股份有限公司编号:KBDL-JL-24-29内部审核资料2012年6月30日共11页第2页内审报告记录目录序号名称备注 1 年度内审计划 2 审核实施计划 3 内审首(末)次会议签到表 4 QES管理体系内审检查记录表 5 不符合报告 6 内部QES管理体系审核报告共11页第3页2012年度内审计划编号:KBDL-JL-24审核目的:验证QES管理体系在公司两年的运行，是否符合标准要求及适合公司的经营管理，是否得到有效保持、实施和改进。
被审核部门:管理层、综合部、生产部、技质部。
审核依据:ISO9001:2008、ISO14001:2004和GB/T28001-2009管理体系要求;公司体系文件;工作文件、相关法律法规。
审核方法:按部门职能现场审核。
审核时间、持续时间:2012年 6月. 2天。
编制:综合部审核: 批准: 时间:2012年6月4日共11页第4页内审实施计划编号:KBDL-JL-25审核组组长: 组员: 2012年6月30日 / 第 1 页 1 共页审核目的:验证QES管理体系是否符合标准要求，是否得到有效保持、实施和改进。
1、审核依据: QES手册第 A 版及QES管理体系相关文件。
2、审核覆盖产品:。
电线电缆的生产。
3、审核时间: 2012年6月30日首次会议时间: 6月30日 8 时 30 分;末次会议时间: 7月1日 17 时 30 分。
5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动:首、末次会议:最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
审核活动:按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
6、审核安排:日期时间部门审核涉及的质量体系标准要求审核员首次会议: 2012年6月30日 8 时分至时分管理层/Q:4.1(1.2)/5.1 /5.2/ 5.3 /5.4/5.5 /5.6 /6.1 8:30-12;00 管代/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.3 E/S:4.1/4.2/4.4.1/4.5.2/4.6 6.30 综合部 Q:4.2.1 /4.2.2/4.2.3 /4.2.4 /5.5.1/5.6/5.5.3/6.2 /8.2.2/ 8:30-17:308.4/7.4/8.5/4.4.5 E/S:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.3/7.2/8.2.1 Q:5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.2/8.2.1 13:30-15:30 E/S:4.4.6审核组会议:生产部 Q4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.2.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/8:30-17:00: 7.1 7.5.3/ 7.5.5 /7.5.4/8.2.3//8.5// 8.2.4/ 8.3 E/S 4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3/4.4.1/4.4.6/4.5.1Q:5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.4.3/7.6/4.5.2/4.5.3 技质部E/S:4.3.1/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.1 8:30-17:00审核组会议:与总经理、管理者代表交换意见末次会议:2012年7月1日 17 时 30 分至时分共11页第5页内审首(末)次会议签到表编号: KBDL-JL-26姓名部门职务姓名部门职务共11页第6页**股份有限公司内审检查表NS.201202 受审核部门生产部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论在质量和环境体系中的职Q5.5.1/E/S 在《公司职能分配表》和《部门合格责, 4.4.1 工作手册》中已明确部门的质量和环境目标是什在《公司质量环境目标指标分解么,是否对此目标进行了考Q5.4.1/E/S4.3.3 表》中已明确，搜集了数据，进合格核, 行了统计共11页第1页**股份有限公司内审检查表NS.201203 受审核部门生产部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论在质量和环境体系中的职Q5.5.1/E/S 在《公司职能分配表》和《部门合格责, 4.4.1 工作手册》中已明确部门的质量和环境目标是什在《公司质量环境目标指标分解么,是否对此目标进行了考Q5.4.1/E/S4.3.3 表》中已明确，搜集了数据，进合格核, 行了统计共11页第2页**股份有限公司内审检查表NS.201203 受审核部门生产部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论是否有文件化的不合格品控制程《不合格品控制程序》序,发现不合格品后应该采取什么措退换货施, Q8.3 合格标识:不合格、退货等对不合格品是否进行标识, 处置得当，同文件规定的处置权限相对不合格品的处置是否得当,是符否同文件规定的处置权限相符,纠正措施是否都有必要的记Q8.5.2/E/S4.5.3 会议记录、整改报告等合格录,与顾客有关的要求是否已经在合同中确定客户环境及环保确定,组织如何确定,如何要求，以合同评审单进行评审，确定顾客环境方面的要求,查三份合同评审单满足要求，顾组织如何评审与产品有关的Q7.2 客要求发生变更时以信息联络要求,是否有评审及所引起合格E/S:4.4.6 单传递至相关部门，与顾客沟通措施的记录,通过宣传、广告、电话和走访等在接受口头订单之前，对顾客多种形式进行，无顾客抱怨和投的要求如何确认,如何评诉审,共5页第1页**股份有限公司内审检查表NS.201204 受审核部门综合部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论Q5.5.1/E/S 在《公司职能分配表》和《部门在质量和环境体系中的职责, 合格4.4.1 工作手册》中已明确部门的质量和环境目标是什么,是否对此目标进行了考在《公司质量环境目标指标分解核, 表》中已明确，搜集了数据，进Q5.4.1/E/S4.3.3 合格是否有一个或多个环境管理方行了统计案,是否有实现目标和指标的查见《环境管理方案》时间表,《公司环境因素台帐》如何识别环境因素,是否对环境因素进行了评价, 《环境因素调查评价清单》，涉评价环境因素是否涉及到所有E/ S:4.3.1及办公、采购、生产、检验、销合格的活动、产品和服务, 本组织的重要环境因素是否有售等活动、产品和服务已经列出, 《重要环境因素一览表》共5页第2页**股份有限公司内审检查表NS.201204 受审核部门综合部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论文件控制是否形成文件, 《文件控制程序》如何确保文件受控,对文件的审批、发放、领用和作文件发布前是否都得到批准,废进行控制，确保受控文件的更改和修订状态是否都能得到识别,如何确保其得到文件发布前都得到批准手册、程序“A/0”，及《手册/识别,管理程序修改记录表》是否有文件清单,是否有文件Q4.2.3/E/S4.3.2发放记录, 《质量环境管理体系文件总览/E/S4.4.5 合格如何确保外来文件得到识别,表》、《文件发放(收回)登记表》是否有外来文件清单,组织是主要由综合部负责识别外来文否确定了与环境因素有关的的件法律法规及其它要求,是否具建立有《法律、法规及行业标准有获取法律法规等要求的渠使用一览表》、《外来公文总览道, 表》作废文件是否进行了标识，并作废文件均销毁从现场撤出,记录控制是否形成文件, 《记录控制程序》记录目录规定的记录是否都真《记录总览表》中大部实的存在,是否进行了填写, Q4.2.4/E4.5.4合格是否有未列入记录清单的记分记录都在使用、填写，基本上S:4.5.3 录, 都列入清单，规定了保存期限记录是否有保存期限的规定,有处置的规定是否有处置的规定,共5页第3页**股份有限公司内审检查表NS.201204 受审核部门综合部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论是否编制了各岗位任职要求, 是否对各岗位人员任职资格进在各部门工作手册中有任职要行了确认,对于现行不符合岗求的规定位任职要求的人员采取何种措每年底对员工进行评价，平时在施,是否编制了培训计划,培训计招聘员工上岗前、公司员式换岗划中是否有对ISO19001:2008前进行评价，基本符合岗位任职和ISO14001:2004标准的培要求训,是否对员工实施了培训,培训Q6.2/E/S4.4.2 《职工培训计划表》20120216 合格是否有记录, 《培训记录表》，理论考试、实培训效果采取何种方式考核, 作考核等方式检查培训效果有无记录,关键岗位人员是否有上岗证项目经理证书明, 对环境产生重大影响的作业人特殊工种是否有无证操作现员进行了培训象,对环境产生重大影响的作业人员是否都经过培训,综合部负责办公环境控制，生产工作环境如何控制, 部负责生产现场环境控制Q6.4/E/S4.4.1 合格是否有存放废弃物的设备, 综合部和生产部均建立了废弃物分类存放点共5页第4页**股份有限公司内审检查表NS.201204 受审核部门综合部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论《环境管理运行控制程序》《环境控制点清单》组织是否针对过程、产品和服务中《能源使用统计表》的重要环境因素和危险源的管理E/S4.4.6 合格制定了必要的运行、管理程序文各部门大都能按要求实施件,是否按规定实施, 编制了固体废弃物分类处理方法是否有应急准备和响应的程序,《应急准备与响应控制程序》是否包括了所有可能的情况,E/S4.4.7 《消防、防汛、防雨应急方案》合格是否定期实验应急准备和响应程《消防演习总结报告》序,内部审核是否形成文件, 《内部审核控制程序》是否明确规定内审的时间间隔每年至少进行1次，两次审核时Q8.2.2/E/4.5.5和频率, 间相隔不超过12个月合格S:4.5.4是否有内审员审核自己所承担、均未审核自己工作的现象, 所承担工作经常进行检查，发现问题立即要求整改，主管人员出示了相应的工作检查是否对质量工作、环境工作进Q8.2.3/Q8.4 记录行检查, 合格各部门工作总结中对顾客满意、装饰/E/S4.5.1是否对质量信息进行分析, 工程质量、采购产品质量等进行了分析共5页第5页**股份有限公司内审检查表NS.201204 受审核部门综合部审核日期 7月1日面谈人员职务部门经理审核员审核组长检查事项和问题相关条款客观记录结论纠正/预防措施是否都有必要Q8.5.2/Q4.5.3 纠正措施体现在《纠正和预防措合格的记录, /E/4.5.3 施记录》、《整改通知书》、会议S:4.5.2 记录、整改报告等资料中通过培训、宣贯质量环境标准，提供全员意识，从而确保相关工作符合质量环境标准要求是否组织合规性评价;是否保综合部组织进行了公司在相关不合格存相关记录, 法律法规方面的合规性评价。