3
该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行达到要求。
4
该项/程序已包含在质量体系中。计划和执行都能 Nhomakorabea色地完成。
元素
供应商自评
审核员评分
4.1 - 管理职责
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
1.1
负有执行职责的供应商管理者是否制定和文件化了质量方针、质量目标对质量的承诺？
3
1.6
对管理、执行工作和难活动（包括部质量审核），供应商是否确定了资源要求并提供充分的资源，包括委派过培训的人员？
3
1.7
负有执行职责的供应商管理者，是否按规定的时间间隔对质量体系进行评审，以确保持续的适宜性和有效性？
3
Total Score
21
Total available Score
28
ELEMENT 4.2-QUALITY SYSTEM
3
1.2
质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？
3
1.3
组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？
3
1.4
是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？
3
1.5
被受权人有权：
- 防止不符合的出现
- 确认和记录质量问题采取、实施和难纠正措施
- 控制进一步的加工
N/A
4.12
设计失效有适当纠正和预防措施吗？
N/A
Total Score
Total available Score
ELEMENT 4.5-DOCUMENT AND DATA CONTROL
N/A
4.2
每一项目的设计计划有无建立，职责有无规定？
N/A
4.3
计划有无依设计的发展更新？
N/A
4.4
责任人是否具备一定的资格并为其配备充分的资源？
N/A
4.5
是否规定参与设计过程的不同部门之间在组织上和技术上的接口并将必要的信息形成文件，予以传递并定期评审？
N/A
4.6
是否确定与产品有关的设计输入要求，包括适用法令和法规要求，形成文件，并评审其适当性？
- 在部动作中体现顾客的需求
3
1.6
对管理、执行工作和难活动（包括部质量审核），供应商是否确定了资源要求并提供充分的资源，包括委派过培训的人员？
3
1.7
负有执行职责的供应商管理者，是否按规定的时间间隔对质量体系进行评审，以确保持续的适宜性和有效性？
3
Total Score
21
Total available Score
质量方针是否体现了组织的目标和顾客的期望和需求吗？
3
1.3
组织各级人员是否都理解质量方针，并坚持贯彻执行？
3
1.4
是否规定和文件化了从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员的职责、权限和相互关系？
3
1.5
被受权人有权：
- 防止不符合的出现
- 确认和记录质量问题采取、施
- 控制进一步的加工
- 在部动作中体现顾客的需求
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.2–管理体系
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
2.1
是否有适当的程序文件（第二层）支持质量手册的每一要素？
3
2.2
质量策划过程与质量体系的其它要否一致，是否以适当的形式文件化？否是适当地考虑了质量体系的要素？
3
2.9
供应商是否确定了质量和生产力发送的实施方案和时机？
3
2.10
供应商有无验证的知识和使用适当的持续改进的措施和方法？
3
Total Score
28
Total available Score
40
ELEMENT 4.3-CONTRACT REVIEW
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.3–合同评审
供应商评分标准
分值
标准
0
该项/程序没有包含在该供应商的质量体系,体系不适当,需要改进(关键不符合项)。
1
该项/程序已包含在质量体系中，但是计划和执行都须进行实质性的改进。体系适当，但至少有一项重大不符合项。
2
该项/程序已包含在质量体系中且可接受，然而计划及其执行情况仍须进行一定程度的改进。体系适当，但有至少一条轻微不符合项。
控制计划是否包括三个阶段：样件、试生产和大量生产，以满足顾客的要求？
3
2.5
当下列情况出现时，控制计划有无重新评审和更新？
-生产或过程改变时
-过程不稳定或过程失效
-重新修改了检验方法、频率等
3
2.6
供应商是否利用批准了的承包商的部件？
3
2.7
有无证据表明产品的更改经确认？
2
2.8
有无证据表明在质量（特别是产品的特性）、服务（及时的交货）和价格方面有益于顾客的持续改进？
28
ELEMENT 4.1-MANAGEMENT RESPONSIBILTY
元素
供应商自评
审核员评分
4.1 - 管理职责
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
1.1
负有执行职责的供应商管理者是否制定和文件化了质量方针、质量目标对质量的承诺？
3
1.2
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
3.1
在投票或接受合同或订单前，供应商是否对标书、合同或订单进行评审，以确保订单的要求被理解和能满足的，任何的不一致在其被接受前已得到同意？
3
3.2
合同修订是否在有关职能部门文件化规定和展开？
3
3.3
合同评审的记录有无保存？
3
Total Score
9
Total available Score
12
ELEMENT 4.4-DESIGN CONTROL
ELEMENT
供应商自评
审核员评分
4.4–设计控制
Question
Assessor Notes-Implementation evidence
4.1
是否有方法收集了与目前和将来相类似的过去已发生事件的信息？
-所有检验和生产/服务资源的鉴别和获得
-实行设计和过程可行性研究
-更新和维护所有质量控制和检验方法
-在适当阶段确定合适的验证
-直接影响质量的生产、安装和服务过程
-控制计划的准备和失效模式及后果分析
-标准和规的评审
2
2.3
在签订合同生产前，是否进行生产可行性研究、确认和文件化（小组可行性承诺形式）
3
2.4
N/A
4.7
在设计的适当阶段，是否有适当的职能部门对设计进行正式文件化评审的记录？
N/A
4.8
是否有记录证明进行了设计验证，以保证设计阶段的输出满足设计输入要求？
N/A
4.9
是否进行设计确认，以保证产品符合确定使用者的要求和/或需要？
N/A
4.10
设计确认及时地满足顾客的要求吗？
N/A
4.11
设计确认有记录并包括设计失效吗？