证券从业资格考试历年真题证券从业资格考试市场基础知识真题一.单选题证券从业资格考试教材1.根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）A.渎职罪B.操纵证券市场罪C.金融诈骗罪D.妨害对公司，企业的管理秩序2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A.交易场所结构B.层次结构C.价值结构D.品种结构3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权证券从业资格考试教材A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结构的损失。
A.技术故障B.操作失误C.不可抗力D.经营不善5.证券发行人是指（）A.为筹措基金而发行债卷，股票等证券的交易主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人6.《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）A.5年B.10年C.15年D.20年7.政府发行证券的品种仅限于（）A.银行票据B.基金C.债券D.股票8.证券投资人是指（）A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）A.长期债券B.中期债券C.短期债券D.任何期限10.证券市场中介机构是指（）A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司11.根据我国政府对的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（）A.33%B.49%C.50%D.25%12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场13.( )是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动A.直接投资B.间接投资C资金融通 D.回购14.优先股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,成为()A.参与优先股B.可累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股B.积累优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在积累投票制情况下，该股东最多可以投（）票A.1100B.110C.11000D.1117.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）18基金的发行量取决于（）A.基础指数B.投资者的数量C.每构造单位净值的高低D,发行所处国家19.与股息利率可调整优先股股息利率的变化无关的是（）A.公司盈利B.银行存款利率C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价应该为（）A.30元B.20元C.15元D.无法预测21.在风险性上，相对来说（）要大一些A.公司债券B.政府债券C.政府保证债券D.金融债券22.无面额股票的价值与公司资产价值（）A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关23.影响股票价格最基本的因素是（）A.预期信息B.分配政策C.税收政策D.股本结构24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）A.公司经营状况B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件D,转换条件25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或者部分债券的权利是（）A.附有赎回选择条款的债券B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券26.债券持有人具有在指定的日期内以股票面价值将债券卖回给发行人的权利S （）A．附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券27.在债在期权有效期内基础资产产生收益将使（）A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是（）A.附有赎回选择条款的债券B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券D.附交换条款的债券29.商业银行为补充附属于资本发行的，清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券是（）A.混合资本债B.证券公司债C.商业银行次级债D.保险公司次级债30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务，列于股权资本（）A.之前：之前B.之前：之后 C.之后，之前 D.之后，之后31.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）A.利率B.价格C.存在形式D.币种32.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于（）A.成长型投资者B.激进型投资者C.稳健型投资者D.收益型投资者33.货币市场基金是（）的一种基金A.以商业票据，国库券，公司债券为投资对象B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象D.以货币市场工具为投资对象34.成长型基金，收入型基金和平衡基金是接基金的（）分类A.组织形式B.投资标的C.规模大小D,投资目标35.（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获得当期的最大收入为目的A.成长基金B.平衡基金C.收入型基金D.货币型基金36.（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A.平衡型基金B.交易所交易的开放式基金C.货币型基金D.指数型基金37.（）是指持有基金份额货基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。
A.基金份额持有人B.证券交易所C.托管人D.基金管理公司38.基金资产净值是指（）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理和基金托管费后的价值39.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（）A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.零值期权40.期权费等于（）A.内在价值B.时间价值C.内在价值减时间价值D.内在价值加时间价值41.在期权的到期日，期权的时间价值为（）A.正值B.负值C.零D.正值或负值42.可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权43.可转换债券最主要的金融特征是（）A.持有人可以将债券转为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格44.可转换债券公司的股票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。
A.低于B.高于C.等于D.等于或高于45.将可转换债券视为一般债券所具有的价值称为（）A.理论价值B.转换价值C.投资价值D.市场价值46.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为（）A.14.5%B.14.44%C.15.45%D.12.25%47.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为（）A.15%B.20%C.16%D.10%48.上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。
若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）A.15%B.16%C.17%D.18%49.属于分期付息债券是（）A.付息债券B.贴现债券C.零息债券D.一次还本付息债券50.买入债券后持至期满，取得利息收入高和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）A.直接收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率51.上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行A.代销方式B.全额包销C.自销方式D.余额包销52.发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中。
A.公司章程B.业务委托书C.证券承销协议D.验证笔录53.证券公司财务管理的目标是（）A.防范风险B.保持流动性C.每股收益最大化D.公司价值最大化54.证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。
A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润55.证券市场中介机构包括证券登记结算公司，证券投资咨询公司，会计师事务所，资产评估事务所，律师事务所，证券信用评级机构个（）等机构A.证券交易所B.证券业协会C.证券沙龙D.证券公司56.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（B）A.办理股东账户-委托-开户-交割B.办理股东账户-开户-委托-交割C.委托-办理股票-开户-交割D.办理股东账户-委托-交割-开户57有限责任公司的经理对（）负责A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工58.根据《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格不可以（）票面金额A.高于B.低于C.等于D.无关于59.（）是提高市场效率的关键。
A.信息公开B.加强监管力度C.各项制度合法化D.正当竞争60.（）是证券法律制度的核心任务A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护公众投资者的合法权利二.多选题61.股票账面价值又称为（）A.股票面值B.股票内在价值C.股票净值D.每股净资产62.依据<中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计超过200人C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为D.向特定对象发行证券累计超过500人63.下列选项中是债券与股票的相同点的是（）A.发行方法相同B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券64.不同类别的证券在（）方面有不同的特点A.期权B.参与权C.收益水平D.发行成本65.其他条件不变，期权的权利期间越长，期权的（）越大A.内在价值B.时间价值C.市场价值D.履约价值66.金融期货的主要交易制度有（）A.保证金及其杠杆作用B.标准化的期货合约和对冲机制C.集中交易制度D.不限仓制度67.基金资产总值包括（）A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值68.在经济生活中，证券公司的功能有（）A.媒介资金供求B.繁荣证券市场C.优化资源配置D.维护证券市场的有序发展69.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，具体表现为（）A.从业人员的资格管理与后续职业培训B.制定从业人员的行为准则和道德规范C.为特殊岗位的从业人员提供的资质测试和相关的后续职业培训D.制定证券行业行为准则和法规70.股票按不同的标准和方法可以分为（）A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票股股和蓝筹股 D.有面额股票和无面额股票71.股东权益包括（）A.资本公积B.利润C.股本D.盈余公积72.下面关于有面额股票的说法中，正确的有（）A.股票票面上记载有一定金额B.可以明确表示每一股所代表的股权比例C.为股票发行价格的确定提供依据D.我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额73.股份有限公司的一般特征包括（）A.具备独立法人资格B.以股份筹资方式组建C.股份投资永远不能转让D.所有权与经营权分离74.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成，分别是（）A.国有资产管理委员会及其办事机构B.国资控股公司C.国资成分的企业D.国有商业银行75.发行股息率可调整优先股票是为了适应（）A.国家股B.公司盈利的不稳定C.各种有价证券的价格波动D.银行存款利率的波动76.国有股包括（）A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股77.按证券的性质不同，证券市场可分为（）A.场内市场B.股票市场C.场外市场D.债券市场78.对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有（）A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国际贸易的发展79.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构80.广义的有价证券包括（）A.商品证券B.资本证券C.虚拟证券D.货币证券81.关于证券的描述，正确的有（）A.各类记载并不代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证82.制约证券流通性的因素有（）A.流通B.利率水平及计算方式C.信用度D.知名度83.拥有证券，就意味着享有对财产的()权力A.流通B.占有C使用 D.处分84.债券的基本性质包括（）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现85.在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如（）等A.贴现利率B.单利C.合同利率D.复利86.债券投资不能收回的情况有（）A.发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入B.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失C.法律债券的投资做出新的规定D.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或偿还本金87.根据发行主体的不同，债券可以分为（）A.地方债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券88.中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在（）A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同C.发行对象有所不同D.期限较短89.以下属于外国债券的有（）A.欧洲债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券90.国际债券的发行人主要包括（）A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业91基金份额持有人享有的基本权利有（）A.基金份额的转让权B.基金收益的享有权C.基金投资管理的决定权D.一定程度上对基金经营决策的参与权92.基金份额持有人必须承担的义务有（）A.承担基金亏损或终止的有限责任B.承担基金公司经理人违规的有限责任C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额93.我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括（）A.办理基金备案手续B.对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.保存基金托管业务活动的记录，账册，报表和其他相关资料94.我国《基金法》规定，基金托管人的更换条件有（）A.被依法取消基金托管资格B.依法解散，被依法撤销或者被依法宣告破产C.托管的资产出现较大的贬值风险D.被基金份额持有人大会解任95.基金分配通常的方式是（）A.归还本息B.分配现金C.分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人D.折价发售新基金份额96.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列（）A.已上市股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.可在场外交易的债券97.契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）A.法律依据B.设立目的C.当事人角色D.组织形态98.期货价格具有的特点是（）A.预期性B.连续性C权威性 D.保密性99.可转换公司债券的票面利率由发行人根据（）而定A.证监会规定B.当前市场利率水平C.公司债券资信等级D.发行条款100.根据证券化产品的金属性不同，可以分为（）A.股权型证券化B.债权型证券化C.混合型证券化D.离岸资产证券化101.结构化金融衍生产品按收益保障性分类，可分为（）A.收益保证型B.非收益保证型C.汇率联结型D.商品联接型产品102.交易所交易的衍生工具指的是（）A.在外汇交易所交易的外汇B.在股票交易所交易的股票权产品C.在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约103.发行人推销证券的方法有（）A.自销B.承销C.分销D.代销104. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型，按照招标标的分类有（）A.收益率招标B.价格招标C.美式招标D.荷兰式招标105.衡量股票投资收益水平的指标主要有（）等A.股份变动后持有期收益率B.股利收益率C.股票市盈率D.持有期收益率106.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）A.收益和风险是证券投资的核心问题B.收益与风险相对比，风险大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小C.收益与风险共生共存，承担风险是获得收益的前提，收益是风险的成本和报酬D.风险越大，收益就一定越高107.证券投资的系统风险包括（）A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.购买力风险108.我国股息的具体形式有（）A.现金股息B.股票股息C.买卖差价D.资本利得109.我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（）A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度110.我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在（）A.价格数量多，规模小B.业务内容单一，服务形式雷同C.无序竞争D.总体业务水平低111.证券登记结算公司的主要职能包括（）A.集中登记B.集中存管C.集中结算D.集中交易112.证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面A.媒介资金供需B.构造证券市场C.优化资源配置D.促进产业集中113.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）A.举办证券投资咨询报告会B.提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖D.通过公开媒体提供咨询服务114.证券投资咨询公司面临的风险主要有（）A.人员风险B.市场预测风险C.咨询意见风险D.购买力风险115.证券结算风险基金应（）A.存入指定银行的专门账户B.用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C.专项管理D.从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取116.证券交易所作为证券市场的组织者，其职能主要表现在（）A.为组织公平的集中交易提供保障B.提供场所和设施C.对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求，对异常的交易情况提出报告D.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布117.证券业从业人员行为规范是证券从业人员在证券活动中必须遵守的行为守则规范，其作用主要表现在（）A.向国际规则靠拢B.规范证券业从业人员的行为，保证证券市场的良好秩序。