比较优势战略实现发展赶超的
理论与现实
实现发展赶超需要获得相对较多的贸易效
万方数据
世界经济与政治论坛 ２０ 年第６ ０７ 期
益， 较优势只是实现上述目 而比 标的必要条件， 而 不是充分条件。从理论上看， 单纯的比 较优势战 略并不足以 保证落后国家实现发展赶超； 从实践 的角度看， 许多国家比较优势战略的实施， 并没有
品各国的劳动价值比率区间内， 否则交换不是导 致一国损失就是导致一国不能获得受益。在李嘉 图例举的葡萄牙和英国酒和布的商品交换中， 只 要酒与布的国际价值比率， 其上限和下限处于两 国国内两种商品价值 比率的区间中， 那么贸易就 可能发生， 这种贸易对两国都会有益。也就是说， 李嘉图的比 较优势理论解释了贸易发生的条件， 其要义是贸易可能性。 用机会成本的大小来解释两个生产者之间的 贸易关系， 相比于李嘉图比较优势理论来说有了 很大进步。它从专业化的角度， 说明分工对于所 有生产者来说， 都能提高生产效率， 然后通过贸易 都可能提高社会福利。但贸易比率的大小依然是 不确定的， 贸易双方获利的大小也是不确定的。 要素察赋论实际上从要素的丰裕程度， 进一
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成本获得较高的贸易效应， 无论是采用垄断的手
段， 还是利用信息充分的优势。贸易效益在物物 交换中主要体现在交换比率上； 在现代贸易体系 下， 卖出商品获得贸易效益主要体现在商品的成 本价格对比 上。 国与国之间的相互贸易， 在绝大部分情况下 也必然遵循理性原则， 即获得贸易效益。但国家 间贸易效益的获得， 相对于个人来说， 较为复杂。 发生贸易的两个国家， 既会大量卖出商品， 也会大 量买进商品。国家贸易效益的获得， 不仅看成本 价格比， 而且要看用于贸易的商品成本价格差额
了交换双方贸易效益的不同。进一步引申， 开展 国际贸易对每个国家来说可能会导致社会福利的 提高， 但不必然导致两个国家获得同等受益。也 就是说， 国际贸易使得单个国家纵向比较有所进 步， 而横向比较可能会出现差距拉大。因此， 发挥 比 较优势， 发展中国家并不能保证通过贸易交换 导致资本积累的速度快于发达国家。 如 果进一步考虑全球经济一体化条件下， 资 本逐利性流动的加强， 那么比较优势理论实现发 展赶超的理论解释更显不足。因为， 发展中国家 交换的主体可能是发达国家的跨国企业， 贸易交
波动很大， 但长期是下降的， 每年大约下降 ０６ 另据一些研究表明， １ ７ ９２ ． ％。 在 ９ －１ 年间， ７ ９ 非石油初级商品的出口 价格相对于出口的制成品 价格下降了 将近６％， １ ２ ０ 致使 ９ 年下降到９ 年 ９ ０ 来的最低点。由于它们的实际出口 价格的急剧下 降， 发展中国家不得不出口 更大量的初级产品才 能换回 一个既 定数量的 制成品。一项估计表 进口
明， 在过去１年中， ０ 发展中国家因贸易条件的 恶
化而支付的额外成本每年达２ 亿美元， ５ 结果， 第 三世界贸易余额在上世纪５年代和０ 年代早期 ０ ０ 持续地下降， ９１ 从１ 年的５８ ８ ５亿美元下降到１ ４ ９ ９
年 ４ 亿 元１ 的２ 美 ［ ９ ］ ０
在１ ０ ９ ９年的 ９ －１ ３ 二十多年间， ７ 发展中国家 出口 发生了变化， 产品 大多数国家（６ ３ 个国家中 有３个） ４ 初级产品出口比 重下降了， 相应地， 制成 品出口比 重上升了。尽管如此， 大多数发展中国
收稿日 ０ ０ ２ ２０． ． 期： ７ ９ ０ 作者简介： 沈桂龙， 上海社会科学院经济研究所助理研究员 博士研究生， ０ ０ ２０， ０２
经济理性主义是西方经济学在经济分析和由 此得出的经济理论关于人类经济行为的 一个基本 假定。所谓理性的经济行为， 是指人在经济活动 中总是受个人利益的驱使， 在作出经济决策时， 总 是深思熟虑地对各种可能的抉择权衡比较， 以便 找出一个方案， 这个方案能够使他耗费给定的劳 动或金钱， 带来最大限度的利益。商品交换中的 经济人大多数情况下， 总是希望花费较小的交换
来， 为了更好地解释现实， 很多经济学家不断对其 进行修正， 不断吸取各种理论进行完善， 增加了比 较优势理论的说服力。比较优势理论发展的过程 也是理论纷争交织的过程。从实践来看， 里昂惕 夫之迷与产业内贸易的兴起， 以及发展中国家与 发达国家差距的拉大， 也是比较优势理论倍受争 议的重要原因。竞争优势是贸易和发展过程处于
一国商品的出口 很可能是非本国企业的出口， 这 进一步说明了 外贸顺差不能等价于外贸效益的内 在本质。因为， 跨国企业的贸易收人需要在资本 和劳动力之间分配， 这种分配在资本相对于劳动 力更为稀缺的国家中， 往往会导致劳动力收人的 偏低， 从而导致商品输出国贸易效益的减少。 ２ 实现发展赶超需要持续获取较多贸易效益 ． 衡量一个国家是否发达和先进， 可以从政治、 经济、 文化等很多方面的指标进行评价。经济作 为社会发展的基础， 对政治和文化等具有较强的
长的 机”ｅ ｉ ｆ ｇｗ ） 从一个侧面 发动 （ ｇｅ ｒｔ 命题， ｎｎ ｏ ｏ ｈ ｒ
说明贸易指标的好坏对其他经济指标具有较强的
影响。
品也获益， 国家间的贸易效益大小则取决于贸易 商品的数量对比。当然， 不同商品单位数量的获 益情况， 表明了 交换中获益能力的大小。因此， 贸 易顺差会导致外汇收人的盈余， 但却不能保证总 体贸易效益的提高。 从作为国家间贸易活动主体的企业来看， 全 球经济一体化条件下， 资本逐利的本性， 使得跨国 企业的生产场所可以位于非资本所有权的国家。
的相对情况， 以及贸易商品的数量。
影响， 加上经济指标具有较好的可比性， 因此， 衡 量一国发达程度往往用一系列经济指标， 如经济 总量、 ＧＰ产业结构水平、 人均 Ｄ 、 贸易竞争力等。 落后国家赶超发达国家， 首先和主要的任务在于 能否快速发展经济、 提升人民水平、 增强国家经济
竞争能力。
贸易顺差并不能完全说明贸易效益。外贸顺 差只是表明一国 一段时间内出口 商品的价格总和 超出进口 商品的价格总和。从价格成本的角度来
看， 商品尽管可以获得大量外汇， 出口 但很可能是 亏损的商品交易， 也就是说， 成本高于其销售 出口 价格； 而进口 商品完全存在用超过成本的价格购 人的可能， 从而导致失衡的等价交换。这种情况
下， 国际贸易数量越大， 两国间贸易效益获得的差 距越大。当一国卖出商品获益， 而另一国卖出商
全球经济一体化条件下， 一个开放型经济体， 其贸易竞争能力的提高在所有经济发展指标中 具 有非常重要的地位。贸易竞争能力提高是其他经 济指标增强的表现。 科研能力的增强、 产业结构 水平的提升等都会对贸易竞争能力产生积极影 响， 反过来， 贸易竞争能力提高会进一步对经济增 长产生积极影响， 增加资源总量， 改善国民福利， 并通过对国内各经济部门的传递影响， 带动国民 经济发展的全面提升。２ 世纪 ３ 年代经济学家 ０ ０ 罗宾逊（． ｏ ｒ ｎ提出对外贸易是“ ＤＨＲｂ ｔ ） ． ｓ ｅｏ 经济增
取得理想的发展成绩， 取得成功的的价格差异， 由此也决定
１比 ． 较优势理论的要义不是贸易效益 李嘉图提出的经典比 较优势理论， 从劳动价
值论的角度， 论述了两国两商品交换的基本模型。 这两种商品的国际价值交换比率， 必须在两种商
相对优势的一种状态， 它可以保证一国在国际分 工中的有力地位， 可以在贸易中获得长期的较高 贸易效益。本文在讨论比 较优势理论及其战略的 基础上， 探讨如何在比较优势基础上培育竞争优 势， 最终实现发展赶超。
中国家实现发展赶超的国家战略， 但按照比较优 势理论建立的贸易战略和发展战略， 并不能自 动
实现发展的赶超。 比较优势理论自 古典经济学家李嘉图提出以
发展赶超与对外贸易效益
获得贸易效益是理性国家进行国家贸易的根 本出发点， 也是一国对外贸易的长远战略目 标。 对外贸易是经济增长的发动机， 落后国家实现发 展的赶超， 需要持续地获得更多的贸易效益。 １获取贸易效益是国际贸易交换的 ． 核心问 题
． 沈桂龙
比较优势 、 竞争优势 与 发 展 的赶 超
【 比较优势理论的要义是贸易可能性， 内容提要」 而不是贸易效益。比较优势
战略作为比较优势理论在发展战略上的具体运用， 并不能保证一国获得持续、 较高的 贸易效益。追求贸易 效益的最大化是理性国家对外贸易长期追求的目 只有在比 标， 较优势基础上， 获得贸易的竞争优势， 才能实现发展的赶超。中国比较优势战略的实 施对贸易 水平的提高和贸易结构的提升有积极的意义， 应在贸易和经济发展的新阶 段， 形成经济全球化条件下参与国际经济合作与竞争的新优势。 〔 比较优势 贸易效益 经济理性 竞争优势 关键词」
中图分类号： ０ Ｆ４ 文献标识码： 文章编号： ０ 一３９２０）一 ０９ ０ ７ Ａ １ ７ １ （ ７６ ０２一 ７ ０ ６ ０
全球经济一体化条件下， 国家竞争力衡量的 一个重要指标是贸易竞争力。发展中国家实现发 展赶超， 通常需要提升贸易竞争力， 获得持续较高 的贸易效益。低层次国内产业结构决定的贸易结 构， 长期来看， 并不能获得持续较高的贸易收益， 从而实现发展赶超。比较优势战略是大部分发展
步解释了国际贸易的发生。对于某个国家来说， 如果某种生产要素丰裕， 需求相对于供给来说占 有优势， 那么大量使用该要素的商品的成本相对 便宜。假设贸易双方生产的商品是同质的（ 价格 相同）那么该商品大量使用的要素在哪个国家丰 ， 裕， 哪个国 家就占有相对优势。不同国家交换各 自 具有优势的商品， 由于商品质的不同和需求的 差异， 导致价格的存在差别， 从而使得某一交换比 率下， 贸易双方获得不同的贸易效益。 由此可见， 比较优势理论主要从成本角度考 虑了贸易的可能性， 它的要义并不是贸易效益。 大多数情况下， 贸易双方共同发挥比较优势的情 况下， 贸易获取量的大小是不相同的。 事实上， 由 于垄断、 差异化产品等因素的存在， 导致商品需求
家初级产品出口在全部出口中所占的比重仍然很