审核经验交流会
审 核 知 识、技 巧 培 训
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第一部分 第二部分 第三部分
内容纲要
审核的概念 现场审核的具体方法和注意事项
不符合和问题的判定
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第一部分 审核的概念
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审核的概念和分类
审核：确定活动和有关结果是否符合计划的安排，以 及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、 有系统的、独立的检查。通俗说就是一种规范的、系 统的、带有评价性结论或意见的检查。
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第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。 4.16 公司各分厂（直属单位）主管部门负责本单位各种应 急状态下的预案编制、培训、演练、实施，并接受公司主管 部门的监督指导。 5.3.4 各级应急演练的重点是考察应急预案的完善性和可 操作性；考察应急设施性能的可靠性；考察和锻炼应急人员 的应急能力。演练结束后，主管部门应对演练过程和效果进 行分析评价，并填写应急演练记录和应急行动效果评价报告。
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第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例3：（在安全质量环保处）查文件发放记录（质量修改 通知单，涉及到化验室）——到车间（化验室）查文件控制。
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第二章：审核方法
3、检查表式审核。 特点：把程序文件的管理内容与要求列成检查表逐项进行核对。多用于 以文件符合性为目的的专项审核检查。 案例1：附件：文件控制检查表。
和注意事项
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现场审核的方法
观察现场及查阅资料和记录
用嗅觉器官和听觉器官去感 受，但要慎重
望闻 问切
提问与交谈
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现场测试及让作业者示范操作
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第二章：审核的方法
1、循序渐进式：
特点：层层展开，审核主线清晰，脉络清楚，多用于验证式 审核（外审）或是单位、部门的抽样审核。
《文件和资料控制管理规定》 4.1 经营管理处是制度的归口 管理部门。负责组织年度的制度评审和制订年度制度制（订） 计划，负责组织公司发布的制度的评审，负责组织制度会审、 发布及归档。
8.1制度会会审记录，见附录C（经营管理处设置，各部 门使用，随文件保存）
8.2独山子石化公司炼油厂制度审批表，见附录D（经营 管理处设置，各部门使用，随文件保存）
查检查记录
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第二章：审核的方法
案例2：
生产调度处职责——液体产品标识管理
《标识和可追溯性管理程序》3.3 各直属单位调度部门负责 组织实施本单位液体产品标识，并负责液体产品的检验和试 验状态管理。
查检查记录
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第二章：审核的方法
案例3：
经营管理处职责——文件评审管理——文件评审计划— —文件评审记录——文件评审中问题的处理与关闭。
如：部门职责有哪些？— 这些相关职责文件是如何规定？— 你单位是如何做的？— 出示相关检查确认材料、记录。
符合要求则OK，未做到判定不符合。
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第二章：审核的方法
案例1：
安全质量环保处职责— 固体产品防护管理
《产品包装物、标识管理规定》4．3 炼油厂安全质量环保 处负责负责公司安全质量环保处发放新标识的接收并传递给 相关生产车间，负责产品包装物在相关生产车间使用过程中 的监督检查，负责并协调在使用过程中相关生产车间反馈包 装物问题的处理。7.1 炼油厂安全质量环保处对本标准中涉 及专业管理内容的执行情况进行检查。
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第二章：审核的方法
案例4： 生产调度处职责——应急演练管理——查年度应急演练
计划——查应急演练开展的记录——查记录中存在问题的纠 正和预防措施——查纠正的预防措施的关闭。
《应急管理规定》4.1 公司生产运行处是公司应急管理的 归口管理部门，负责公司应急体系建设的管理工作；负责组 织编制、修订公司应急预案计划和应急演练总体计划；负责 应急培训的管理工作；负责公司应急物资的信息管理；提出 应急工作所需费用预算；组织建设公司应急平台；发生突发 事件时，组织协调相关技术专家与应急资源；负责做好应急 处置、应急值守、信息汇总和汇报工作；负责公司停电、停 水、停汽、停天然气等公用工程系统突发事件专项应急预案 的编制、培训和组织演练工作；负责应急救援的指挥、协调 工作；指导、检查、考核基层单位应急管理工作情况。
审核分类：按审核主题的不同分为第一方审核（内部 审核以下简称内审），第二方审核、第三方审核（外 部审核）
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内部审核的组织形式
集中全面式审核
是指在确定时间（一般2~15天） 一次性集中审核完体系覆盖的 所有区域和要素。
分散滚动式审核
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是指按照一定的时间间隔（月 或季）分期对若干部门或要素进 行一次审核，逐期开展，在一个 生产经营周期（通常一年）内把 所有部门、所有要素都覆盖一次
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第二章：审核方法
2、追溯式审核。
特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。
案例1：如上：标识在两个部门的验证。在安全质量环保处 查固体产品的标识及防护管理，到生产调度处追溯液体产品 的标识及防护管理的检查记录。
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第二章：审核方法
2、追溯式审核。 特点：由问题和观察现象进行追踪，寻找证据进行确认。 案例2：在生产调度处查年度应急演练计划后到某一车间查 应急演练开展的记录
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律 和其他要求
SY/T 6276-1997 《石油天然气工业 健康、安全与环境 管理体系》
包括管理计划书、 程序文件、管理规 定、作业指导书、 例卷、等文件
我国有关健康安全 环境法律、法规等
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第二部分 现场审核的具体方法
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内部审核的目的
（1）确定体系建立的充分性、适用性、符合性（一般在
体系建立和运行初期尤其突出）和运行的有效性；
目
的
（2）作为一种监控机制，及时检查并发现体系建立及 运行中存在的问题、不足和薄弱环节，有针对性地加以
纠正或预防，确保体系的有效运行和不断完善；
（3）为管理评审做准备并提供输入，为体系的调整、 完善和持续改进提供依据。