法律尽职调查清单（私募基金管理人登记）
法律尽职调查清单
企业联系人：联系方式：职位：
律所联系人：联系方式：职位：
序号内容
是/
否提
供
备
注
一、公司基本情况
1 请提供全套工商底档
（从公司设立至最近一次变更）
2 最新三证合一的营业执照
（如未合一，请提供最新营业执照、组织机构代码证、税务登记证）
3 银行开户许可证
4 社会保险登记证
5 最新的公司章程
6 公司的征信报告、机构信用代码证
（中国人民银行征信中心或其分支机构开具）
7 如年月日前已经登记为私募基金管理人，请提供私募投资基金管理人登记证明。

如自公司设立至今未申请过私募基金管理人登记，请提供未申请私募投资基金管理人登记的书面说明。

8 公司的注册资本是否实际缴纳，如是，请提供缴纳证明。

（缴纳证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件或工商调档材料等第三方出具的证明文件）
9 成立不满一年的，请提供所有财务凭证
成立不满一年的，请提供资金覆盖情况的书面说明
成立满一年的，请提供设立至今历年财务审计报告及未审计期间的所有财务凭证及资金使用情况说明
10 公司出资人就公司设立及变更签署的出资协议、对赌协议或发起人协议，包括名义
投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议。

如存在前述事项而无相关协议，请书面说明有关安排。

11 请提供公司完整的股权结构图。

包括公司各股东及直接持股的子公司（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资企业等）、不具备法人资格的下属企业或部门（包括分公司、办事处、营业部、代表处、中心等）。

12
请确认，公司是否存在子公司、分支机构和其他关联方。

若有，请提供子公司、分支机构、其他关联方的营业执照、公司章程、出资比例。

子公司：持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业； 关联方：受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构。

请确认，公司与子公司、分支机构和其他关联方是否存在关联交易，并提供相关证
明文件。

请书面说明子公司、关联方是否登记为私募基金管理人。

13 公司的股东及其持股情况（穿透到自然人股东），股东中如有境外自然人或法人，请说明并提供相关证明文件。

自然人股东请提供身份证明文件； 法人股东请提供营业执照、公司章程、出资情况说明。

14 请书面说明公司的实际控制人 15 请提供公司完整的组织机构图 16 请提供完整的公司投资决策流程图 17 请配合实地核查
二、业务
1
请书面介绍公司拟从事的主营业务及其他业务情况； 请书面确认，公司的主营业务是否为私募基金管理业务； 请书面确认，公司工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金
业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。

2
请提供公司从事营业执照中所载经营范围所需的所有业务资质、许可证或认证文件，包括但不限于特种行业准入许可、专营许可等。

三、人员和营业场所
1 请提供所有在职员工的花名册
（所载信息包括但不限于姓名、性别、证件号码、入职时间、职务、所属部门、联系方式及是否具有基金从业资格等）
2 请提供所有在职员工与公司签署的劳动合同复印件
3 请说明公司为员工缴纳五险一金的情况
4 请提供公司目前的董事会、监事会及高管人员名单
5 请提供股东、董、监、高、实际控制人的身份证明文件 （1）个人身份证件扫描件正反面的纸质版和电子版；
（2）个人正装彩色照片：照片规格为3*4cm ，不超过100KB ，底色为蓝或红。

请提供股东、董、监、高、实际控制人的完整个人简历 请提供股东、董、监、高、实际控制人的个人信用报告
请提供股东、董、监、高、实际控制人的学历证明（高中及以上） 请提供毕业证书、学位证书等证明材料的扫描件：JPG 或PDF 格式。

请提供股东、董、监、高、实际控制人的无犯罪记录证明（住所地派出所开具） 无犯罪记录证明扫描件：JPG 或PDF 格式；
6 请股东、董、监、高管人员、实际控制人填写调查问卷
7 请股东、董、监、高管人员、实际控制人填写信息调查表
8 请提供合法使用公司注册地、实际经营地的证明文件
9 如实际经营地与公司注册地不一致，请书面说明原因 10 请提供公司实际办公场所楼宇和前台电子照片 11 董监高等人员配合访谈、笔录
12
请说明公司法定代表人、高管人员及其他基金从业人员，是否具备基金从业资格及资质证书（或成绩证明） 资质类文件的扫描件：JPG 或PDF 格式
序号 姓名 职位 是否具备从业资格
证明文件
是否提供 备注 1
2
3
四、风险管理和内部控制制度
1 请说明，公司是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括以下制度（视具体业务类型而定）。

运营风险控制制度
信息披露制度
机构内部交易记录制度
防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
合格投资者风险揭示制度
合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
（适用私募证券投资基金业务）的公平交易制度
（适用私募证券投资基金业务）从业人员买卖证券申报制度
2 请提供前述制度文件，及其经过适格的管理层批准的批文
五、诉讼、仲裁及行政处罚
1 公司是否受到刑事处罚
2 公司是否受到金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施
3 公司及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
4 公司是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息
5 公司是否被列入失信被执行人名单
6 公司是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录
7 公司是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等
8 如无上述情况，请提供公司书面确认并承诺。

9 请公司说明，公司自2013年1月1日至目前发生的尚未审理完毕或执行完毕的和/或已经审理完毕或执行完毕的所有诉讼、仲裁、索赔或者任何形式的行政处罚或政府机构的调查或质询，并提供相应资料。

六、登记申请材料
1 公司在私募基金登记备案系统里填报的全部材料
2 机构类型、业务类型说明
3 机构承诺函
4 机构信息填报承诺函
七、其他
1 请确认，公司是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。

2 请确认，就出具法律意见书所需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等材料均属真实、准确和完整，有关复印件与原件一致、副本和正本一致，该等文件中的签字和印章真实、有效。

律师事务所
年月日。