XX公司风险排查自查报告
XX公司2015年风险排查自查报告
XXXX有限公司：
为全面贯彻落实XXX2015年风险排查工作要求，根据公司总部印发《关于展开公司系统2015年度风险排查工作的通知》要求，我公司继续巩固和落实前期“压库存，防风险”专项检查治理工作成果，防范和化解经营风险，并积极增进公司业务在经济新常态下健康稳定发展。

现将自查结果汇报以下：
1、工作组织
为加强公司风险管理，及时查找、发现和纠正存在的问题，防范并遏制库存风险和业务风险，XX公司专门成了以公司总经理为组长的专项检查小组，并于1月7日至1月16日围绕公司2014年房地产开发经营情况，对各部门的业务管理、制度履行、风控防范等方面进行了深入自查，检查小组由公司班子成员、相干部门负责人组成，具体成员以下：
小组组长：XX
副组长：XXX、XXX、XXX
成员：XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX
2、自查基本情况
本次排查对象包括公司本部、XXX房产、XX物业管理有限公司。

专项检查小组成员根据业务职能，依照《通知》要求，重点排查XX理想城商品房库存风险和公司活动性风险，并结合前期“压库存、防风险”专项治理中相干整改问题，重新梳理整改时间节点，对去化措施、时间节点做出了调剂。

同时认真查找、纠正公司可能存在的资金回流速度隐患和潜伏风险。

经自查，公司决策的重大业务和管理事项整体较规范，不存在重大风险，但在自查进程中也发现1些风险隐患，公司已采取针对措施进行整改，将定期展开风险测评，最大限度的防范公司经营风险。

具体检查结果报告以下：
（1）经营管理方面
问题1：自2014年受公司总部拜托收购XXXX置业和将XX 项目房产纳入我公司进行异地项目管理以来，XX公司现有XXXX置业、XXXX、XX项目房产和两家下属物业公司，客观上在经营管理能力方面提出了更高的要求。

由于目前尚没有构成明确的管理细则，存在1定的经营管理风险。

整改措施：加强公司权限管理，结合公司项目开发具体实际对同城项目公司、异地项目公司的审批事项进行梳理，理顺4家房地产开发公司、两家下属物业公司的管理权限。

目前整改进度：重新梳理所属公司、物业公司权限审批流程，并根据公司经营管理发展制定《XXXX理想置业有限公司项目公司管理细则》。

预计整改完成时间：2015年4月底前完成。

（2）去库存方面
问题1：2014年以来，由于XX库存量巨大,加上XX理想城项目所在浑南区域为XX供应量最大的区域,全年销售量价齐跌，区域内房企普遍采取低于本钱价销售，试图用以价跑量的方式避免资金流断裂，致使公司XX理想城3期产品库存量较高，去化速度较慢。

整改措施：公司对XX理想城商品房库存情况进行梳理，并根据
公司本身项目及意向客户特点灵活制定销售策略，加速去化
在售产品的存量。

目前整改进度：2015年初，公司积极贯彻总部去库存有关文件要就，展开“攻坚610天、再上新征程”营销大会战活动，目前2期2组团剩余房源以特价房方式对剩余尾盘进行销售，确保加快资金回笼速度；3期产品将以小步快跑、低开平走的节奏将未开始楼栋推出1个月—2个月销售周期，多条产品线并走，构成价格阶梯，以挤压客户，去化主力产品。

预计整改完成时间：对2期2组团剩余尾盘进行清盘，3期在2015年12月底前销售额力争既定目标。

（3）活动性方面
问题1：公司于2013年7月获得浦发银行贷款5.96亿元开发贷款，根据目前的财务状态及2015年资金计划，公司经营现金流入不能偿还行将到期的贷款本金，存在1定的活动性风险。

整改措施：根据公司经营计划安排，积极与交通银行等金融机构进行沟通，申请文萃路项目开发贷款约2亿元；同时加强与信托等融资机构进行沟通协商、张罗资金，积极探索构建“金融地产”合作开发模式。

目前整改进度：结合公司经营发展资金需求，财务部在年初制定2015年融资计划，并积极与交通银行等金融机构进行业务洽谈，力争在2015年上半年获得相干融资。

预计整改完成时间：2015年7月底前完成新融资。

（4）其他风险因素
问题1:XX理想城3期材料出入库手续存在个别批次材料因直接现场出库致使控制不严，出现手续日期延后情况;
XX泉天下项目施工现场门窗、电梯等成品保护存在安全风
险。

整改措施：针对XX理想城3期出入库管理不规范的现象，工程部制定统1文件格式管理，规范对出入库文案的保存和管理；目前XX泉天下项目处于缓建状态，施工（分包）单位门窗、电梯工程还没有竣工验收，截止12月底安装进度分别为70%、90%。

项目公司经与施工单位协商，由施工单位派人现场负责看护，确保复工前的门窗、电梯后续使用。

目前整改进度：对已对XX理想城库存材料进行全面清算盘点，并建立出入库单和出入库台账，双向管理公司工程材料入库；XX 泉天下在建工程中的门窗、电梯保护事宜，由相干分包施工单位派人现场负责看护中，甲方工程人员每天派人巡检，并定期进行保护。

预计整改完成时间：2014年12月底、项目项目重新启动前。

问题2：XX泉天下工程款支付情况延后，未付工程压力较大。

整改措施：目前项目公司处于股权退出阶段，由于XX泉天下项目地处34线城市，当地经济及房地产市场情势更加严峻，目前还没有法准确判断完成处置的具体时间。

同时斟酌到XX泉天下项目现已处于缓建状态，由于目前公司资金周转较困难，在该项目重新启动前，及时与各付款单位进行沟通、调和。

目前整改进度：根据公司总部处置工作相干要求，梳理项目公司2014年合同台账及现场签证单等审批程序，对未付款项目进行分类，并在公道控制项目开发节奏的基础上，暂缓工程款支付。

预计整改完成时间：根据项目项目处置进展情况，公道兼顾工程款支付工作。

3、整改结果
针对自查中发现的上述问题，XX公司将在后续的工作中进1步巩固自查整改成果，不断完善和规范工作程序，防范规避风险。

同时，为了巩固此次自查自纠工作的成果并建立防治的长效机制，公司将在严格落实整改的基础上，明确内部管理权限和职责，深化规范性经营的生产管理理念，尽量
避免同类问题重复产生，最大限度的下降公司经营风险。